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2022年期货从业资格考试《法律法规》预测试卷4

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：107次
单选题 （共69题，共69分）
1.

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于( )人，并应当出示合法证件和检查通知书。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
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2.

推荐人每年最多只能推荐（ ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
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3.

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。

  • A. 三年；一万元以上十万元以下
  • B. 三年；二万元以上二十万元以下
  • C. 五年；一万元以上十万元以下
  • D. 五年；二万元以上二十万元以下
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4.

经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（ ）措施。

  • A. 自律惩戒
  • B. 罚款
  • C. 行政处罚
  • D. 以上都不对
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5.

经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（ ）方式记载留存。

  • A. 书面
  • B. 口头
  • C. 电子邮件
  • D. 网络信件
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6.

期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（ ）年。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
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7.

期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（ ），并保持办公场所和办公设备相对独立。

  • A. 信息共享机制
  • B. 信息隔离机制
  • C. 信息互动机制
  • D. 信息公开机制
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8.

申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）。

  • A. 10人
  • B. 15人
  • C. 20人
  • D. 30人
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9.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（ ）提交申请材料。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国人民银行
  • C. 中国证监会
  • D. 中国证券业协会
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10.

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。

  • A. 给予警告处分
  • B. 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
  • C. 撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
  • D. 期货业协会无权予以处罚
标记 纠错
11.

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。

  • A. 及时向中国证监会举报
  • B. 及时向期货交易所报告
  • C. 对该非结算会员的持仓强行平仓
  • D. 对该非结算会员进行公开谴责
标记 纠错
12.

期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 15
标记 纠错
13.

期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。

  • A. 国务院商务主管部门
  • B. 中国期货业协会
  • C. 国务院期货监督管理机构派出机构
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
14.

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。

  • A. 期货公司网站
  • B. 中国期货业协会网站
  • C. 期货交易所网站
  • D. 中国证监会指定的媒体
标记 纠错
15.

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。

  • A. 资产减值准备
  • B. 风险准备金
  • C. 保证金
  • D. 负债总额
标记 纠错
16.

《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（ ）的期货从业人员。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货投资咨询机构
  • C. 期货公司
  • D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
标记 纠错
17.

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
标记 纠错
18.

下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（ ）。

  • A. 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
  • B. 保障基金管理机构应当专户存储保障基金
  • C. 保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠
  • D. 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金
标记 纠错
19.

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。

  • A. 净资本
  • B. 净资产
  • C. 风险准备金
  • D. 流动资产
标记 纠错
20.

首席风险官应当保守期货公司的（ ）。

  • A. 重大投资计划
  • B. 风险事项资料
  • C. 工作资料
  • D. 商业秘密和客户信息
标记 纠错
21.

有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。

  • A. 股东大会
  • B. 董事会
  • C. 总经理
  • D. 理事会
标记 纠错
22.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
23.

交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

  • A. 20万元以上100万元以下
  • B. 10万元以上50万元以下
  • C. 50万元以上500万元以下
  • D. 1万元以上10万元以下
标记 纠错
24.

《期货交易管理条例》的施行时间是（ ）。

  • A. 2007年2月7日
  • B. 2007年4月15日
  • C. 2008年2月7日
  • D. 2008年4月15日
标记 纠错
25.

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 30
标记 纠错
26.

下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。

  • A. 期货交易所应当及时将结算结果通知客户
  • B. 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
  • C. 期货交易所实行当日无负债结算制度
  • D. 客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理
标记 纠错
27.

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。

  • A. 章程和交易规则草案
  • B. 拟加入会员或者股东名单
  • C. 拟任用高级管理人员的名单及简历
  • D. 拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
标记 纠错
28.

申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（ ）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

  • A. 15
  • B. 20
  • C. 30
  • D. 60
标记 纠错
29.

证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。

  • A. 期货中间介绍业务委托协议
  • B. 期货经纪合同
  • C. 委托理财协议
  • D. 期货交易合同
标记 纠错
30.

下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（ ）。

  • A. 广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告
  • B. 对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
  • C. 要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
  • D. 鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告
标记 纠错
31.

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

  • A. 2年
  • B. 3年
  • C. 5年
  • D. 6年
标记 纠错
32.

甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。

  • A. 永久性撤销甲的期货从业人员资格
  • B. 暂停甲的期货从业人员资格3年
  • C. 撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
  • D. 暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月
标记 纠错
33.

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

  • A. 国家
  • B. 投资者
  • C. 期货公司
  • D. 期货交易所
标记 纠错
34.

保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。

  • A. 中国人民银行
  • B. 中国证监会
  • C. 中国证监会和财政部
  • D. 中国证监会或财政部
标记 纠错
35.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。

  • A. 不超过损失的90%
  • B. 为损失的90%以上
  • C. 为损失的80%以上
  • D. 不超过损失的80%
标记 纠错
36.

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（ ）。

  • A. 申请书
  • B. 任职资格申请表
  • C. 2名推荐人的书面推荐意见
  • D. 期货从业人员资格
标记 纠错
37.

期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（ ）批准。

  • A. 国务院期货监督管理机构
  • B. 中国期货业协会
  • C. 银监会
  • D. 所在地法院
标记 纠错
38.

经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）以下罚款。

  • A. 1万元
  • B. 3万元
  • C. 5万元
  • D. 10万元
标记 纠错
39.

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 10
标记 纠错
40.

通过期货从业人员资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 期货交易所
  • D. 商务部
标记 纠错
41.

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（ ）。

  • A. 根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
  • B. 应当由期货公司承担责任
  • C. 根据期货公司和客户的约定承担责任
  • D. 应当由期货公司和客户承担同等责任
标记 纠错
42.

期货交易所实行（ ），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

  • A. 风险防范制度
  • B. 风险最小化制度
  • C. 风险警示制度
  • D. 风险管理制度
标记 纠错
43.

从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 8
  • D. 10
标记 纠错
44.

下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（ ）。

  • A. 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
  • B. 执行会员大会、理事会的决议
  • C. 按规定缴纳各种费用
  • D. 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
标记 纠错
45.

（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 中国证监会派出机构
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
46.

申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）。

  • A. 依法予以警告
  • B. 予以警告，并处以3万元以下罚款
  • C. 要求期货公司解聘该人员
  • D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格
标记 纠错
47.

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

  • A. 进行调查，限制其人身自由
  • B. 进行调查，给予纪律惩戒
  • C. 给予其惩戒、公开谴责
  • D. 采取责令改正、监管谈话等措施
标记 纠错
48.

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（ ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  • A. 职业背景
  • B. 风险偏好
  • C. 收入状况
  • D. 投资目标
标记 纠错
49.

某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（ ）起诉。

  • A. 投资者住所地中级人民法院
  • B. 交易所所在地中级人民法院
  • C. 期货公司所在地中级人民法院
  • D. 投资者户口所在地高级人民法院
标记 纠错
50.

证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（ ）天。

  • A. 70
  • B. 80
  • C. 85
  • D. 90
标记 纠错
51.

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（ ）审核开户和存档。

  • A. 证券公司
  • B. 期货交易所
  • C. 期货结算机构
  • D. 期货公司
标记 纠错
52.

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
53.

期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。

  • A. 5
  • B. 1
  • C. 2
  • D. 3
标记 纠错
54.

甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。

  • A. 要求期货公司承担侵权责任
  • B. 要求期货交易所承担违约责任
  • C. 要求期货公司承担违约责任
  • D. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任
标记 纠错
55.

《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（ ）。

  • A. 期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约
  • B. 以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约
  • C. 以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约
  • D. 以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约
标记 纠错
56.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（ ）。

  • A. 证券交易所
  • B. 经营机构
  • C. 国务院监督委员会
  • D. 证券业协会
标记 纠错
57.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（ ）个工作日内做出决定。

  • A. 1
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
标记 纠错
58.

关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
  • B. 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
  • C. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
  • D. 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信
标记 纠错
59.

国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。

  • A. 直接开除的处分
  • B. 降级直至判刑的处罚
  • C. 降级的纪律处分
  • D. 降级直至开除的纪律处分
标记 纠错
60.

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）。

  • A. 2000万元
  • B. 3000万元
  • C. 5000万元
  • D. 6000万元
标记 纠错
61.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（ ）。

  • A. 六类
  • B. 五类
  • C. 四类
  • D. 三类
标记 纠错
62.

假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（ ）。

  • A. 300万元
  • B. 400万元
  • C. 500万元
  • D. 600万元
标记 纠错
63.

从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（ ）。

  • A. 警告
  • B. 公开谴责
  • C. 罚款
  • D. 批评
标记 纠错
64.

某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（ ）。

  • A. 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本
  • B. 方案不符合规定，货币出资比例过低
  • C. 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
  • D. 方案符合规定
标记 纠错
65.

期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（ ）。

  • A. 当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法
  • B. 向会员收取保证金的标准和形式
  • C. 专用结算账户中会员结算准备金最低余额
  • D. 期货合约的结算方法
标记 纠错
66.

期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。

  • A. 提供期货市场信息
  • B. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
  • C. 不以本人名义从事期货交易
  • D. 当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则
标记 纠错
67.

2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ）

  • A. 挪用客户保证金
  • B. 违规划转客户保证金
  • C. 收取保证金不入账
  • D. 不按照规定接受客户委托
标记 纠错
68.

下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（ ）。

  • A. 自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案
  • B. 期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
  • C. 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
  • D. 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
标记 纠错
69.

证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

  • A. 期货公司
  • B. 证券公司和期货公司
  • C. 证券公司
  • D. 证券公司或期货公司
标记 纠错
多选题 （共51题，共51分）
70.

交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由( )承担责任。

  • A. 期货公司
  • B. 交割仓库
  • C. 期货交易所承担连带责任
  • D. 期货交易所不承担责任
标记 纠错
71.

当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司（ ）。

  • A. 应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓
  • B. 有权对该非结算会员的持仓强行平仓
  • C. 开市前禁止非结算会员开仓
  • D. 应当收取非结算会员结算担保金
标记 纠错
72.

证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的（ ）。

  • A. 真实性
  • B. 一致性
  • C. 完整性
  • D. 及时性
标记 纠错
73.

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（ ）步骤。

  • A. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
  • B. 按照中国证监会的规定履行信息披露义务
  • C. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
  • D. 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
标记 纠错
74.

监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（ ）。

  • A. 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
  • B. 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
  • C. 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
  • D. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容
标记 纠错
75.

若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（ ）。

  • A. 处3年以下有期徒刑或者拘役
  • B. 处5年以下有期徒刑或者拘役
  • C. 并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
  • D. 并处或者单处20万元以上50万元以下罚金
标记 纠错
76.

下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有（ ）。

  • A. 了解投资者的标准、方法和流程
  • B. 了解产品或服务的标准、方法和流程
  • C. 适当性匹配的标准、方法和流程
  • D. 执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
标记 纠错
77.

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（ ）。

  • A. 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
  • B. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
  • C. 以个人名义收取服务报酬
  • D. 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息
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78.

理事会由下列（ ）组成。

  • A. 会员理事
  • B. 非会员理事
  • C. 理事长
  • D. 副理事长
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79.

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。

  • A. 制定或者修改章程、交易规则
  • B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种
  • C. 变更住所或者营业场所
  • D. 修改或者终止合约
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80.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（ ）内容。

  • A. 向会员收取保证金的标准
  • B. 专用结算账户中会员结算准备金最低余额
  • C. 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
  • D. 向会员收取保证金的形式
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81.

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（ ）。

  • A. 申请书
  • B. 任职资格申请表
  • C. 身份、学历、学位证明
  • D. 中国证监会规定的其他材料
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82.

期货交易所履行职责引起的商事案件是指（ ）。

  • A. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
  • B. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
  • C. 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件
  • D. 以上都是
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83.

期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（ ）条件。

  • A. 符合持续性经营规则
  • B. 近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
  • C. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
  • D. 近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
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84.

期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（ ）。

  • A. 安全、稳健
  • B. 保障投资者合法权益
  • C. 多元化
  • D. 公平救助
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85.

中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（ ）等方面，规定投资者准入要求。

  • A. 收入水平
  • B. 资产规模
  • C. 风险识别能力和风险承担能力
  • D. 投资认购最低金额
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86.

期货交易所总经理行使的职权包括（ ）。

  • A. 主持期货交易所的日常工作
  • B. 拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划
  • C. 决定期货交易所员工的工资和奖惩
  • D. 拟订期货交易所财务预算方案、决算报告
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87.

以下说法错误的是（ ）。

  • A. 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
  • B. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
  • C. 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
  • D. 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
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88.

以期货交易所为（ ）因期货交易所履约职责引起的商事案件，由期货交易所住所所在地中级人民法院管辖。

  • A. 第三人
  • B. 诉讼参与人
  • C. 原告
  • D. 被告
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89.

下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。

  • A. 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权
  • B. 在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
  • C. 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
  • D. 期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动
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90.

兴德期货是一家刚成立的期货公司，则该公司不得有下列（ ）行为和活动。

  • A. 从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
  • B. 从事或者变相从事期货自营业务
  • C. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
  • D. 对外担保
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91.

客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。

  • A. 书面
  • B. 电话
  • C. 计算机
  • D. 互联网
标记 纠错
92.

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（ ）进行核查和验证。

  • A. 真实性
  • B. 准确性
  • C. 合法性
  • D. 完整性
标记 纠错
93.

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司，其首席风险官应当监督检查的事项包括（ ）。

  • A. 是否建立健全和有效执行期货公司客户保证金安全存管制度
  • B. 是否建立并有效执行与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度
  • C. 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
  • D. 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
标记 纠错
94.

关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（ ）。

  • A. 客户有过错的，应当承担相应的民事责任
  • B. 期货公司不承担责任
  • C. 营业部不能承担的，由期货公司承担责任
  • D. 营业部独立承担责任
标记 纠错
95.

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

  • A. 本公司的研究报告
  • B. 其他公司的研究报告
  • C. 合法取得的研究报告
  • D. 一切研究报告
标记 纠错
96.

关于侵权行为责任的表述正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
  • B. 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
  • C. 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
  • D. 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
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97.

最高法院、最高检察院关于办理内部交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释？

  • A. 利用套取手段获取内幕信息的
  • B. 利用不正当手段获取内幕信息的
  • C. 内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的
  • D. 在内幕信息短期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源
标记 纠错
98.

期货投资者保障基金的后续资金来源包括（ ）。

  • A. 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳
  • B. 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳
  • C. 保障基金管理机构追偿的财产
  • D. 保障基金管理机构接受的其他合法财产
标记 纠错
99.

根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。

  • A. 收付期货保证金
  • B. 存取期货保证金
  • C. 划转期货保证金
  • D. 代理客户从事期货交易
标记 纠错
100.

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（ ）.

  • A. 相互独立
  • B. 统一管理
  • C. 合并
  • D. 分别管理
标记 纠错
101.

经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得（ ）。

  • A. 向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
  • B. 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
  • C. 向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
  • D. 向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
标记 纠错
102.

甲证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货资产管理业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（ ）。

  • A. 永远不得从事金融期货业务
  • B. 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
  • C. 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
  • D. 从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
标记 纠错
103.

王某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（ ）。

  • A. 保守期货公司和客户的商业秘密
  • B. 依法办事
  • C. 公正廉洁
  • D. 不可利用职务便利牟取不正当的利益
标记 纠错
104.

刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定，包括（ ）

  • A. 行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；
  • B. 他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；
  • C. 行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；
  • D. 行为人具有获取未公开信息的职务便利；
标记 纠错
105.

期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。

  • A. 期货投资咨询业务资格申请书
  • B. 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
  • C. 期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
  • D. 申请日前6个月的期货公司风险监管报表
标记 纠错
106.

下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所对结算会员结算
  • B. 结算会员对非结算会员结算
  • C. 非结算会员对其受托的客户结算
  • D. 期货交易所对投资者进行结算
标记 纠错
107.

期货公司有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • A. 接受符合规定条件的单位或者个人委托的
  • B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
  • C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
  • D. 从事或者变相从事期货自营业务的
标记 纠错
108.

下列说法中错误的有（ ）。

  • A. 共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作
  • B. 期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
  • C. 期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
  • D. 期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
标记 纠错
109.

期货交易所实行的风险警示制度包括（ ）。

  • A. 要求会员和客户报告情况
  • B. 谈话提醒
  • C. 发布风险提示函
  • D. 向市场发布持仓量信息
标记 纠错
110.

某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）。

  • A. 净资本∕净资产
  • B. 净资本∕风险资本准备金
  • C. 负债∕净资产
  • D. 净资本
标记 纠错
111.

某期货公司因电网严重故障，无法正常营业，现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括（ ）。

  • A. 申请书
  • B. 关于处理客户资产等情况的报告
  • C. 停业决议书
  • D. 中国期货业协会规定的其他材料
标记 纠错
112.

期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

  • A. 法人治理结构、内部控制存在重大隐患
  • B. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
  • C. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
  • D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
标记 纠错
113.

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）进行监督检查的期货公司高级管理人员。

  • A. 合法性
  • B. 风险管理状况
  • C. 合法合规性
  • D. 风险性
标记 纠错
114.

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有（ ）。

  • A. 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
  • B. 保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
  • C. 坚持客户一切利益优先的原则
  • D. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证
标记 纠错
115.

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（ ）。

  • A. 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
  • B. 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
  • C. 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
  • D. 累计3次被行业自律组织纪律处分
标记 纠错
116.

客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对，期货公司如要证明已经入市交易，下列因素中必须完全一致的是（ ）。

  • A. 交易品种
  • B. 买卖方向
  • C. 交易时间
  • D. 价格
标记 纠错
117.

期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。

  • A. 撤销其期货从业资格
  • B. 3年内拒绝受理其从业资格申请
  • C. 3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
  • D. 暂停从业资格6至12个月
标记 纠错
118.

根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有（ ）。

  • A. 内幕交易
  • B. 操纵期货交易价格
  • C. 欺诈投资者
  • D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息
标记 纠错
119.

国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（ ）

  • A. 建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；
  • B. 建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；
  • C. 界定、组织采集证券期货市场诚信信息；
  • D. 组织办理诚信信息的公开、查询和共享；
标记 纠错
120.

当期货市场出现（ ）等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

  • A. 某会员操纵期货产品交易价格
  • B. 新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易
  • C. 交易所收到恐怖分子炸弹威胁
  • D. 某期货产品价格达到涨停板
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。( )

标记 纠错
122.

期货公司可以接受事业单位的委托，为其进行期货交易。（ ）

标记 纠错
123.

期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（ ）

标记 纠错
124.

期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。（ ）

标记 纠错
125.

设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准。（ ）

标记 纠错
126.

期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码暂借给他人使用。（ ）

标记 纠错
127.

期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。 ( )

标记 纠错
128.

公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当及时、准确、完整。

标记 纠错
129.

《证券期货市场诚信监督管理办法》第二十一条第二款规定，中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在5个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。

标记 纠错
130.

境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和本办法，并履行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。（

标记 纠错
131.

期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该客户的有效身份证明文件扫描件。（ ）

标记 纠错
132.

取得期货从业资格考试合格证明的人员可以通过其所在机构向当地期货业协会申请从业资格。（ ）

标记 纠错
133.

期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。（ ）

标记 纠错
134.

申请设立期货交易所，应当向中国证券监督管理委员会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。（ ）

标记 纠错
135.

期货公司应当按照期货交易所的有关规定计算风险监管指标。（ ）

标记 纠错
136.

协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过邮寄、协会网站公告、委托相关会员单位协助等多种方式送达。（ ）

标记 纠错
137.

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（ ）

标记 纠错
138.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当自立案之日起30个工作日内结束调查,确需延长调查期限的，由自律监察部门报协会领导决定。（ ）

标记 纠错
139.

期货公司接受委托后,以自己的名义为该境外经纪机构进行交易。（ ）

标记 纠错
140.

期货公司及其分支机构的许可证由中国工商总局统一印制。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69
多选题
70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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