2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题精选1

基金托管费是支付给（ ）的费用。

整个证券市场的核心是（ ）。

通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（ ）。

金融衍生工具按交易场所可以分为（）。

Ⅰ．交易所交易的衍生工具

Ⅱ．OTC交易的衍生工具

Ⅲ．独立衍生工具

Ⅳ．嵌入式衍生工具

下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。

下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。

Ⅰ．流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率

Ⅱ．流通国债的转让一般在证券市场上进行

Ⅲ．非流通国债不能自由转让，通常必须记名

Ⅳ．非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构

基金一般反映的是（）。

回购交易通常在（ ）交易中运用。

深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括( )。

根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（ ）。

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（ ）。

Ⅰ．流通股

Ⅱ．非流通股

Ⅲ．普通股

Ⅳ．优先股

基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（ ）。

Ⅰ．基金交易费

Ⅱ．基金管理费

Ⅲ．基金运作费

Ⅳ．基金托管费

债券按照其券面形态可分为（ ）。

Ⅰ．凭证式债券

Ⅱ．附息债券

Ⅲ．记账式债券

Ⅳ．实物债券

《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（ ）。

股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。

场内交易市场的特点包括（ ）。

Ⅰ．集中交易

Ⅱ．公开竞价

Ⅲ．经纪制度

Ⅳ．市场监管严密

记名股票是指在（ ）上记载股东姓名的股票。

Ⅰ．股份公司的股东名册

Ⅱ．招股说明书

Ⅲ．股票票面

Ⅳ．公司章程

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（ ）。

Ⅰ．中国结算公司上海分公司、深圳分公司

Ⅱ．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司

Ⅲ．证券交易所

Ⅳ．中国结算公司境外B股结算会员

按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（ ）。

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。

常见的常规性货币政策工具主要包括（ ）。

Ⅰ．不动产信用控制

Ⅱ．优惠利率

Ⅲ．公开市场业务

Ⅳ．再贴现政策

股票应载明的事项主要包括（ ）。

Ⅰ．公司名称

Ⅱ．公司成立的日期

Ⅲ．股票种类

Ⅳ．票面金额

银行间债券市场上回购业务的类型包括（ ）。

Ⅰ．质押式回购业务

Ⅱ．买断式回购业务

Ⅲ．开放式回购业务

Ⅳ．抵押式回购业务

货币市场基金的英文缩写是（ ）。

通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（ ）。

下列说法中正确的有（ ）。

Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定

Ⅱ．股票的市场价格由股票的价值决定

Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格

Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（ ）。

Ⅰ．转换期限

Ⅱ．转换条件

Ⅲ．转换利率

Ⅳ．转换价格

不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（ ）。

Ⅰ．风险偏好型

Ⅱ．风险寻找型

Ⅲ．风险中立型

Ⅳ．风险回避型

下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（ ）。

Ⅰ．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

Ⅱ．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

Ⅲ．在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

Ⅳ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。

Ⅰ．信息公开披露制度

Ⅱ．信息报送制度

Ⅲ．董事会会议内容公开制度

Ⅳ．年报审计监管

在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（ ）。

Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平

Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)

Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

（ ）是证券市场上最活跃的投资者。

（ ）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。

股票具有的特征包括（ ）。

Ⅰ．收益性

Ⅱ．流动性

Ⅲ．参与性

Ⅳ．永久性

金融风险的特征包括（ ）。

Ⅰ．隐蔽性

Ⅱ．扩散性

Ⅲ．可管理性

Ⅳ．周期性

通常，在金融期权交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有（ ）。

Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成

Ⅱ．客户的财务状况和信用

Ⅲ．二级市场的发育程度

Ⅳ．已建立的融资渠道

基金托管费通常按（ ）的一定比率提取。

流通国债的特征不包括（ ）。

目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括（ ）。

Ⅰ．基本法律

Ⅱ．行政法规

Ⅲ．部门规章

Ⅳ．地方法规

影响股价变动的基本因素包括（ ）。

Ⅰ．宏观经济与政策因素

Ⅱ．行业与部门因素

Ⅲ．公司经营状况

Ⅳ．人为操纵因素

为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（ ）进行资金和资产的托管。

凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（ ）。

Ⅰ．投资者身份

Ⅱ．购买日期

Ⅲ．期限

Ⅳ．统一规定的固定票面金额

（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。

证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。

一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。

1999年7月，()的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。

经济体系的基本功能是通过()，来生产产品和服务，以满足社会的多样化需要。

一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指()。

中央银行参与货币市场的主要目的是()。

1979年3月，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为()。

基金管理费费率的大小，通常()。

证券投资基金筹集的资金主要是投向()。

证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于()亿元人民币。

未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。

深市投资者若要转托管需在买入成交的()日交收过后才能办理。

证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过()。

在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于()年。

以下属于证券投资基金特点的有()。

Ⅰ．集合理财，专业管理

Ⅱ．组合投资，分散风险

Ⅲ．利益共享，风险共担

Ⅳ．独立托管，保障安全

我国证券公司的组织形式可以是()。

Ⅰ．有限责任公司

Ⅱ．无限责任公司

Ⅲ．股份有限公司

Ⅳ．合伙企业

下列能影响股价变动的因素有()。

Ⅰ．政治因素

Ⅱ．人为操纵因素

Ⅲ．制度因素

Ⅳ．心理因素

下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是()。

Ⅰ．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

Ⅱ．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价

Ⅲ．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股

Ⅳ．股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。

Ⅰ．应急投标书

Ⅱ．应急招标书

Ⅲ．应急申请书

Ⅳ．应急意见书

中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括()。

Ⅰ．从业人员的资格管理

Ⅱ．后续职业培训

Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范

Ⅳ．从业人员诚信信息管理

指数基金的优势有()。

Ⅰ．可以作为避险套利的工具

Ⅱ．可以为股票投资者提供超额的投资回报

Ⅲ．风险较小

Ⅳ．费用低廉

自2007年11月以来，主要的远期品种为()。

Ⅰ．1M×4M

Ⅱ．3M×6M

Ⅲ．2M×4M

Ⅳ．9M×12M

与现货交易相比．远期合同交易的特点主要表现在()。

Ⅰ．远期合同交易买卖双方必须签订远期合同

Ⅱ．远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔

Ⅲ．远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立

Ⅳ．远期合同交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控

下列哪些属于非证券金融市场?()

Ⅰ．信托市场

Ⅱ．保险市场

Ⅲ．融资租赁市场

Ⅳ．股权投资市场

下列属于政府机构直接融资方式的有()。

Ⅰ．财政资本金投入而获得的股权收益

Ⅱ．外国政府援助赠款

Ⅲ．获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券

Ⅳ．向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款

在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。

经营风险来自内部因素和外部因素两个方面，下列属于企业内部因素的有()。

Ⅰ．项目投资决策失误，未对投资项目作可行性分析，草率上马

Ⅱ．不注意技术更新，使企业在行业中的竞争地位下降

Ⅲ．不注意市场调查，不注意开发新产品，仅满足于目前公司产品的市场占有率和竞争力，满足于目前的利润水平和经济效益

Ⅳ．销售决策失误，过分地依赖大客户、老客户，没有注重打开新市场，寻找新的销售渠道

在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。

Ⅰ．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的

Ⅱ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的

Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的

Ⅳ．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为()。

Ⅰ．从业人员的资格管理

Ⅱ．从业人员的后续职业培训

Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范

Ⅳ．对会员单位制定业务指引

下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。

Ⅰ．佣金

Ⅱ．过户费

Ⅲ．印花税

Ⅳ．托管费

下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。

1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。

基金管理人与托管人之间是()的关系。

下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是()。

()提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。

证券投资基金的特征不包括()。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。

债券是一种虚拟资本，而不是()。

证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的()。

证券投资基金的主要投资风险不包括()。

证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥的作用包括()。

Ⅰ．资源分配

Ⅱ．促进众多公司以重组方式发展壮大

Ⅲ．提供投资工具

Ⅳ．为投资者提供无差异的投资选择

直接协助企业融资的方式包括()。

Ⅰ．首次上市募集资金

Ⅱ．配股融资

Ⅲ．增发融资

Ⅳ．非银行金融机构信贷

中央银行主要通过()途径为商业银行充当最后贷款人。

Ⅰ．票据再贴现

Ⅱ．票据再质押

Ⅲ．抵押再贷款

Ⅳ．票据再抵押

新一代的经济思维对金融危机的启示有()。

Ⅰ．必须建立最基本的社会福利框架，加强泛福利化体制

Ⅱ．必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制

Ⅲ．必须大力推进文化领域的市场化。鼓励实业投资

Ⅳ．经济体系周期性调整结构行业运行进展

改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括()。

Ⅰ．构筑多元化的投资基金群体

Ⅱ．积极推进保险资金入市

Ⅲ．发展公募基金

Ⅳ．吸引海外资金入市

下列关于市场风险特点的说法中，正确的是()。

Ⅰ．主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起

Ⅱ．种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险

Ⅲ．常常是其他金融风险的驱动因素

Ⅳ．相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高

能够说明“股票具有有价证券的特征”的有()。

Ⅰ．虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权

Ⅱ．股票与它代表的财产权有可分开的关系

Ⅲ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体

Ⅳ．股票本身存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权

流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为()。

Ⅰ．金融资产以合理的价格在市场上流通的能力

Ⅱ．金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力

Ⅲ．金融机构能够随时支付其应付款项的能力

Ⅳ．金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力

最早出现的证券交易机构是由外商开办的()。

Ⅰ．上海股份公所

Ⅱ．上海众业公所

Ⅲ．上海证券交易所

Ⅳ．上海华商证券交易所

资产证券化的有关当事人包括()。

Ⅰ．发起人

Ⅱ．信用增级机构

Ⅲ．承销人

Ⅳ．特定目的机构或特定目的受托人

下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有()。

Ⅰ．企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品

Ⅱ．企业年金基金财产不得用于信用交易，但可投资债券回购

Ⅲ．企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债

Ⅳ．企业年金基金财产仅限于境内投资