2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选3

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（ ），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（ ）批准。

下列属于基金销售机构的是（ ）。

在证券经纪业务中，证券经纪商具有( )。

下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（ ）。

Ⅰ．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

Ⅱ．本罪的主体主要是单位

Ⅲ．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

Ⅳ．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。

Ⅰ．证券账户

Ⅱ．证券交易账户

Ⅲ．资金账户

Ⅳ．资金交易账户

甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截至到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是（ ）。

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。

下列不属于基金份额持有人义务的是（ ）。

根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。

Ⅰ．对合伙企业进行管理Ⅱ．对证券交易活动进行管理

Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对会员进行管理

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。

证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（ ）。

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（ ）年。

证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（ ）。

下列属于合格投资者的是（ ）。

Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

Ⅱ．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币

Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

Ⅳ．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（ ）。

上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。

Ⅰ．监管谈话

Ⅱ．出具警示函

Ⅲ．责令改正

Ⅳ．责令定期报告

个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。

Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历

Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

Ⅲ．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。

Ⅰ．合法合规原则Ⅱ．集中管理原则

Ⅲ．独立运行原则Ⅳ．岗位分离原则

公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。

银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（ ）罚金。

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。

Ⅰ．已被机构聘用

Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚

Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。

Ⅰ．申请报告

Ⅱ．营业执照复印件和公司章程

Ⅲ．营业执照原件

Ⅳ．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

Ⅰ．董事

Ⅱ．监事

Ⅲ．高级管理人员

Ⅳ．境内分支机构负责人

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（ ）批准。

甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（ ）。

公司合并的种类包括（ ）。

Ⅰ．吸收合并

Ⅱ．新设合并

Ⅲ．派生合并

Ⅳ．创设合并

下列具有法人资格的有（ ）。

Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司

Ⅲ．企业财务公司Ⅳ．母公司

下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。

Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。

参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。

Ⅰ．平等

Ⅱ．自愿

Ⅲ．公平

Ⅳ．诚实信用

基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。

Ⅰ．反洗钱义务履行及责任划分

Ⅱ．销售费用分配的比例和方式

Ⅲ．对基金持有人的持续服务责任

Ⅳ．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式

个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。

Ⅰ．董事长Ⅱ．总经理

Ⅲ．经理Ⅳ．主任

（ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。

按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（ ）。

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。

下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（ ）。

开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（ ）。

Ⅰ．选择指定商业银行Ⅱ．客户变更指定商业银行

Ⅲ．客户变更银行账户Ⅳ．客户撤销资金账户

上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

Ⅰ．高级管理人员Ⅱ．实际控制人

Ⅲ．董事Ⅳ．控股股东

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

Ⅱ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

Ⅲ．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

Ⅳ．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。

Ⅰ．内幕交易

Ⅱ．操纵证券交易价格

Ⅲ．传播虚假信息

Ⅳ．证券欺诈

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ．谨慎Ⅱ．诚实

Ⅲ．勤勉尽责Ⅳ．稳健

股份有限公司发起设立的程序通常包括（ ）。

Ⅰ．订立公司章程Ⅱ．发起人认购股份和缴纳股款

Ⅲ．选任董事和监事Ⅳ．申请登记注册

下列属于证券金融公司职责的有（ ）。

Ⅰ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

Ⅱ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

Ⅳ．中国证券业协会确定的其他职责

（ ）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（ ）。

合规负责人为证券公司高级管理人员，由（ ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。

Ⅰ．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

Ⅱ．提供具体证券投资品种选择建议

Ⅲ．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

Ⅳ．提供其他证券投资分析、预测或者建议

金融衍生工具按照产品形态可以分为（ ）。

Ⅰ．独立衍生工具

Ⅱ．嵌入式衍生工具

Ⅲ．货币衍生工具

Ⅳ．利率衍生工具

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。

Ⅰ．管理制度

Ⅱ．内部隔离制度

Ⅲ．尽职调查制度

Ⅳ．询问制度

下列选项中，不属于能源期货的是（ ）。

在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。

Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。

Ⅰ．具有融资融券业务资格，且业务运作规范

Ⅱ．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

Ⅲ．技术系统准备就绪

Ⅳ．具有财务顾问业务资格

（ ）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。

基金销售机构应当建立完善的（ ）。

Ⅰ．基金份额持有人账户

Ⅱ．资金账户管理制度

Ⅲ．基金份额持有人资金的存取程序

Ⅳ．授权审批制度

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。

Ⅰ．定向资产管理计划Ⅱ．限定性集合资产管理计划

Ⅲ．集合资产管理计划 Ⅳ．非限定性集合资产管理计划

证券公司出现重大风险，但具备下列（ ）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。

Ⅰ．财务信息真实、完整

Ⅱ．省级人民政府或者有关方面予以支持

Ⅲ．整改措施具体，有可行的重组计划

Ⅳ．人员变动

收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。

Ⅰ．高级管理人员

Ⅱ．中国证监会

Ⅲ．董事会

Ⅳ．中国证券业协会

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

Ⅰ．准确Ⅱ．客观

Ⅲ．完整Ⅳ．公平

（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

公司提供担保的主要方式不包括（ ）。

下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（ ）。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

金融期货的主要品种可以分为（ ）。

Ⅰ．股指期货Ⅱ．金属期货

Ⅲ．利率期货Ⅳ．外汇期货

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。

Ⅰ．向投资人承诺证券、期货投资收益

Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

Ⅳ．代理投资人从事证券、期货买卖

收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（ ）进行收购。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。

依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是( )。

自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经()批准。

下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。

证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。

证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。

Ⅰ．《中华人民共和国证券法》

Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

Ⅲ．《中华人民共和国公司法》

Ⅳ．《证券交易管理条例》

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。

Ⅰ．责令停止承销或者代理买卖

Ⅱ．没收违法所得

Ⅲ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有()。

Ⅰ．各证券公司不得以他人名义开立自营账户

Ⅱ．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(和不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

Ⅲ．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

Ⅳ．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

证券投资者保护基金的来源有()。

Ⅰ．国内外机构、组织及个人的捐赠

Ⅱ．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金

Ⅲ．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

Ⅳ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

隐匿或者故意销毁依法应保存的()，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

Ⅰ．会计凭证

Ⅱ．财务报表

Ⅲ．会计账薄

Ⅳ．财务会计报表

证券投资咨询人员可以分为()。

Ⅰ．专业证券投资咨询机构的咨询人员

Ⅱ．证券经营机构研究部门的咨询人员

Ⅲ．取得证券业从业资格证的人员

Ⅳ．证券公司负责人

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是()。

下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。

证券公司开展融资融券业务，应了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。

Ⅰ．身份

Ⅱ．财产与收入状况

Ⅲ．证券投资经验

Ⅳ．风险偏好

直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。

Ⅰ．投资顾问

Ⅱ．投资管理

Ⅲ．财务顾问

Ⅳ．财务管理

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是()。

Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

证券承销的方式有()。

Ⅰ．代销

Ⅱ．包销

Ⅲ．承销团承销

Ⅳ．直销

中国证券业协会的自律管理职能包括()。

Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

Ⅱ．对会员单位的自律管理

Ⅲ．对从业人员的自律管理

Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。

Ⅰ．基本信息

Ⅱ．奖励信息

Ⅲ．处罚处分信息

Ⅳ．协会自律规则规定的其他信息

荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

Ⅰ．提供具体证券投资品种选择建议

Ⅱ．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

Ⅲ．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

Ⅳ．预测具体证券投资品种的价格走势

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。

Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互制衡机制