2015年10月《证券市场基本法律法规》真题

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。

Ⅰ具有证券经纪业务资格

Ⅱ公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

Ⅲ财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

Ⅳ财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。

Ⅰ.规模失控、决策失误

Ⅱ.变相自营、账外自营

Ⅲ.操纵市场、内幕交易

Ⅳ.信用交易

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。

Ⅰ.协助办理开户手续

Ⅱ.提供期货行情信息

Ⅲ.代理客户进行期货结算

Ⅳ.代理客户进行期货交易

从事期货投资咨询业务的人员应（）。

Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格

Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格

Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。

Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户

Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户

Ⅲ.其他需要重点监控的账户

Ⅳ.持续盈利的账户

《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（ ）的公司股东可能不是公司控股股东。

《证券业从业人员资格管理办法》属于（ ）层级的规定。

《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（ ）。

《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（ ）。

A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（ ）。

财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（ ）。

持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。

单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（ ），应当事先告知证券公司。

对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过（ ）。

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。

封闭式基金份额总额在基金合同期内（ ），基金份额持有人（ ）。

根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是（ ）。

公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（ ）。

公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（ ）。

公司应当在（ ）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。

关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（ ）。

关于上市交易申请的说法，错误的是（ ）。

关于证券承销，以下说法错误的是（ ）。

关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（ ）。

国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处（ ）的罚款。

取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告。

上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经（ ）以上通过。

申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（ ）。

收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予（ ）处分；情节严重的，给予罚款的处分。

收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（ ）处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。

私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（ ）。

下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（ ）。

下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（ ）。

下列关于公司法的规定中，说法错误的是（ ）。

下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（ ）。

下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（ ）。

下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（ ）。

下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（ ）。

下列选项中，正确的是（ ）。

下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（ ）。

下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（ ）。

下列做法中违背证券市场三公原则的是（ ）。

以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（ ）。

以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（ ）。

在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）。

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（ ）。

证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。

证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。

证券投资咨询业务人员分为（ ）。

证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（ ）。

中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（ ）检查一次。

中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

《中华人民共和国公司法》规定，当出现（ ）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。

Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3

Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3

Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时

Ⅳ.董事会认为必要时

按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（ ）。

Ⅰ.股东会或股东大会

Ⅱ.董事会

Ⅲ.董事长

Ⅳ.总经理

对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。

Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的

Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的

Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形

Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合（ ）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。

Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实

Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍

Ⅲ.债券信用评级达到AAA级

Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（ ）。

Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告

Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等

Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件

Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件

公司研究决定（ ）时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。

Ⅰ.公司改制

Ⅱ.制定重要的规章制度

Ⅲ.召开股东大会

Ⅳ.经营方面的重大问题

公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（ ）。

Ⅰ.公司合并

Ⅱ.公司分立

Ⅲ.公司解散

Ⅳ.公司新设

公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（ ）。

Ⅰ.由公司登记机关责令改正

Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款

Ⅲ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款

股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议

Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股

Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书

Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告

关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人

Ⅱ.本罪的主观方面为故意

Ⅲ.侵害了投资者的利益

Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体

关于公司的设立和变更，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记

Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照

Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项

Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继

关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（ ）。

Ⅰ.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书

Ⅱ.认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章

Ⅲ.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程

Ⅳ.认股人应按照所认购股数缴纳股款

关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（ ）。

Ⅰ.制订健全、有效的估值政策和程序

Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估

Ⅲ.保证计划估值公平、合理

关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（ ）。

Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体

Ⅱ.本罪的主观方面为故意

Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益

Ⅳ.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体

关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。

Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额

Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（ ）等风险控制指标作出规定。

Ⅰ.净资本

Ⅱ.净资本与负债的比例

Ⅲ.净资本与净资产的比例

Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。

Ⅰ.证券公司的内部控制

Ⅱ.证券交易所的监督

Ⅲ.证券业协会的自律管理

Ⅳ.证券监管机构的监管

交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（ ）。

Ⅰ.融资买入量

Ⅱ.融资余额

Ⅲ.融券卖出量

Ⅳ.融券余额

金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。

Ⅰ.转融通专用证券账户

Ⅱ.转融通担保证券账户

Ⅲ.转融通证券交收账户

Ⅳ.转融通专用资金账户

金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（ ）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。

Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的

Ⅱ.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

Ⅲ.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的

Ⅳ.其他情节严重的情形

欺诈发行股票、债券罪有下列情形（ ）之一的，应予立案追诉。

Ⅰ.发行数额在500万元以上的

Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的

Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。

Ⅰ.监管谈话

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.责令定期报告

Ⅳ.罚款

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。

Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利

Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据

Ⅲ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

Ⅳ.客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利

下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（ ）。

Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人

Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会

Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表

Ⅳ.董事、高级管理人员不可以兼任监事

下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%

Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%

Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%

Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

以下（ ）情形属于公开发行证券。

Ⅰ.向不特定对象发行证券

Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券

Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券

Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

以下形式具备法人资格的有（ ）。

Ⅰ.有限责任公司

Ⅱ.股份有限公司

Ⅲ.分公司

Ⅳ.子公司

在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括（ ）。

Ⅰ.近几年的经营状况

Ⅱ.反映偿债能力财务指标

Ⅲ.反映盈利能力财务指标

Ⅳ.反映变现能力财务指标

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。

Ⅰ.证券账户的开立

Ⅱ.证券账户注册资料的查询

Ⅲ.证券账户挂失补办

Ⅳ.非交易过户

证券、期货投资咨询的活动包括（ ）。

Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ.中国证监会认定的其他形式

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（ ）。

Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为

Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅲ.收费标准和支付方式

Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（ ）。

Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币

Ⅱ.委托资产应当是货币资金

Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。

Ⅰ.公平

Ⅱ.公开

Ⅲ.公正

Ⅳ.自愿

下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

证券公司代销基金产品，下列（ ）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。

Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费

Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议

Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金

Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料

证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（ ）情形之一的，应予立案追诉。

Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额

Ⅱ.证券交易成交额累计超过规定的金额

Ⅲ.获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额

Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动

证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。

Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

Ⅲ.提高自营业务运作的透明度

Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度

证券公司接受（ ）为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。

Ⅰ.本公司股东

Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人

Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括（ ）。

Ⅰ.收益分配原则、执行方式

Ⅱ.信息提供的内容、方式

Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序

Ⅳ.承担的有关费用

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。

Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系

Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险

Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺

Ⅳ.作虚假宣传

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（ ）。

Ⅰ.委托代理关系

Ⅱ.代理期间

Ⅲ.执业地域范围

Ⅳ.代理权限

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（ ）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

Ⅰ.合同签订

Ⅱ.产品销售

Ⅲ.服务提供

Ⅳ.投诉处理

证券自营业务的范围包括（ ）。

Ⅰ.一般上市证券的自营买卖

Ⅱ.一般非上市证券的买卖

Ⅲ.兼并收购中的自营买卖

Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。

Ⅰ.国债

Ⅱ.投资级公司债

Ⅲ.证券投资基金

Ⅳ.集合资产管理计划