2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编3

目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（ ）。

①常规股票基金

②分级基金

③ETF

④货币基金

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（ ）。

场外交易市场的英文缩写是（ ）。

下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（ ）。

公司型基金在组织形式上与（ ）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

可转换公司债券应在到期后（ ）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

货币乘数的大小决定了货币供给（ ）的大小。

当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。

目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值。

可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。?

债券票面利率又称为（ ）。?

在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（ ）。?

与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括(　　)

Ⅰ、由保荐机构培育、选择和推荐企业

Ⅱ、发挥发行审核委员会的独立审核功能

Ⅲ、公司发行股票的首要条件是取得指标和额度

Ⅳ、证监会逐步转向强制性信息披露和合规性审核

证券市场的基本功能包括(　　)。

Ⅰ、筹资功能

Ⅱ、资本定价功能

Ⅲ、投资功能

Ⅳ、资本配置功能

证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整(　　)。

Ⅰ、转融通费率

Ⅱ、转融通资金率

Ⅲ、保证金比例

Ⅳ、担保金比例

不属于债券买卖交易报价方式的是(　　)

根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为(　　)、

应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是(　　)。

已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（ ）。

交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为(　　)。

与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是(??)

下列关于债券的说法，错误的是(　　)

根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于(　　)的收入

与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是(　　)

证券交易申报时间的先后顺序按（ ）确定。

在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，(　　)一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。

以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（　　）

有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为(　　)。

根据资产证券化的地域划分，可以分为（ ）。

Ⅰ．离岸资产证券化

Ⅱ．境内资产证券化

Ⅲ．国内资产证券化

Ⅳ．外国资产证券化

中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括(　　)

Ⅰ、金融风险防范与化解

Ⅱ、制定金融规章

Ⅲ、制定和执行货币政策

Ⅳ、监督管理黄金、债券和股票市场

下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有(　　)。

Ⅰ、风险定价

Ⅱ、流程控制

Ⅲ、工具控制

Ⅳ、实时监测和报告

下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是(　　)。

Ⅰ、商业银行不得向目标债权人指派

Ⅱ、次级债务是储蓄存款的一种表现形式

Ⅲ、次级债务不得与其他债券相抵消

Ⅳ、次级债务原则上不得转让、提前赎回

区域性股权市场投资者可以有(　　)。

Ⅰ、具备一定条件的法人

Ⅱ、私募股权投资基金

Ⅲ、合伙企业

Ⅳ、金融资产低于50万元人民币的个人投资者

债券投资的主要风险包括(　　)。

Ⅰ、信用风险

Ⅱ、利率风险

Ⅲ、汇率风险

Ⅳ、流动性风险

不参与基金会计核算的基金费用有(　　)

Ⅰ、管理费

Ⅱ、托管费

Ⅲ、申购费

Ⅳ、认购费

下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（　　）。[2014年3月真题]

Ⅰ．上市公司

Ⅱ．从事证券服务业务的资产评估机构

Ⅲ．证券发行人

Ⅳ．从事证券服务业务的资信评估机构

下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式说法正确的是(　　)

Ⅰ、银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制

Ⅱ、银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成

Ⅲ、交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制

Ⅳ、交易所债券市场由中国证券登记结算有限公司负责债券交易的清算、结算

开放式基金的特点有(　　)

Ⅰ、没有固定期限

Ⅱ、没有发行规模限制

Ⅲ、基金份额资产净值每周公布一次

Ⅳ、全部资金可用长期投资

下列关于证券登记结算公司的表述正确的是( )。

Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定

Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准

Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反(　　)等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

Ⅰ、法律、行政法规

Ⅱ、监管部门规章及规范性文件

Ⅲ、行业规范和自律规则

Ⅳ、公司内部规章制度

属于银行业金融机构类的机构投资者有(　　)

Ⅰ、信托投资公司

Ⅱ、商业银行

Ⅲ、城市信用合作社

Ⅳ、农村信用合作社

关于股东的表决权，下列说法正确的是(　　)

Ⅰ、股东会议由股东按出资比例行使表决权，但公司章程另有规定的除外

Ⅱ、股东的表决权不可以集中使用

Ⅲ、股东委托的代理人可以在授权范围内行使表决权

Ⅳ、普通股票股东行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会，行使表决权

证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由(　　)代扣代收。

担任非公开募集基金的基金管理人,担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向(　　)履行登记手续，报送基本情况。

对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为(　　)

证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括(　　)

证券投资基金在我国香港地区称为(　　)

证券中介机构包括证券经营机构和证券(　　)机构两类。

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入(　　)

在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是(??)

开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求(　　)购回其所持有的开放式基金份额的行为。

私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在(　　)以内向投资者披露基金净值信息。

根据《证券账户管理规则》相关规定，(　　)设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。

通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是(　　)

下列不是国际债券主要计价货币的是(　　)

根据我国《证券交易所管理办法》的规定，(　　)是证券交易所的最高权力机构

经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是(　　)。

通过证券市场进行的融资属于(　　)

根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是(　　)。

根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括(　　)

在转融通业务中，（ ）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是(　　)

证券投资咨询人员应当具有从事证券业务(　　)以上的经历。

下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是(　　)

我国证券交易所章程的制定和修改,必须经(　　)批准。

通过证券交易所进行的融资属于(　　)。

股票的（　　）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

证券公司借入的次级债务如果期限为(　　)以上，则为长期次级债务

关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）

Ⅰ、16～17世纪，在荷兰安特卫普、英国伦敦等地，远期交易一度非常活跃，并出现了场外期权交易

Ⅱ、早在4000年前的古美索不达米亚时期，就已经有了远期交易的雏形

Ⅲ、1730年，日本德川幕府正式批准大阪堂岛大米市场的运作，这被公认为是期货交易所的雏形

Ⅳ、1975年，芝加哥期货交易所推出首个以按揭贷款为基础资产的利率期货合约

货币政策的信用传导机制通过(　　)。

Ⅰ、银行信贷渠道

Ⅱ、企业资产负债表渠道

Ⅲ、财富效应

Ⅳ、生命周期

公募债券的特点有(　　)

Ⅰ、发行量大

Ⅱ、持有人数多

Ⅲ、对象一般限定为机构投资者。。

Ⅳ、流动性好

中小企业板块的设计要点主要包括(　　)

Ⅰ、避免因发行上市标准变化带来风险

Ⅱ、扩大行业覆盖面,重点为中小民营企业融资

Ⅲ、避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险

Ⅳ、逐步推进制度创新,为建设创业板市场积累经验

与其他债券相比,政府债券的特点有(　　)

Ⅰ、安全性高

Ⅱ、流通性强

Ⅲ、收益率高

Ⅳ、享受免税待遇

中国证券业协会履行的职责包括( )。

Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；

Ⅱ、收集整理证券信息，为会员提供服务；

Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障；

Ⅳ、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

可转换债券和可分离债券的区别有(　　)

Ⅰ、可转债在转股时债券消失,分离债在转股时债券不消失

Ⅱ、可转债在转股时债券不消失,分离债在转股时债券消失

Ⅲ、可转债转股权有效期与债券相同,分离债转股权有效期与债券不相同

Ⅳ、可转债转股权有效期与债券不相同，分离债转股权有效期与债券相同

影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有(　　)。

Ⅰ、行业或产业竞争结构

Ⅱ、抗外部冲击的能力

Ⅲ、经济周期循环

Ⅳ、行业估值水平

下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有(　　)

Ⅰ、银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制

Ⅱ、银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记结算公司完成

Ⅲ、交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制

Ⅳ、交易所债券市场由中国证券登记公司负责债券交易的清算、结算

可转换债券和可分离债券的区别有(　　)

Ⅰ、可转换债券在转股时债券消失，分离债在转股时债券不消失

Ⅱ、可转换债券在转股时债券消失，分离债在转股时债券消失

Ⅲ、可转换股权有效期与债券相同，分离债券股权有效期与债券不相同

Ⅳ、可转换转股权有效期与债券不相同，分离债转股权有效期与债券相同

以下关于中央银行资产业务的说法,正确的有(　　)

Ⅰ、国外资产包括外汇、货币黄金和其他外国资产

Ⅱ、对政府债权主要是特别国债

Ⅲ、对其他存款机构债权包括对商业银行和政策性银行等存款性公司的再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利(SLF)、中期借贷便利(MLF)、抵押补充贷款(PSL)和逆回购余额

Ⅳ、对其他金融性公司债权主要是对信托投资公司、保险公司、证券公司等机构发放的金融稳定再贷款

下列关于全球金融市场历史的相关表述，正确的有(　　)

Ⅰ、大约公元前2000年，古巴比伦乌尔城已经出现了明显的金融去，乌尔城出现的金融活动不仅包括借贷，还包括股权投资甚至风险投资。

Ⅱ、一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆。

Ⅲ、1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为“纽约证券交易会”

Ⅳ、1957年签署的《罗马条约》建立了欧洲经济共同体，从最初6个成员国发展为包括28个成员国的欧盟。

深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括(　　)。

Ⅰ、平均可流通股市值

Ⅱ、平均总市值

Ⅲ、交易活跃程度

Ⅳ、是否是行业龙头公司

证券市场监督的意义在于(　　)

Ⅰ、保障广大投资者合法权益

Ⅱ、维护市场良好秩序

Ⅲ、发展和完善证券市场体系

Ⅳ、保证投资者获取投资收益

人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别包括（）

Ⅰ、募集的投资资金是人民币而不是外汇

Ⅱ、RQFII机构限定为境内基金管理公司

Ⅲ、投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场

Ⅳ、尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是(　　)

Ⅰ、有价证券

Ⅱ、艺术品

Ⅲ、房屋

Ⅳ、土地

根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列(　　)情形的，不得公开发行证券。

Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

下列关于证券投资基金的说法中，正确的是( )。

Ⅰ、在我国基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

Ⅱ、基金份额持有人即基金投资者

Ⅲ、基金管理人是基金的募集者和管理者

Ⅳ、基金持有人是基金运营的核心

下列关于金融衍生工具的说法,正确的有(　　)

Ⅰ、又称金融衍生产品,与基础金融产品相对应

Ⅱ、其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

Ⅲ、包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具

Ⅳ、衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等

关于金融衍生工具的说法，正确的是(　　)。

Ⅰ、金融衍生工具产生的最基本原因是追求最大化利润

Ⅱ、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

Ⅲ、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

Ⅳ、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

下列有关金融期权的说法,正确的有(　　)

Ⅰ、期权的买方在支付了期权费后,就获得了期权合约所赋予的权利

Ⅱ、期权的买方可以选择行使他所拥有的权利

Ⅲ、期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务

Ⅳ、期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务

下列属于直接融资的有(　　)

Ⅰ、民间借贷

Ⅱ、租赁融资

Ⅲ、风险投资融资

Ⅳ、债券市场融资

以下关于中央银行资产业务的说法，正确的有(　　)。

Ⅰ、国外资产包括外汇、货币黄金和其他外国资产

Ⅱ、对政府债权主要是特别国债

Ⅲ、对其他存款机构债权包括对商业银行和政策性银行等存款公司的再贷款余额

Ⅳ、对其他金融性公司债权主要是对信托投资公司、保险公司和证券公司等机构发放金融稳定再贷。

优先股根据不同的附加条件，可以分为(　　)

Ⅰ、参与优先股票和非参与优先股票

Ⅱ、可转换优先股票和不可转换优先股票

Ⅲ、可回购优先股票和不可回购优先股票

Ⅳ、浮动股息率优先股票和固定股息率优先股票

以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。

Ⅰ．如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬

Ⅱ．如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌

Ⅲ．如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌

Ⅳ．如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软

中央政府发行的国债，主要用途有(　　)。

Ⅰ、改变自身资产负债结构

Ⅱ、解决由政府投资的公共基础设施或重点建设项目的资金需要

Ⅲ、弥补国有财政赤字

Ⅳ、满足国有企业经营需要

中央政府发行的国债,主要用途有(　　)

Ⅰ、改变自身资产负债结构

Ⅱ、解决由政府投资的公共基础设施或重点建设项目的资金需要

Ⅲ、补国家财政赤字

Ⅳ、满足国有企业经营需要

关于股东的表决权,下列说法正确的有(　　)

Ⅰ、股东会议由股东按出资比例行使表决权

Ⅱ、股东的表决权不可以集中使用

Ⅲ、股东委托的代理人可以在授权范围内行使表决权

Ⅳ、普通股票股东行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会

下列关于信用增级机构的说法,正确的育(　　)

Ⅰ、信用增级机构向发行人收取相应费用

Ⅱ、信用增级机构在证券违约时不承担赔偿责任

Ⅲ、信用增级可以通过内部增级和外部增级

Ⅳ、第三方信用增级机构包括政府机构、保险公司、金融担保公司、金融机构、大型企业的财务公司等

下列关于信用增级机构的说法，正确的是(　　)

Ⅰ、信用增级机构向发行人收取相应费用

Ⅱ、信用增级机构在证券违约时不承担赔偿责任

Ⅲ、信用增级可以通过内部增级和外部增级

Ⅳ、第三方信用增级机构包括政府机构、保险公司

基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括(　　)

Ⅰ、注册

Ⅱ、申请

Ⅲ、基金合同生效

Ⅳ、发售

中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有(　　)

Ⅰ、国务院证券监督管理机构

Ⅱ、国务院证券监督管理机构及其派出机构

Ⅲ、证券交易所

Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金公司