2021年07月《金融市场基础知识》押题密卷1

委托指令可以根据不同的依据，划分为（ ）。

①整数委托和零数委托

②买进委托和卖出委托

③市价委托和限价委托

④定时委托和不定时委托

无限售条件股份包括（ ）。

①国家持股

②外资持股

③人民币普通股

④境外上市外资股

下列（ ）财产可以作为股东出资的资产。

①人民币

②美元

③土地使用权

④暂未能合理估价的古董字画

⑤一栋商用大楼

以下（ ）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

股票属于以下（ ）类型的证券。

根据行业周期理论，任何行业都会经历（ ）、（ ）、（ ）、（ ）四个阶段。

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。

常见的间接融资方式有（ ）。

①银行信用融资

②消费信用融资

③租赁融资

④商业信用融资

张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（ ）。

①获得资产收益

②对财产直接支配

③公司破产优先清偿

④选择公司管理者

⑤对公司重大事项进行决策

我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（ ）。

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（ ）。

有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（ ）。

企业债券的发行主体可以是（ ）。

①上市公司

②股份有限公司

③有限责任公司

④尚未改制为现代公司制度的企业法人

在债券的票面价值中，要规定（ ）

①票面价值的币种

②债券的票面利率

③债券的票面金额

④债券的市场利率

关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。

①封闭式基金的收益分配每年不得少于一次

②封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%

③基金分配后，基金份额净值不得低于面值

④封闭式基金只能采用现金方式分红

金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为（ ）。

①货币衍生工具

②利率衍生工具

③结构化金融衍生工具

④股权类产品的衍生工具

（ ）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。

商业银行的主要业务包括（ ）。

①资产业务

②负债业务

③担保承诺类业务

④表外业务

中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（ ）。

①设置账簿

②切实保护客户债券安全

③为客户保守商业秘密

④保存完整业务记录

申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（ ）条件。

①有明确、合法的投资方向

②有明确的基金运作方式

③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定

④基金名称表明基金的类别和投资特征

相较于优先股，债券不具有以下（ ）特点。

以下关于券商柜台市场说法正确的是（ ）。

①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品

②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

③投资者可以自己独立开立产品账户

④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（ ）。

证券公司开展自营业务要求（ ）。

①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险

②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系

③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统

④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见

证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。

①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

②向客户解释期货交易的方式、流程及风险

③向客户作获利保证、共担风险等承诺

④不得向客户虚假宣传、误导客户

债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（ ）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。

已发行金融资产的流通市场是（ ）。

下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（ ）。

①资产证券化最基本的功能是融资

②资产证券化可以解决资产和负债的不匹配

③资产证券化交易中的证券一般都是单一品种

④资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重高

债券利息的支付方式有（ ）。

①息票方式

②折扣利息

③本息分离方式

④本息合一方式

我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（ ）披露一次基金份额净值。

衍生工具的特点有（ ）

①以现货资产作为标的物

②成交时需要立即交割

③价格由基础资产决定

④一般表现为合约

将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（ ）。

目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（ ）;按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）。

下列属于场外交易市场的有（ ）。

①拆借市场

②期货交易所

③黄金市场

④证券交易所

集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照.（ ）的原则共同发行的企业债券。

①统一组织、

②分别负债

③统一担保

④集合发行

信用风险的构成要素分析以（ ）为中心。

二级市场的重要功能有（ ）。

①筹资

②为已发行的金融资产提供流动性

③发现资产价格

④降低风险

交易债务工具和优先股的市场统称为（ ）。

（ ）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。

附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（ ）。

①股票的购买价格

②认购比例

③认购期间

④认购金额

根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（ ）与（ ）。

定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（ ）。

各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（ ）。

①利率传导机制

②信用传导机制

③投资传导机制

④流动性传导机制

未来中国金融体系改革的重点方向不包括（ ）。

政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（ ）。

①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字

②兴建大型基础设施项目

③实施某项特殊政策

④弥补战争费用

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括（ ）。

①维持适当门槛，支持机构“走出去”

②规范业务范围，完善组织架构

③督促母公司加强管控，完善境外机构管理

④加强持续监管，完善跨境监管合作

下列属于股票性质的有（ ）。

①有价证券②物权证券

③设权证券④资本证券

⑤非要式证券

风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（ ）等。

①风险偏好管理②风险限额

③感知风险④风险定价与拨备

伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（ ）。

根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（ ）。

①股权类资产的远期合约②债权类资产的远期合约

③远期利率协议④远期汇率协议

债券的开户合同应当包括（ ）事项。

①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号

②委托人与证券公司之间的权利和义务

③确立开户合同的有效期限

④延长合同期限的条件和程序

下面关于记账式国债的说法正确的是（ ）。

按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（ ）。

①证券账户、结算账户的设立

②证券的存管与过户

③证券持有人名册登记

④受发行人委托派发证券权益

⑤证券交易所上市证券交易的清算、交收

在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（ ）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。

提出金融加速器理论的是（ ）。

1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（ ）。

《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面。

①资产保管②基金估值

③会计复核④资金清算

按照《商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（ ）。

①从事信托投资业务

②从事证券经营业务

③向非自用不动产投资

④向非银行金融机构和企业投资

⑤利用自有资金买卖债券

基金资产估值需考虑以下哪些因素（ ）。

①估值频率

②交易价格的公允性

③估值方法的一致性

④估值方法的公开性

（ ）是双方约定在未来某一刻（或时间段内）按照现在确定的价格买卖标的债券的行为。

沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。

对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临（ ）与（ ）。

风险规避主要是通过（ ）来实现的。

首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（ ）。

证券公司次级债务，其期限在（ ）以上的次级债务为长期次级债务。

国债承销团成员于招标日后（ ）个工作日内缴纳发行款。

CDR是（ ）的简称。

在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（ ）过程中发生的费用；另一类是在（ ）过程中发生的费用。

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（ ）。

地方政府债券的专项债券说法正确的是（ ）。

基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称为（ ）。

创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ ）。

下列（ ）不属于可交换债券与可转换债券区别。

证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求欲设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。

关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（ ）。

约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（ ），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。

2020年7月10日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，于2020年（ ）起开始执行。

关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（ ）。

证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，1998—2003年属于（ ）。

2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（ ）元，日收益率（ ）。

证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。

沪深300指数为（ ）。

以下（ ）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。

宏观审慎监管与货币政策的关系是（ ）。

①二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济

②二者的监管途径中均包含资产负债表

③宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充

④宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上

根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（ ）和（ ）。

①附息金融债券

②贴现金融债券

③普通金融债券

④累进利息金融债券

可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。

①经济形势的变化

②宏观经济政策的调整

③账面价值的变化

④供求关系的变化

下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。

①竞争性招标确定的票面利率保留2位小数

②一年以下（含）期限国债发行价格保留3位小数

③一年以上（不含一年）期限国债发行价格保留2位小数

④竞争性招标时间为招标日上午10:3511:35

美国上市公司股票交易场所主要分为（ ）。

①全国性股票交易所

②另类交易系统

③经纪商-交易商内部撮合

④专业证券市场

证券交易所在证券市场上可以进（ ）活动。

①审核、安排证券上市交易

②决定证券暂停上市

③决定证券恢复上市

④决定证券终止上市和重新上市

货币中介目标的选取必须符合的标准包括（ ）。

①可测性

②可控性

③独立性

④原子性

股价指数的主要功能包括（ ）。

①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度

②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向做出分析

③作为指数衍生产品和其他金融创新的基础

④作为投资者业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报

基金资产估值需考虑以下（ ）因素。

①估值频率

②交易价格的公允性

③估值方法的一致性

④估值方法的公开性

债券按付息方式分类，可以分为（ ）。

①零息债券

②附息债券

③息票累积债券

④记账式债券

证券投资者保护基金的来源有（ ）。

①国内外机构、组织及个人的捐赠

②依法向有关责任方追偿所得和证券公司破产清算的受偿收入

③上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

④发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（ ）。

①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家

②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%

③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款

④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

下列属于压力测试原则的是（ ）。

①全面性原则

②实践性原则

③审慎性原则

④前瞻性原则

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。

①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定

②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险

③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见

④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任