2021年07月《证券市场基本法律法规》押题密卷4

（　　）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

公开发行债券需要遵循的条件和规则不包括（　　）。

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（　　）。

按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（　　），其客户的交易结算资金应当存放在（　　），以每个客户的名义独立立户管理。

托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（　　）。

下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（　　）。

在资产管理集合计划存续期间，持续5个工作日客户少于（　　）人的，集合计划应当终止。

对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（　　）、（　　）报告

或者报批。

未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（　　）以下的罚款。

集合资产管理计划的投资者人数不超过（　　）人。

证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（　　）。

按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（　　）。

证券公司对根据’《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（　　）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

标准化债权类资产应当同时满足以下条件（　　）。

①等分化，可交易

②信息披露充分，集中登记，独立托管

③公允定价，流动性机制完善

④在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（　　）。

①遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定

②恪守业务规则和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市

③持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

证券投资顾问执业行为准则包括（　　）。

①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

②证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险

③提供投资建议应具有合理依据

④不得参与媒体证券节目

中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（　　）。

①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利

②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利

③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼

④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（　　）。

①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题

②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响

③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理

④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规

证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（　　）进行审议并提出意见。

①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策

②合规管理和风险管理的机构设置及其职责

③需董事会审议的重大决策风险和重大风险解决方案

④需董事会审议的合规报告

⑤需董事会审议的风险评估报告

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、.经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（　　）。

①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告

②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责

③责令处分有关责任人员，并报告结果

④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查

⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制

度包括（　　）。

①动态的净资本监控机制

②逐级问责机制

③隔离墙制度

④董监高的任职制度

⑤内部员工和客户的信息反馈机制

⑥危机处理机制

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（　　）。

①限制业务活动

②责令暂停部分业务

③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

资产证券化中，管理人不得有下列行为（　　）。

①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营

②超过计划说明书约定的规模募集资金

③侵占、挪用专项计划资产

④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

上市公司年度报告的内容包括（ ）。

①公司概况

②公司财务报告和经营情况

③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

④公司实际控制人

⑤已发行股票、公司债券变动情况

下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（　　）。

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（　　）万元；最近1年末金融资产不低于（　　）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（　　）。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（　　）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

我国证券市场法律法规体系，是以（　　）为核心的。

有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（　　）。

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（　　）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（　　）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。

下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（　　）。

下列选项错误的是（　　）

《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行

为作出了具体规定，以下正确的是（　　）。

①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力

②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务

③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益

④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务

下列属于证券投资顾问禁止行为的有（　　）。

①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

②向客户提供建议服务

③向他人泄露客户的投资决策计划信息

④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有（　　）。

①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益

②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送

③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益

④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

下列说法正确的有（　　）。

①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务

②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务

③证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明

④发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户

按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（　　）安排。

①全面了解客户

②全面计算收益

③对产品或服务分级

④适当性匹配

下列说法正确的有（　　）。

①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估

应当符合规定的程序并进行书面记录

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（　　）。

①事先履行所在经营机构的审批程序

②不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划

③上市公司调研纪要可以对外发布

④证券研究报告质量控制、合规审查

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是（　　）

①质量控制

②项目组、业务部门

③内核、合规、风险管理等部门或机构

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取以下（　　）等行政监管措施。

①多次违反该规定

②违反该规定后及时报告

③涉及金额较大

④曾为公职人员

下列关于指定交易的说法中正确的有（　　）。

①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人

②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（　　）。

①推荐业务

②经纪业务

③做市业务

④全国股份转让系统公司规定的其他业务

下列说法错误的是（　　）。

证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。

证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（　　）个月。

下列说法错误的是（　　）。

证券研究报告可以使用的信息来源不包括（　　）。

下列说法错误的是（　　）。

下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是（　　）。

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是（

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。

下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（　　）。

下列说法正确的是（　　）。

根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（　　）。

①为客户进行融资融券交易的结算

②收取客户应当归还的资金、证券

③收取客户应当支付的利息、费用、税款

④收取客户应当支付的违约金

关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（　　）。

①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任

②证券公司应建立健全融出方资质审查制度

③融人方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构

④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（　　）。

①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%

③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（　　）条件。

①已被机构聘用

②最近2年未受过刑事处罚

③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

④品行端正，具有良好的职业道德

股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（　　）。

①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行

②质押标的证券被作出终止上市决定

③集合资产管理计划提前终止

④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限

独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（　　）提交书面说明。

①公司住所地中国证监会

②独立董事常住地

③股东（大）会

④董事会

以下属于私募基金宣传推介规范的有（　　）。

①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金

②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估

③不得公开宣传

④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（　　），或者或有负债达到净资产的（　　）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

①20%

②30%

③40%

④50%

《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（　　）。

①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款

③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（　　）。

①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

④购买证券的个人投资者

（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。

①业务人员

②证券公司

③证券服务机构

④投资者

按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（　　）

①合伙人协商决定

②按照合伙协议的约定办理

③合伙人平均分配、分担

④合伙人按照实缴出资比例分担

公司从事经营活动，必须做到（　　）。

①遵守法律、行政法规

②遵守社会公德、商业道德

③诚实守信

④接受政府和社会公众的监督

⑤承担社会责任

下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（　　）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③执行股东会的决议

④制定公司的基本管理制度

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（　　）。

①经纪业务内部控制

②融资融券业务内部控制

③投资银行类业务内部控制

④受托投资管理业务内部控制

⑤证券承销与保荐业务内部控制

⑥证券投资顾问业务内部控制

某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布；近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动；该公司甲某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元；使用诈骗手段集资数额达到5万元。下列选项中说法错误的是（　　）。

信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（　　）。

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（　　）。

下列关于法的特征的描述，错误的是（　　）。

特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（　　）。

退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（　　）。

证券公司另类子公司应当于每年结束后（　　）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（　　）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（　　）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（　　）。

下列属于合规风险的是（　　）。

下列说法错误的是（　　）。

下列说法中，错误的是（　　）。

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（　　）罚款。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（　　）。

①利用募集的资金从事公司活动的

②发行数额达到300万元的

③转移或者隐瞒所募集资金的

④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（　　）。

①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

④合规管理有效性的评估及整改情况

⑤内部控制的监督、检查和评价机制

⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有（　　）

①合法合规性原则

②集中管理原则

③业务隔离原则

④了解客户原则

上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（　　）

①引入盘后固定价格交易

②优化融券交易机制

③新增两种市价申报方式

④收紧涨跌幅限制

下列说法正确的有（　　）。

①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级

②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告

④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

资产管理业务的基本要求包括（　　）。

①勤勉尽责

②客户利益至上

③审慎经营

④业务融合

内部控制的主要内容有（　　）。

①承揽至立项阶段

②立项至报送阶段

③报送至发行阶段

④后续管理阶段

下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（　　）。

①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理

②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金

③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权

④股票期权交易实行当日无负债结算制度

下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（　　）。

①公司名称和住所

②公司经营范围

③公司股份总数、每股金额和注册资本

④公司的机构及其产生办法、职权、议事规则

⑤董事会的组成、职权和议事规则

⑥公司的法定代表人

⑦监事会的组成、职权和议事规则

下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（　　）。

①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户

②证券登记结算机构不得挪用客户的证券

③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户

④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（　　）。

①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名

②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名

③证券公司最近1个、最近2个评价期内主要风险控制指标持续达标的

④证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上，且净资产收益率位于前10名的

⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的

在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（　　）。

金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。

以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（　　）。

①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且具有3年黄金投资经验的王某

②最近一年末净资产1000万元，最近1年末金融资产500万元，且具有2年期货投资经验的张某

③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某

④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的陈某

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（　　）的罚款。

境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（　　）等活动。

①股权融资

②债权融资

③债务重组

④资产重组