2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题精选3

影响股票价格的政治因素一般包括（）。

Ⅰ．国际社会政治、经济的变化

Ⅱ．领袖更替

Ⅲ．政权更迭

Ⅳ．战争

影响国债销售价格的因素有（）。

Ⅰ．市场利率

Ⅱ．承销商承销国债的中标成本

Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平

Ⅳ．国债承销的手续费收入

QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

Ⅰ．买卖数量

Ⅱ．出价方式

Ⅲ．证券名称

Ⅳ．价格幅度

下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。

狭义的有价证券指的是( )。

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，

实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。

1988年以前，我国国债采用( )方式发行。

下列选项中，属于非证券金融市场的是（ ）。

Ⅰ．股票市场

Ⅱ．融资租赁市场

Ⅲ．信托市场

Ⅳ．股权投资市场

（ ）是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。

股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。

Ⅰ．公司控股权

Ⅱ．长期资本增值

Ⅲ．资本利得

Ⅳ．优先认股权

填写证券名称的方法有（ ）。

Ⅰ．全称

Ⅱ．简称

Ⅲ．缩写

Ⅳ．代码

银行面临的信用风险可能存在于（ ）中。

Ⅰ．贷款业务

Ⅱ．债券投资业务

Ⅲ．票据买卖业务

Ⅳ．承兑业务

基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（ ）。

客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

Ⅰ．保障客户资产安全

Ⅱ．防止风险传递

Ⅲ．方便投资者

Ⅳ．有利于证券公司业务创新

（ ）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。

股票发行的定价方式有（ ）。

Ⅰ．协商定价方式

Ⅱ．上网竞价方式

Ⅲ．询价方式

Ⅳ．招标定价方式

（ ）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

（ ）中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（ ）。

股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。

Ⅰ．记名股票

Ⅱ．普通股票

Ⅲ．不记名股票

Ⅳ．优先股票

互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（ ）的金融交易。

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（ ）。

Ⅰ．利率期权

Ⅱ．货币期权

Ⅲ．股权类期权

Ⅳ．金融期货合约期权

深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（ ）指标。

Ⅰ．总市值

Ⅱ．成交金额

Ⅲ．市盈率

Ⅳ．流通市值

可转换持有人的转股权有效期通常（ ）债券期限。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）的特点。

Ⅰ．自由转让

Ⅱ．主要吸纳储蓄资金

Ⅲ．短期性

Ⅳ．自由认购

根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（ ）。

我国信托业的特点包括（ ）。

Ⅰ．相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存

Ⅱ．传统业务的局限性与信托品种不断创新并存

Ⅲ．总量规模的控制性与信托机构相对稀缺并存

Ⅳ．分业管理的专业性与信托业务多元化并存

下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（ ）

金融风险的来源有（ ）。

Ⅰ．风险评估

Ⅱ．风险管理

Ⅲ．风险暴露

Ⅳ．影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性

按（ ）的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。

债券和股票的主要区别是（ ）。

Ⅰ．期限不同

Ⅱ．风险不同

Ⅲ．权利不同

Ⅳ．收益不同

各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（ ）投资于证券市场。

Ⅰ．政府债券

Ⅱ．股份制银行发行的股票

Ⅲ．上市公司股票

Ⅳ．金融债券

恒生流通综合指数系列包括（ ）。

Ⅰ．恒生综合指数

Ⅱ．恒生流通综合指数

Ⅲ．恒生香港流通指数

Ⅳ．恒生中国内地流通指数

填写委托单的第一要点是填写（ ）。

下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是()。

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。

基金管理人作为受托人，必须履行()。

申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。

投资者持有某上市公司()股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。

证券投资基金托管人是()权益的代表。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

推动同业拆借市场形成发展的根本原因是()。

下列选项中，不属于嵌入式的衍生工具的是()。

下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是()。

由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指()。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。

只能在期权到期日执行的期权属于()。

最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是()。

投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

证券投资基金的作用有()。

Ⅰ．基金为中小投资者拓宽了投资渠道

Ⅱ．丰富了大投资者的投资方式

Ⅲ．有利于证券市场的稳定和发展

Ⅳ．有利于证券市场的国际化

我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破口的。

Ⅰ．A股

Ⅱ．B股

Ⅲ．H股

Ⅳ．N股

我国证券公司的主要业务包括()。

Ⅰ．担保业务

Ⅱ．证券承销与保荐业务

Ⅲ．证券资产管理业务

Ⅳ．证券自营

下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有()。

Ⅰ．公司的竞争力

Ⅱ．公司财务状况

Ⅲ．公司治理水平

Ⅳ．公司改组或合并

可转换债券的双重选择权是指()。

Ⅰ．投资者可自行选择是否修正转股价

Ⅱ．转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

Ⅲ．转债发行人可自行选择是否修正利率

Ⅳ．投资者可自行选择是否转股

影响金融市场的主要因素不包括()。

Ⅰ．技术因素

Ⅱ．管理因素

Ⅲ．人员因素

Ⅳ．历史因素

关于次级债务，下列说法中正确的有()。

Ⅰ．次级债务可由银行发行

Ⅱ．次级债务固定期限不低于5年(含5年)

Ⅲ．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失

Ⅳ．次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后

从财务管理的角度，可以将金融市场划分为()。

Ⅰ．债务证券市场

Ⅱ．权益证券市场

Ⅲ．衍生证券市场

Ⅳ．债权证券市场

金融风险具有的一般特征包括()

Ⅰ.扩散性

Ⅱ.确定性

Ⅲ.可管理性

Ⅳ.周期性

下列选项中，属于社会公益基金的有()。

Ⅰ．教育发展基金

Ⅱ．养老保险基金

Ⅲ．福利基金

Ⅳ．文学奖励基金

下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是()。

Ⅰ．远期外汇合约

Ⅱ．股票期权

Ⅲ．股票指数期货

Ⅳ．股票指数期权

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。

Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票

Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券

Ⅲ．证券投资基金

Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证

下列属于消费信用的是()。

Ⅰ．助学贷款

Ⅱ．以商品交易为目的的预付定金

Ⅲ．国际金融租赁

Ⅳ．企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋

1981年后，我国发行的国债品种有()。

Ⅰ．普通国债

Ⅱ．国家重点建设债券

Ⅲ．财政债券

Ⅳ．保值债券

关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是()。

Ⅰ．不属于金融债券

Ⅱ．在银行间债券市场发行

Ⅲ．以短期融资为目的

Ⅳ．约定在一定期限内还本付息

场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。

Ⅰ．柜台市场

Ⅱ．第三市场

Ⅲ．第四市场

Ⅳ．二级市场

若商业银行的法定存款准备率为6％，客户提取现金比率为10％，超额准备率为9％，则可求出货币乘数为()。

证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。

关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是()。

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。

Ⅰ．金融期权

Ⅱ．结构化金融衍生工具

Ⅲ．金融期货

Ⅳ．金融远期合约

行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。

Ⅰ．行业或产业竞争结构

Ⅱ．抗外部冲击的能力

Ⅲ．经济周期循环

Ⅳ．行业估值水平

远期交易和期货交易的区别主要表现在()。

Ⅰ．功能作用不同

Ⅱ．信用风险不同

Ⅲ．保证金制度不同

Ⅳ．交易对象不同

为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是()。

下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。

()是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。

()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。

证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。

基金管理公司最核心的一项业务是()。

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。

证券公司直接为投资者开立()。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括()。

Ⅰ．证券投资咨询业务

Ⅱ．财务顾问业务

Ⅲ．证券经纪业务

Ⅳ．证券自营业务

证券公司设立子公司，需要满足的条件包括()。

Ⅰ．最近6个月风险控制指标持续符合规定标准

Ⅱ．设立子公司经营证券经纪业务的最近l年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

Ⅲ．最近l年净资本不低于12亿元人民币

Ⅳ．设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，说法正确的是()。

Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格

Ⅲ．有500万元人民币以上的注册资本

Ⅳ．有健全的内部管理制度

影响净资产收益率的因素有()。

Ⅰ．销售利润率

Ⅱ．资产周转率

Ⅲ．杠杆比率

Ⅳ．债务担保比率

证券业从业人员诚信信息的用途有()。

Ⅰ．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

Ⅱ．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

Ⅲ．作为证券从业机构招聘人员的参考

Ⅳ．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括()。

Ⅰ．价格优先原则

Ⅱ．时间优先原则

Ⅲ．按比例分配原则

Ⅳ．数量优先原则

根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。

Ⅰ．远期合同

Ⅱ．期货合同

Ⅲ．互换

Ⅳ．期权

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。

Ⅰ．定向资产管理业务

Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务

Ⅲ．集合资产管理业务

Ⅳ．其他资产管理业务

短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括()。

Ⅰ．投机性资本流动

Ⅱ．贸易资本流动

Ⅲ．银行资金调拨

Ⅳ．保值性资本流动

我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括()。

Ⅰ．人民币保值增值

Ⅱ．增加出口总额

Ⅲ．调节汇率

Ⅳ．打击投机性资金

享有优先认股权的股东可以()。

Ⅰ．行使此权利来认购新发行的普通股票

Ⅱ．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬

Ⅲ．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票

Ⅳ．不行使此权利而听任其过期失效

证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括()。

Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理

Ⅱ．受发行人委托派发证券权益

Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

Ⅳ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

金融自由化的主要内容包括()。

Ⅰ．取消对存款利率的最高限额

Ⅱ．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制

Ⅲ．放松外汇管制

Ⅳ．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制