2022年期货从业资格考试《法律法规》预测试卷2

1.

期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

A B C D

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2.

对在委托销售中违反( )义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A. 完整性
B. 公平性
C. 适当性
D. 准确性

A B C D

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3.

期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A. 1倍以上5倍以下
B. 3倍以上5倍以下
C. 1倍以上3倍以下
D. 1倍以上8倍以下

A B C D

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4.

期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。

A. 5
B. 10
C. 20
D. 30

A B C D

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5.

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。

A. 人民法院
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 清算组

A B C D

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6.

期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。

A. 专用结算账户
B. 结算账户
C. 交易账户
D. 专用交易账户

A B C D

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7.

全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A. 持仓制度
B. 交易制度
C. 限仓制度
D. 保证金制度

A B C D

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8.

期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A. 期货交易所名义
B. 保障基金名义
C. 期货公司名义
D. 期货投资者名义

A B C D

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9.

不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。

A. 本公司的研究报告
B. 合法取得的研究报告
C. 相关行业信息资料
D. 未公开发布的相关信息

A B C D

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10.

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A. 向其所在机构
B. 向中国证监会及其派出机构
C. 直接向协会
D. 事先通过其所在机构向协会

A B C D

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11.

下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A. 期货交易所的非期货公司结算会员
B. 期货投资咨询机构
C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
D. 期货公司

A B C D

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12.

期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

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13.

期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

A B C D

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14.

（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A. 期货经营机构
B. 期货业协会
C. 期货交易所
D. 中国证监会

A B C D

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15.

经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A. 高于
B. 低于
C. 不得高于
D. 不得低于

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16.

经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）

A. A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5
B. B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5
C. C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5
D. D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5

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17.

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A. 亲属
B. 近亲属
C. 亲戚
D. 朋友

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18.

《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。

A. 1/3以上理事联名提议
B. 中国证监会提议
C. 理事长提议
D. 期货交易所章程规定的情形

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19.

关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A. 主持会员大会、理事会会议
B. 组织协调专门委员会的工作
C. 检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告
D. 主持理事会日常工作

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20.

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A. 纪律惩戒
B. 行政处罚
C. 刑事处罚
D. 行政处分

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21.

期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A. 期货公司法定代表人
B. 期货公司财务负责人
C. 期货公司结算负责人
D. 全体股东

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22.

期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A. 3年内
B. 6个月至12个月
C. 3年内或永久性
D. 永久性

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23.

设立期货公司，应由（）批准。

A. 国务院期货监督管理机构
B. 国务院期货监督管理机构派出机构
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所

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24.

（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A. 中国期货保证金监控中心
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 各期货公司

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25.

依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 期货交易所

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26.

期货交易所的所得收益不能用于（）。

A. 装修期货交易大厅
B. 引进先进的期货交易系统软件
C. 进行期货投资
D. 购置期货交易监控设备

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27.

期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A. 管理费
B. 教育费
C. 监管费
D. 交易费

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28.

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付

A. 其他客户资金和自有资金
B. 自有资金
C. 风险准备金和其他客户资金
D. 风险准备金和自有资金

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29.

（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A. 侵权
B. 违规
C. 违法
D. 委托

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30.

期货执业人员在执业中应当（）。

A. 诚实守信，恪尽职守
B. 向客户承诺或保证最低收益
C. 当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益
D. 以本人或者他人名义从事期货交易

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31.

期货交易所联网交易的，应当（）。

A. 于决定之日起规定期限内报告中国证监会
B. 于联网之日起规定期限内报告中国证监会
C. 经中国证监会批准
D. 经住所地中国证监会派出机构批准

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32.

客户的保证金和委托资产归（）所有。

A. 交易所
B. 客户
C. 国家
D. 公司

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33.

期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A. 适当合并，独立经营，独立核算
B. 严格分开，统一经营，统一核算
C. 严格分开，独立经营，独立核算
D. 严格分开，统一经营，独立核算

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34.

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A. 7
B. 10
C. 15
D. 30

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35.

中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A. 备案管理
B. 自律管理
C. 行政管理
D. 全面管理

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36.

实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A. 3日
B. 5日
C. 10日
D. 1个月

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37.

协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A. 刑事
B. 纪律
C. 民事
D. 行政

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38.

因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A. 应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B. 客户不承担责任
C. 期货公司与客户各自承担50％的责任
D. 期货公司承担主要赔偿责任

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39.

期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A. 财政部
B. 中国证监会
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 期货交易所

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40.

甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A. 乙是甲期货公司的客户
B. 丙是交易所结算会员
C. 丁是非结算会员
D. 戊是全面结算会员期货公司

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41.

期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A. 会计师事务所
B. 律师事务所
C. 具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D. 具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

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42.

（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 中国期货业协会
C. 中国期货保证金监控中心
D. 期货交易所

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43.

下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A. 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同
B. 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请
C. 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所
D. 当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用

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44.

甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 3年

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45.

期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A. 每1个月
B. 每3个月
C. 每半年
D. 每1年

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46.

某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A. 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B. 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任
D. 应当由股东会作出决议

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47.

下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A. 为客户设计套期保值、套利等投资方案
B. 研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
C. 帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易
D. 提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

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48.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A. 警告
B. 训诫
C. 公开谴责
D. 罚款

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49.

期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A. 当日无负债结算
B. 当日可负债结算
C. 当日收盘价为结算价
D. 累计结算

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50.

期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A. 前者必须大于后者
B. 前者必须小于后者
C. 应基本相当
D. 应完全一致

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51.

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A. 公司利益
B. 社会利益
C. 客户利益
D. 国家利益

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52.

关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A. 甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担
B. 乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担
C. 丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
D. 丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

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53.

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A. 给予多收取手续费10倍的罚款
B. 责令双倍退还多收取的手续费
C. 责令退还多收取的手续费
D. 责令将多收取的手续费上缴国库

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54.

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A. 结算担保金
B. 风险准备金
C. 结算准备金
D. 风险担保金

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55.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A. 5
B. 10
C. 20
D. 30

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56.

期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A. 应当给予投资者至少48小时的冷静期
B. 特别风险警示书应当由投资者签字确认
C. 应当向投资者提供特别风险警示书
D. 应当追加了解投资者的相关信息

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57.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

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58.

当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A. 客户合法利益优先
B. 公平、公正、公开
C. 平等互利
D. 回避

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59.

期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A. 期货公司住所地的期货业协会
B. 中国期货业协会
C. 营业部所在地的中国证监会派出机构
D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构

A B C D

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60.

期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 国家商务部

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61.

使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A. 保障基金管理机构
B. 中国证监会和保障基金管理机构
C. 期货交易所
D. 期货公司保证金监控中心

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62.

小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。

A. 应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿
B. 应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
C. 不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任
D. 不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担

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63.

下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
C. 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
D. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

A B C D

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64.

客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

甲应当向下列（）法院提起诉讼。

A. 期货公司所在地中级人民法院
B. 期货公司所在地基层人民法院
C. 甲住所地高级人民法院
D. 甲住所地基层人民法院

A B C D

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65.

在净资本的计算公式中涉及的量有( )。

A. 净资产
B. 资产调整值
C. 负债调整值
D. 客户未足额追加的保证金

A B C D

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66.

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有( )。

A. 监察委员会
B. 会员资格审查委员会
C. 纪律处分委员会
D. 调解委员会

A B C D

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67.

下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )。

A. 拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B. 拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
C. 决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
D. 决定期货交易所员工的工资和奖惩

A B C D

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68.

证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则

A. 自愿
B. 公平
C. 诚实信用
D. 客户利益至上

A B C D

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69.

普通投资者在（）等方面享有特别保护。

A. 信息告知
B. 风险警示
C. 适当性匹配
D. 亏损承受度

A B C D

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70.

合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合条件的自然人、法人或者其他组织。需要具备条件包括（）。

A. 具有2年以上投资经历的自然人，家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元
B. 最近3年末净资产不低于1000万元的法人单位
C. 依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构
D. 接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品

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71.

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息（）

A. 可能直接导致本金亏损的事项；
B. 可能直接导致超过原始本金损失的事项；
C. 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；
D. 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

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72.

经营机构有下列（）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。

A. 未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
B. 未按规定进行投资者类别转化的
C. 未建立或者更新投资者评估数据库的
D. 未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的

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73.

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。

A. 公司章程
B. 行业规范
C. 自律规则
D. 中国证监会的规定

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74.

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。

A. 期货交易所的合并分立应当事前向中国证监会报告
B. 期货交易所合并后，其债权债务随之消灭
C. 期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承
D. 为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

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75.

根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的人员有（）。

A. 期货公司的管理人员
B. 期货公司的专业人员
C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
D. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

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76.

某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。

A. 该决议须经全体理事1/2以上表决通过
B. 做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席
C. 该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过
D. 做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席

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77.

期货公司应当对客户进行的实名制审核包括()。

A. 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户
B. 对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C. 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D. 核查客户是否有违法行为记录

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78.

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。

A. 坚决予以抵制
B. 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
C. 机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
D. 直接向中国证监会或者协会报告

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79.

下列选项中属于理事会职权的是（）。

A. 召集会员大会，并向会员大会报告工作
B. 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
C. 决定会员的接纳和退出
D. 决定对违规行为的纪律处分

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80.

依据规定，交割仓库不得有下列（）行为。

A. 出具虚假仓单
B. 泄露与期货交易有关的商业秘密
C. 违反国家有关规定参与期货交易
D. 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

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81.

期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A. 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B. 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
C. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D. 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的

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82.

（）依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。

A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国证券监督管理委员会
D. 财政部

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83.

期货公司的（）应当对月度报告签署确认意见。

A. 人事部经理
B. 财务负责人
C. 经营管理主要负责人
D. 法定代表人

A B C D

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84.

在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（）。

A. 期货交易所承担主要赔偿责任
B. 期货交易所承担全部赔偿责任
C. 期货交易所赔偿期货公司80万元
D. 期货交易所赔偿期货公司50万元

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85.

张某在某期货公司从事期货交易，由于投资品种价格大幅度下滑，张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。

A. 王某可以申请人民法院到期货交易所冻结、划拨张某的保证金
B. 王某可以申请人民法院对张某的持仓依法采取保全和执行措施
C. 张某有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
D. 王某可以申请人民法院对张某的保证金依法采取保全和执行措施

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86.

北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（）。

A. 冻结客户在期货公司保证金中的资金
B. 划拨客户在期货公司保证金中的资金
C. 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
D. 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金

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87.

小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（）。

A. 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
B. 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
C. 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
D. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

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88.

根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A. 期货公司变现资产
B. 期货公司自有资金
C. 期货交易所风险准备金
D. 期货公司结算担保金

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89.

乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利。

A. 期货公司
B. 乙的交易对手方
C. 交割仓库
D. 期货交易所

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90.

根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约的，客户保证金不足的，正确的处理方式是（）。

A. 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权
B. 期货公司先以结算担保金代为承担违约责任
C. 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
D. 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权

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91.

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据

A. 本公司的研究报告
B. 合法取得的研究报告
C. 相关行业信息资料
D. 公司尚未公开发布的相关信息

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92.

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（）条件。

A. 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B. 具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C. 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
D. 业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

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93.

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（）。

A. 可流通的国债
B. 经期货交易所认定的标准仓单
C. 可转换公司债券
D. 企业债券

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94.

王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔500万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（）账户。

A. 期货保证金账户
B. 风险准备金账户
C. 期货经纪账户
D. 期货交易所专用结算账户

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95.

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（）。

A. 资产状况和债务
B. 投资知识和经验
C. 收入来源
D. 风险偏好

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96.

在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）。

A. 期货公司应当代客户向对方承担违约责任
B. 期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任
C. 期货公司不承担责任
D. 期货交易所不承担责任

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97.

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备（）。

A. 注册资本最低限额为人民币2000万元
B. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
C. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
D. 主要股东以及实际控制人信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

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98.

关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。

A. 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权
B. 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权
C. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议
D. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

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99.

期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有（）。

A. 停业申请书
B. 停业决议文件
C. 关于处理客户资产的报告
D. 关于清退客户情况的报告

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100.

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观利断，并对重要事实予以明示。

A. 勤勉尽责
B. 独立客观
C. 诚实守信
D. 重点推荐

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101.

期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（）。

A. 从业人员不得以个人名义参加期货交易
B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
C. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易
D. 自觉抵制商业贿赂

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102.

假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（）。

A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D. 具有满足业务需要的技术系统

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103.

期货公司的（）应该每两年参加一次由证监会认可，自律协会组织举办的后续职业培训。

A. 独立董事
B. 董事长
C. 首席风险官
D. 总经理

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104.

下列构成交割违约的有（）。

A. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
B. 在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
C. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货
D. 在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款

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105.

期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。

A. 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳
B. 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳
C. 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳
D. 保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

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106.

首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

A. 某次培训缺席
B. 连续两次培训考试成绩不合格
C. 连续两次不参加培训
D. 某次培训考试成绩不合格

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107.

下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（）。

A. 资金可以混合，但业务必须分离
B. 不得混合操作
C. 应当严格执行资金分离制度
D. 应当严格执行业务分离制度

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108.

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

A. 筹集
B. 管理
C. 审计
D. 使用

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109.

下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。

A. 设立目的和职责
B. 名称、住所和营业场所
C. 组织机构的组成、职责、任期和议事规则
D. 财务会计、内部控制制度

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110.

某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）。

A. 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易
B. 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额
C. 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D. 甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

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111.

甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％。按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。

A. 甲保证金水平为4％，期货公司允许甲继续持仓
B. 甲保证金水平为4％，期货公司允许甲开仓交易
C. 甲保证金水平为6％，期货公司允许甲继续持仓
D. 甲保证金水平为6％，期货公司允许甲开仓交易

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112.

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

A. 行业自律标准
B. 市场平均标准
C. 经营成本
D. 中国证监会规定的标准

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113.

《期货公司首席风险官管理规定》制定目的是（）。

A. 完善期货公司治理结构
B. 加强内部控制和风险管理
C. 促进期货公司依法稳健经营
D. 维护期货公司投资者合法权益

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114.

从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，可以除外的情况有（）。

A. 有关法律、法规、规章等要求提供的
B. 从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
C. 从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后的
D. 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

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115.

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（）。

A. 交易手续费
B. 税金
C. 利息
D. 交易亏损

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116.

期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。

A. 期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
B. 期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
C. 期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
D. 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

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117.

下列关于期货交易所的说法中，正确的有（）。

A. 期货交易所不实行会员分级结算制度
B. 期货交易所可以实行会员分级结算制度
C. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D. 期货交易所会员不能是个人

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118.

期货公司变更法定代表人，应当提交的备案材料包括（）。

A. 备案报告
B. 法定代表人期货从业资格证书
C. 公司决议文件
D. 法定代表人任职条件证明

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119.

关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的是（）。

A. 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B. 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事
C. 期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者
D. 独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事

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120.

王某是某期货公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现，则说法正确的是（）。

A. 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
B. 必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C. 王某由于履行报告义务的，所以不需承担责任
D. 王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某。

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121.

人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。（）

正确错误

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122.

期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。（）

正确错误

标记纠错

123.

国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处3年以上5年以下有期徒刑。（）

正确错误

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124.

期货交易只能采用公开的集中交易方式。（）

正确错误

标记纠错

125.

期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。（）

正确错误

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126.

期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券的，人民法院应予支持。（）

正确错误

标记纠错

127.

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（）

正确错误

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128.

全面结算会员期货公司不得受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（）

正确错误

标记纠错

129.

期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应当符合期货公司风险监管指标标准。（）

正确错误

标记纠错

130.

期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。（）

正确错误

标记纠错

131.

中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信约束、激励与引导。

正确错误

标记纠错

132.

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。（）

正确错误

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133.

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。（）

正确错误

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134.

境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守期货交易所的自律规则，遵守“买卖自愿、风险自担、盈亏自负”的原则，承担期货交易的履约责任和交易结果。（）

正确错误

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135.

期货交易所设董事会，每届任期4年。（）

正确错误

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136.

期货交易所应当在每年度结束后60个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。（）

正确错误

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137.

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（）

正确错误

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138.

期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。（）

正确错误

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139.

取得期货从业资格考试合格证明或者被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。（）

正确错误

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140.

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（）

正确错误

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2022年期货从业资格考试《法律法规》预测试卷2

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