2021年07月《金融市场基础知识》押题密卷6

股票票面上标明的金额，是股票的（　　）。

股票属于以下（　　）类型的证券。

下列关于股票的说法错误的是（　　）。

做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（　　）。

将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（　　）。

下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是（　　）。

①增发和定向增发

②配股

③可转换债券转换为股票

④股份回购

发生下列（　　）情形可以申请非交易过户。

①继承

②捐赠

③转让

④法人资格丧失

股票分析中，量化分析方法可以应用于（　　）。

①证券估值

②策略制定

③绩效评估

④风险计量

委托指令可以根据不同的依据，划分为（　　）。.

①整数委托和零数委托

②买进委托和卖出委托

③市价委托和限价委托

④定时委托和不定时委托

在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（　　）。

①每股收益

②债务担保比率

③杠杆比率

④销售利润率

中央银行采取宽松性货币政策，（　　）货币供给，促使股价（　　）。

股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（　　）的看法。

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（　　）通过并经监管机构同意可适当延长期限。

有宏观经济“晴雨表”之称的是（　　）。

企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（　　）以上。

关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（　　）。

商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（　　）。

科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（　　）。

（　　）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（　　）等。

①风险偏好管理

②风险限额

③感知风险

④风险定价与拨备

下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（　　）。

①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人民币50万；净资产为人民币100万元

②乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币50万元

③丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人民币100万元；净资产为人民币100万元

④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；净资产为人民币200万元

债券的开户合同应当包括（　　）事项。

①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号

②委托人与证券公司之间的权利和义务

③确立开户合同的有效期限

④延长合同期限的条件和程序

金融机构对风险的承担受限制于（　　）。

①金融机构本身的管理专长

②金融机构承担风险的能力

③风险与收益的匹配状况

④金融市场的系统性风险

下面（　　）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。

①金融债券发行申请报告

②发行人近三年经审计的财务报告及审计报告

③承销协议

④金融债券发行办法

下面关于公司债券的说法正确的是（　　）。

①非公开发行公司债券必须进行信用评级

②对公司债券发行没有强制性担保要求

③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定

④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途

行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（　　）。

将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（　　）。

货币乘数指（　　）。

实施风险控制策略的成本主要在于（　　）的支出。

证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（　　）。

创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（　　）。

私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（　　）。

下列关于中央银行票据的说法有误的是（　　）。

集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（　　）的原则共同发行的企业债券。

①统一组织

②分别负债

③统一担保

④集合发行

下面关于风险，说法正确的是（　　）。

①风险识别是进行风险管理的基础工作和前提条件

②市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等

③某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭，这对债券持有人而言，就发生了风险事件

④风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下（　　）内容。

①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定

②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深人调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险

③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见

④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任

政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（　　）。

①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字

②兴建大型基础设施项目

③实施某项特殊政策

④弥补战争费用

根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（　　）和（　　）。

①附息金融债券

②贴现金融债券

③普通金融债券

④累进利息金融债券

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括（　　）。

①维持适当门槛，支持机构“走出去”

②规范业务范围，完善组织架构

③督促母公司加强管控，完善境外机构管理

④加强持续监管，完善跨境监管合作

国务院金融稳定发展委员会的职责有（　　）。

①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署

②审议金融业改革发展重大规划

③统筹金融改革和发展

④指导中央金融改革发展与监管

首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（　　）。

以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（　　）。

定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（　　）。

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（　　）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。

相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（　　）。

证券机构应该建立健全的（　　）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法（2020年修订）》，主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（　　）。

按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以（　　）偿还。

若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（　　）。

如果期望尾损失与VaR值的差越大，说明该组合（或证券）损益分布的肥尾性越（　　），风险在相同的VaR水平上更（　　）。

1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（　　）。

根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（　　）类型。

①风险敏感型

②风险偏好型

③风险中立型

④风险规避型

风险转移可分为（　　）。

①合同转移

②非保险转移

③计划转移

④保险转移

—般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（　　）。

①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上

②发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上

③发债机构经两家（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力

④人民币债券信用级别为AA级（或相当于AA级）以上

资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（　　）。

①流动性和期限的不匹配

②利率的不匹配

③品种类型的不匹配

④风险权重的不匹配

ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常，最小申购、赎回单位在（　　）万份、（　　）万份或（　　）万份。

①10

②30

③50

④100

影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括（　　）。

①国内生产总值

②经济周期

③通货膨胀与利率

④汇率和国际资本流动

常见的间接融资方式有（　　）。

①银行信用融资

②消费信用融资

③租赁融资

④商业信用融资

《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（　　）等方面。

①资产保管

②基金估值

③会计复核

④资金清算

自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（　　）三个板块。

①纳斯达克全球精选市场

②纳斯达克货币市场

③纳斯达克资本市场

④纳斯达克全球市场

下面属于风险管理的方法是（　　）。

①风险预防

②风险规避

③风险分散

④风险补偿

按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》的规定，自2019年1月1日起慈善组织开展投资活动应采用下列（　　）方式。

①购买商业银行等金融机构发行发售的理财产品

②委托专业投资管理机构管理和运作的财产

③投资人身保险产品

④直接进行与慈善组织宗旨和业务范围相关的股权投资

关于科创板申报要求，下列说法正确的是（　　）。

首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（　　）

完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（　　）。

下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（　　）。

下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（　　）。

①资产证券化最基本的功能是融资

②资产证券化可以解决资产和负债的不匹配

③资产证券化交易中的证券一般都是单一品种

④资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重高

中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（　　）。

①注册会议原则上每周召开一次

②注册会议原则上每3天召开一次

③注册会议由5名注册委员会委员参加

④注册会议由3名注册委员会委员参加

按照我国《证券法》的规定，证券交易必须实行的原则是（　　）。

①公正

②平等

③公开

④公平

金融衍生工具依据其自身交易的方法和特点可以分为（　　）。

①金融远期合约

②金融期货

③股权类产品的衍生工具

④金融互换

证券公司开展自营业务要求（　　）。

①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险

②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系

③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统

④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见

构成我国信用债市场主体的有（　　）。

①中期票据

②短期融资券

③企业债

④公司债

按照《商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（　　）。

①从事信托投资业务

②从事证券经营业务

③向非自用不动产投资

④向非银行金融机构和企业投资

⑤利用自有资金买卖债券

对于监事会会议表述正确的有（　　）。

①监事会会议由监事长负责召集和主持

②监事会至少每年召开一次

③监事长、1/3以上监事可以提议召开临时监事会会议

④监事会决议应当经2/3以上的监事通过

⑤监事会决议应当在会议结束后2个工作日向中国证监会报告

下面关于中国证券业协会的表述正确的有（　　）。

①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日

②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成

③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织

④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会

⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（　　）。

在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（　　），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。

以诚信与资质为标准的市场准入制度要求证券公司切实保护（　　）的高管人员。

下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（　　）。

我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（　　）公告份额净值。

在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（　　）亿美元。

在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（　　），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。

1774年，世界上第一个投资基金诞生于（　　）。

资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中错误的是（　　）。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（　　）。

按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（　　）。

企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（　　）。

如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（　　）目标得到了实现。

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（　　）审批。

借款负债的渠道主要包括（　　）。

①向中央银行借款

②同业借款

③存款负债

④回购协议

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（　　）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。

①投资者分类

②产品分级

③强化经营机构适当性义务

④突出违规行为惩戒

张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（　　）。

①获得资产收益

②对财产直接支配

③公司破产优先清偿

④选择公司管理者

⑤对公司重大事项进行决策

债券利息的支付方式有（　　）。

①息票方式

②折扣利息

③本息分离方式

④本息合一方式

债券报价的主要方式有（ ）。

①公开报价

②小额报价

③双边报价

④对话报价

在债券的票面价值中，要规定（　　）

①票面价值的币种

②债券的票面利率

③债券的票面金额

④债券的市场利率

按是否记载股东姓名，股票可以分为（　　）

①普通股票

②优先股票

③记名股票

④无记名股票

下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（　　）。

①竞争性招标确定的票面利率保留2位小数

②一年以下（含）期限国债发行价格保留3位小数

③一年以上（不含一年）期限国债发行价格保留2位小数

④竞争性招标时间为招标日上午10:3511:35

下面（　　）属于中小非金融企业集合票据特点。

①分别负债，集合发行

②共同负债

③分别发行

④发行期限灵活

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（　　）条件的律师事务所从事证券法律业务。

①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好

②有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

③已经办理有效的执业责任保险

④最近两年未因违法执业行为受到行政处罚