2021年04月《证券市场基本法律法规》押题密卷1

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（　　）

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（　　）。

证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（　　）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（　　）都符合规定标准。

按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（　　）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（　　）。

按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

标准化债权类资产应当同时满足以下条件（　　）。

①等分化，可交易

②信息披露充分，集中登记，独立托管

③公允定价，流动性机制完善

④在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（　　）。

①遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定

②恪守业务规则和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市

③持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（　　）。

①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元

②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定

③保荐代表人不少于5人

④最近2年内未因重大违法违规行为收到行政处罚

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（　　）。

①证券交易成交额累计达到30万元的

②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的

③获利或者避免损失数额累计达到20万元的

④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（　　）。

①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

④合规管理有效性的评估及整改情况

⑤内部控制的监督、检查和评价机制

⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（　　）。

①真实

②完整

③相关

④准确

有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（　　）。

①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

②公司合并、分立、转让主要财产的

③公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

④公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（　　）。

①财务状况

②投资知识

③投资目标

④投资水平

⑤风险偏好

证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作

承担责任，履行的职责包括（　　）。

①组织实施董事会相关决议

②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构

③明确管理职责、工作程序和协调机制

④完善绩效考核和责任追究机制

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（　　）

①申请人的财务稳健、资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（　　）％以上，且在该证券连续（　　）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（　　）％以上的，应予立案追诉。

①10

②20

③30

④40

按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（　　）。

债务融资工具在（　　）登记、托管、结算。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（　　）。

（　　）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（　　）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（　　）报送申请材料。

下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（　　）。

《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行

为作出了具体规定，以下正确的是（　　）。

①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力

②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务

③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益

④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务

沪港通和深港通的基本规则包括（　　）。

①订单设计

②订单修改

③T+2交收制度

④额度控制

下列属于证券投资顾问禁止行为的有（　　）。

①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

②向客户提供建议服务

③向他人泄露客户的投资决策计划信息

④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

规范金融机构资产管理业务主要遵循以下（　　）原则。

①坚持严控风险的底线思维

②坚持服务实体经济的根本目标

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念

④坚持有的放矢的问题导向

证券金融公司应当每个交易日公布（　　）。

①转融资余额

②转融券余额

③转融通成交数据

④转融通费率

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（　　）。

①事先履行所在经营机构的审批程序

②不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划

③上市公司调研纪要可以对外发布

④证券研究报告质量控制、合规审查

基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（　　）

①有利于保障基金财产的安全

②有利于保护基金份额持有人的合法权益

③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

④有利于维护基金财产的独立性

下列有关公司的说法，错误的是（　　）。

证券公司流动性风险管理应遵循（　　）原则。

获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（　　）申请换发经营证券业务许可证。

按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（　　）。

①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

④购买证券的个人投资者

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（　　）。

下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（　　）

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（　　），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（　　）。

①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权

②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

③泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格

④为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

股指期货包括（　　）。

①英国FTSE指数期货

②德国DAX指数期货

③东京日经平均指数期货

④香港恒生指数期货

证券法法律体系的组成包括：

①法律：包括《证券法》和《公司法》

②行政法规

③部门规章及规范性文件

④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则

中国证券业协会应当建立对承销商（　　）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。

①询价

②定价

③配售行为

④网下投资者报价行为

下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（　　）。

①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用

②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料

③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人

④募集材料应该揭露投资风险

期货公司可以从事的业务包括（　　）。

①股票期权经纪业务

②自营业务

③做市业务

④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（　　）。

①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本

②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

③申请书

④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（　　）。

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（　　）。

下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（　　）。

公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（　　）的罚款。

关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（　　）。

证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（　　）维度进行综合考虑。

下列说法正确的是（　　）。

有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（　　）。

操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（　　）。

关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（　　）。

资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（　　）。

下列关于佣金管理的表述错误的是（　　）。

按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（　　）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）万元以上10万元以下罚金。

关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（　　）。

证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（　　）。

下列有关合伙企业清算的说法，正确的有（　　）。

①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告

③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60 日内，向清算人申报债权

④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权

经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4（　　）。

①董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责

②内部董事人数占董事人数的1／5以上

③内部监事人员占监事人数的1／3以上

④董事长在监事会中任职

对于融资融券业务客户的征信调查包括（　　）。

①客户基本情况

②财产与收入状况

③证券投资经验及风险偏好

④诚信合规记录

为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取下列监管措施或纪律处分（　　）。

①口头警告②书面警示③监管谈话④公开谴责

《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（　　）。

①公司对顾客负有诚信义务

②证券公司对顾客负有尽责义务

③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券

④证券公司不得挪用客户委托管理的资产

根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（　　）。

①个人合伙

②普通合伙企业

③特殊普通合伙企业

④有限合伙企业

证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（　　）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

①基本情况

②业务范围

③财务状况

④违约记录

证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（　　）。

①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致

②公司章程规定的其他信息技术管理职责

③建立信息技术人力和资金保障方案

④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（　　）。

①商业银行

②政策性银行

③证券公司

④专业基金销售机构

有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（　　）。

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（　　）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有以下（　　）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。

证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（　　）日告知客户的资产托管机构。

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（　　）。

下列说法错误的是（　　）。

发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（　　）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（　　）的罚款。

金融机构开展资产管理业务，下列不符合要求的规定是（　　）。

证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。

证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（　　）家。

证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（　　）。

一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（　　）。

基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（　　）罚款。

下列有关科创板证券出借业务的说法中，正确的有（　　）。

①战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

②通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

③科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同

④上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（　　）。

①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品

②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品

③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品

④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品

下列关于科创板的说法，正确的有（　　）。

①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业

②科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新

③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限

④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国证券登记结算有限责任公司开立新的证券账户

以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（　　）。

①数据安全保障措施

②数据分类分级

③信息系统权限管理

④经营数据和客户信息保护

以下属于第一类专业投资者的有（　　）。

①私募基金管理人

②期货公司子公司

③金融机构高级管理人员

④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师

⑤QFII

⑥RQFII

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（　　）。

①公司解散或者宣告破产的

②发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消除的

③未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的

④公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的

⑤公司有重大违法行为且后果严重的

国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（　　）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。

①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户

⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户

下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（　　）。

①投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书

②不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易

③证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度

④保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

金融资产符合（　　）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。

①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期

②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值

③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场

④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价

关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（　　）。

①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任

②证券公司应建立健全融出方资质审查制度

③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构

④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（　　）。

①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险

③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险

④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面

以下属于证券公司投资银行类业务的有（　　）。

①承销与保荐

②上市公司并购重组财务顾问

③公司债券受托管理

④受托投资管理

⑤非上市公司推荐

⑥资产证券化

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　　）。

①融券专用证券账户

②客户信用交易担保证券账户

③融资专用资金账户

④客户信用交易担保资金账户

证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（　　）。

①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％

②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％

③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15％

④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％

下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确的有（　　）。

①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书

②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露

③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开

④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上交所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作