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2019年3月期货从业资格考试《法律法规》真题

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：91次
单选题 （共70题，共70分）
1.

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于( )人，并应当出示合法证件和检查通知书。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
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2.

国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和( )的授权，履行监督管理职责。

  • A. 国务院
  • B. 期货交易所
  • C. 期货业协会
  • D. 国务院期货监督管理机构
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3.

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为( )办理金融期货结算业务。

  • A. 客户和非结算会员
  • B. 客户
  • C. 非结算会员
  • D. 特别结算会员
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4.

下列关于理事长职权的说法，不正确的是( )。

  • A. 主持会员大会、理事会会议
  • B. 组织协调专门委员会的工作
  • C. 检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告
  • D. 主持理事会日常工作
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5.

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为( )。

  • A. 不适当人选
  • B. 不合规人选
  • C. 不能接受人选
  • D. 不敬业人选
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6.

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少( )人的期货或者证券从业时间在( )年以上。

  • A. 3;3
  • B. 3;5
  • C. 5;3
  • D. 5;5
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7.

期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告( )。

  • A. 期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 财政部
  • D. 国务院国有资产监督管理机构
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8.

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )备案，并按照规定履行信息披露义务。

  • A. 期货公司
  • B. 所在地中国证监会派出机构
  • C. 期货交易所
  • D. 期货业协会
标记 纠错
9.

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由( )依法核准。

  • A. 中国证监会
  • B. 期货交易所
  • C. 任意中国证监会派出机构
  • D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构
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10.

期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • A. 1倍以上5倍以下
  • B. 3倍以上5倍以下
  • C. 1倍以上3倍以下
  • D. 1倍以上8倍以下
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11.

会员制期货交易所的权力机构是( )。

  • A. 会员大会
  • B. 董事会
  • C. 股东大会
  • D. 理事会
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12.

从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。

  • A. 公开、公平、公正、公信
  • B. 公开、公平、公正、诚实信用
  • C. 公开、公平、公正、自愿
  • D. 公开、公平、公正、公序良俗
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13.

期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会
  • C. 所在公司住所地证监会派出机构
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
14.

中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

  • A. 每日
  • B. 每月
  • C. 每季度
  • D. 每年
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15.

A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（ ）个月的。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 6
  • D. 9
标记 纠错
16.

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（ ）。

  • A. 期货交易所
  • B. 期货公司
  • C. 期货投资咨询机构
  • D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
标记 纠错
17.

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（ ）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
18.

国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（ ）。

  • A. 保障基金
  • B. 风险基金
  • C. 储备基金
  • D. 准备基金
标记 纠错
19.

甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
标记 纠错
20.

李某获得从业资格考试合格证明。2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（ ）。

  • A. 应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告
  • B. 应当立即解聘钱某
  • C. 应该将该事项在自己的网站上公告
  • D. 应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告
标记 纠错
21.

（ ）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

  • A. 中国证监会
  • B. 财政部
  • C. 期货交易所
  • D. 期货公司保证金监控中心
标记 纠错
22.

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。

  • A. 纪律惩戒
  • B. 行政处罚
  • C. 刑事处罚
  • D. 行政处分
标记 纠错
23.

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。

  • A. 期货公司网站
  • B. 中国期货业协会网站
  • C. 期货交易所网站
  • D. 中国证监会指定的媒体
标记 纠错
24.

期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。

  • A. 迁出地期货交易所
  • B. 迁出地工商行政管理机构
  • C. 拟迁入地期货交易所
  • D. 拟迁入地中国证监会派出机构
标记 纠错
25.

下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（ ）。

  • A. 期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
  • B. 期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
  • C. 期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
  • D. 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
标记 纠错
26.

期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 20
标记 纠错
27.

根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。

  • A. 中国期货保证金监控中心
  • B. 期货交易所
  • C. 中国期货业协会
  • D. 期货公司
标记 纠错
28.

《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（ ）。

  • A. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
  • B. 中国期货业协会工作人员
  • C. 期货保证金安全存管监控机构工作人员
  • D. 中国证监会工作人员
标记 纠错
29.

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。

  • A. 不需要承担责任
  • B. 应当承担相应责任
  • C. 应当罚款给以警示
  • D. 由期货业协会给以通报批评
标记 纠错
30.

在我国设立期货公司，应当在( )注册。

  • A. 工商行政管理部门
  • B. 中国证监会
  • C. 中国期货业协会
  • D. 公司所在地的中国证监会派出机构
标记 纠错
31.

期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 5
标记 纠错
32.

非结算会员下达的交易指令应当经（ ）审查或者验证后进人期货交易所。

  • A. 全面结算会员期货公司
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会及其派出机构
  • D. 工商行政管理机构
标记 纠错
33.

客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。

  • A. 该客户的保证金
  • B. 期货交易所的自有资金
  • C. 期货交易所的风险准备金
  • D. 期货交易公司的储备金
标记 纠错
34.

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（ ）。

  • A. 期货公司内部发生重大人事调整
  • B. 期货公司发生亏损
  • C. 由于市场原因延误
  • D. 期货公司发生合并重组
标记 纠错
35.

期货公司应当以（ ）的原则传递客户交易指令。

  • A. 平仓优先
  • B. 资金优先
  • C. 价格优先
  • D. 时间优先
标记 纠错
36.

期货交易所的所得收益不能用于（ ）。

  • A. 装修期货交易大厅
  • B. 引进先进的期货交易系统软件
  • C. 进行期货投资
  • D. 购置期货交易监控设备
标记 纠错
37.

申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（ ）。

  • A. 申请书
  • B. 任职资格申请表
  • C. 期货从业人员资格证书
  • D. 2名推荐人的书面推荐意见
标记 纠错
38.

下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（ ）。

  • A. 先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
  • B. 先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
  • C. 中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
  • D. 在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置
标记 纠错
39.

因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
标记 纠错
40.

期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。

  • A. 资产减值准备
  • B. 风险准备金
  • C. 保证金
  • D. 负债总额
标记 纠错
41.

期货公司营业都负责人的任职资格由（ ）依法核准。

  • A. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
  • B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
  • C. 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
  • D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构
标记 纠错
42.

期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。

  • A. 管理费
  • B. 教育费
  • C. 监管费
  • D. 交易费
标记 纠错
43.

期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用.

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会
  • C. 财政部
  • D. 期货保证金安全存管监控机构
标记 纠错
44.

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（ ）年以上经验，或者经济管理工作（ ）年以上经验。

  • A. 3;3
  • B. 3;5
  • C. 5;7
  • D. 5;10
标记 纠错
45.

申请设立期货公司应当具备的条件不包括（ ）。

  • A. 注册资本最低限额为人民币3000万元
  • B. 有符合法律.行政法规规定的公司章程
  • C. 股东全部以货币出资
  • D. 有健全的风险管理和内部控制制度
标记 纠错
46.

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。

  • A. 监督期货公司其他高级管理人员
  • B. 期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
  • C. 审议期货公司的对外投资计划
  • D. 期货公司的日常经营管理
标记 纠错
47.

期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（ ）。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会相关派出机构
  • C. 期货交易所
  • D. 中国银监会
标记 纠错
48.

期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

  • A. 交易保证金的10%
  • B. 结算准备金的20%
  • C. 手续费收入的20%
  • D. 经营利润的30%
标记 纠错
49.

期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。

  • A. 5%
  • B. 10%
  • C. 15%
  • D. 30%
标记 纠错
50.

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。

  • A. 2000
  • B. 3000
  • C. 5000
  • D. 6000
标记 纠错
51.

首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。

  • A. 10个；1月31日
  • B. 20个；1月20日
  • C. 10个；1月20日
  • D. 20个；1月31日
标记 纠错
52.

在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（ ）。

  • A. 董事会
  • B. 理事会
  • C. 职工代表大会
  • D. 临时会员大会
标记 纠错
53.

证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。

  • A. 为客户提供融资
  • B. 代客户下达平仓指令
  • C. 向客户提示风险
  • D. 利用证券资金账户为客户追加期货保证金
标记 纠错
54.

（ ）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

  • A. 期货交易所会员大会或股东大会
  • B. 期货交易所理事会或董事会
  • C. 中国保监会
  • D. 中国证监会
标记 纠错
55.

根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（ ）颁发的从业资格考试证明。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证券业协会
  • D. 各期货公司
标记 纠错
56.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
57.

会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。

  • A. 均等份额
  • B. 不同份额
  • C. 不同规模
  • D. 各种份额
标记 纠错
58.

交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

  • A. 20万元以上100万元以下
  • B. 10万元以上50万元以下
  • C. 50万元以上500万元以下
  • D. 1万元以上10万元以下
标记 纠错
59.

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付

  • A. 其他客户资金和自有资金
  • B. 自有资金
  • C. 风险准备金和其他客户资金
  • D. 风险准备金和自有资金
标记 纠错
60.

期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。

  • A. 20日
  • B. 30日
  • C. 3个月
  • D. 2个月
标记 纠错
61.

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（ ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

  • A. 3日内
  • B. 5日内
  • C. 当日结算前
  • D. 当日结算后
标记 纠错
62.

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（ ）。

  • A. 干预期货公司正常经营
  • B. 拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件
  • C. 兼任期货公司营业部门负责人
  • D. 向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
标记 纠错
63.

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。

  • A. 国务院期货监督管理机构
  • B. 国务院银行业监督管理机构
  • C. 证监会
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
64.

2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。

  • A. 500
  • B. 1000
  • C. 2000
  • D. 2500
标记 纠错
65.

某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ）。

  • A. 限制或暂停部分期货业务
  • B. 限制有关股东行使股东权利
  • C. 责令限期整改
  • D. 责令有关股东限期转让股权
标记 纠错
66.

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（ ）。

  • A. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  • B. 没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款
  • C. 处以10万元以上20万元以下的罚款
  • D. 吊销期货业务许可证
标记 纠错
67.

投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（ ）规定。

  • A. 向客户提供虚假成交回报
  • B. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
  • C. 不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金
  • D. 以上都不是
标记 纠错
68.

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（ ）。

  • A. 0.07
  • B. 0.2
  • C. 0.05
  • D. 由公司章程自由约定
标记 纠错
69.

期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。

  • A. 王某
  • B. 李某
  • C. 同时传递
  • D. 通知二人协商解决，否则均不予传递指令
标记 纠错
70.

王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（ ）。

  • A. 在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
  • B. 参加协会组织的专项后续执业培训
  • C. 自我反省，公开道歉
  • D. 向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为
标记 纠错
多选题 （共50题，共50分）
71.

下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法，正确的是( )。

  • A. 期货交易所对结算会员结算
  • B. 结算会员对非结算会员结算
  • C. 非结算会员对其受托的客户结算
  • D. 期货交易所对投资者进行结算
标记 纠错
72.

非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括( )。

  • A. 及时向期货交易所报告
  • B. 及时向中国证监会报告
  • C. 及时向中国期货业协会报告
  • D. 按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
标记 纠错
73.

会员制期货交易所会员大会行使的职权包括( )。

  • A. 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
  • B. 审议批准理事会和总经理的工作报告
  • C. 决定增加或者减少期货交易所注册资本
  • D. 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
标记 纠错
74.

期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当( )。

  • A. 遵循具体的业务操作规范
  • B. 与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
  • C. 有效执行期货投资咨询业务管理制度
  • D. 加强合规检查，防范业务风险
标记 纠错
75.

期货交易所因下列( )情形而解散。

  • A. 法定代表人变更
  • B. 会员大会或者股东大会决定解散
  • C. 章程规定的营业期限届满
  • D. 中国证监会决定关闭
标记 纠错
76.

除下列（ ）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

  • A. 依据非结算会员的要求支付可用资金
  • B. 收取非结算会员应当交存的保证金
  • C. 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
  • D. 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
标记 纠错
77.

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（ ）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

  • A. 委托回报
  • B. 佣金水平
  • C. 成交结果
  • D. 成交时间
标记 纠错
78.

（ ）违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚。

  • A. 保险公司
  • B. 商业银行
  • C. 证券公司
  • D. 期货交易所
标记 纠错
79.

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（ ）。

  • A. 勤勉尽责、独立客观
  • B. 严格区分客观事实与主观判断
  • C. 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
  • D. 对重要事实予以明示
标记 纠错
80.

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是（ ）。

  • A. 其他期货从业人员
  • B. 其他期货经营机构
  • C. 聘用期货从业人员的期货经营机构
  • D. 投资者
标记 纠错
81.

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

  • A. 金融期货经纪业务资格申请书
  • B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
  • C. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
  • D. 申请日前2个月的期货公司风险监管报表
标记 纠错
82.

李斌担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中错误的是（ ）。

  • A. 客户是上帝，应当满足客户的所有要求
  • B. 在向客户提供服务时应当有区别地对待
  • C. 应当严格执行领导下达的指令，即使指令可能违法违规
  • D. 应当保护客户的合法权益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益
标记 纠错
83.

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。

  • A. 期货保证金安全存管监控机构
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 期货交易所
标记 纠错
84.

甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（ ）。

  • A. 协助期货公司办理开户手续
  • B. 提供期货行情信息
  • C. 利用证券资金账户为客户划转期货保证金
  • D. 协助期货公司向客户提示风险
标记 纠错
85.

期货公司的股东及实际控制人出现下列（ ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。

  • A. 质押所持有的期货公司股权
  • B. 不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷
  • C. 涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施
  • D. 变更名称
标记 纠错
86.

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（ ）。

  • A. 保证金制度
  • B. 持仓限额和大户持仓报告制度
  • C. 风险准备金制度
  • D. 当日无负债结算制度
标记 纠错
87.

甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是（ ）。

  • A. 向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
  • B. 如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
  • C. 向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
  • D. 对客户开户资料和身份真实性进行审查
标记 纠错
88.

会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以（ ）代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

  • A. 风险准备金
  • B. 自有资金
  • C. 结算担保金
  • D. 银行贷款
标记 纠错
89.

期货公司开展资产管理业务，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续（ ）。

  • A. 将剩余委托资产返还给客户
  • B. 及时撤销期货资产管理账户
  • C. 及时结清相关费用
  • D. 及时撤销非期货类投资账户
标记 纠错
90.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（ ）。

  • A. 限仓制度和套期保值审批制度
  • B. 大户持仓报告制度
  • C. 当日无负债结算制度
  • D. 客户交易编码制度
标记 纠错
91.

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在3个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议，则（ ）。

  • A. 甲期货公司可以置之不理
  • B. 甲期货公司应及时处理
  • C. 乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果予以确认
  • D. 乙因正当事由耽搁，异议期可以延长
标记 纠错
92.

下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证监会的派出机构
  • C. 期货交易所
  • D. 期货业协会
标记 纠错
93.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（ ）内容。

  • A. 向会员收取保证金的标准
  • B. 专用结算账户中会员结算准备金最低余额
  • C. 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
  • D. 向会员收取保证金的形式
标记 纠错
94.

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（ ）。

  • A. 具有期货从业人员资格
  • B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
  • C. 通过中国证监会认可的资质测试
  • D. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
标记 纠错
95.

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是（ ）。

  • A. 规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动
  • B. 防范和隔离风险
  • C. 维护期货市场的秩序
  • D. 促进期货市场积极稳妥发展
标记 纠错
96.

下列选项中，（ ）属于期货交易所监事会的职权。

  • A. 检查期货交易所财务
  • B. 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
  • C. 向股东大会会议提出提案
  • D. 中国证监会规定的其他职权
标记 纠错
97.

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，若期货公司欲申请停业，应当妥善处理（ ）。

  • A. 客户的保证金或者其他财产
  • B. 清退客户
  • C. 成立清算组
  • D. 转移客户
标记 纠错
98.

因在执业过程中存在违法违规行为，期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述4人中，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是（ ）。

  • A. 张某
  • B. 王某
  • C. 赵某
  • D. 李某
标记 纠错
99.

下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有( )。

  • A. 期货公司不承担责任
  • B. 营业部独立承担责任
  • C. 营业部不能承担的，由期货公司承担
  • D. 客户有过错的，应当承担相应的民事责任
标记 纠错
100.

取得经理层人员任职资格的人员，担任( )职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

  • A. 董事
  • B. 独立董事
  • C. 监事
  • D. 营业部负责人
标记 纠错
101.

甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是( )。

  • A. 双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定
  • B. 双方应该在协议中约定保证金的标准
  • C. 双方应该在协议中约定非结算会员准备金最高余额
  • D. 不得对争议处理方式进行约定
标记 纠错
102.

下列关于期货交易所的说法，正确的有( )。

  • A. 期货交易所不实行会员分级结算制度
  • B. 期货交易所可以实行会员分级结算制度
  • C. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
  • D. 期货交易所会员不能是个人
标记 纠错
103.

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

  • A. 制定或者修改章程
  • B. 上市新的交易品种
  • C. 制定或者修改交易规则
  • D. 取消交易品种
标记 纠错
104.

期货公司首席风险官不得有下列( )行为。

  • A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
  • B. 利用职务之便牟取私利
  • C. 滥用职权，干预期货公司正常经营
  • D. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
标记 纠错
105.

（ ）的内容和格式由中国期货业协会制定。

  • A. 《期货交易效益说明书》
  • B. 《期货经纪合同》
  • C. 《期货交易风险说明书》
  • D. 《指引》
标记 纠错
106.

出现（ ）等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

  • A. 保障基金总额足以覆盖市场风险
  • B. 保障基金总额达到5亿元人民币
  • C. 期货交易所、期货公司遭受不可抗力
  • D. 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
标记 纠错
107.

可由期货公司住所地的中国证盟会派出机构依法核准任取资格的人员是（ ）。

  • A. 财务负责人
  • B. 期货公司董事长
  • C. 期货公司监事会主席
  • D. 除期货公司监事会主席外的监事
标记 纠错
108.

期货公司有下列（ ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  • A. 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
  • B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
  • C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
  • D. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的
标记 纠错
109.

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（ ）。

  • A. 从事信托投资
  • B. 从事股票投资
  • C. 从事非自用不动产投资
  • D. 间接参与期货交易
标记 纠错
110.

在我国，（ ）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

  • A. 金融机构
  • B. 国有企业
  • C. 事业单位
  • D. 国有控股企业
标记 纠错
111.

客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。

  • A. 计算机
  • B. 互联网
  • C. 书面
  • D. 电话
标记 纠错
112.

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是（ ）。

  • A. 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
  • B. 保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担
  • C. 穿仓造成的损失，由期货公司承担
  • D. 穿仓造成的损失，由期货交易所承担
标记 纠错
113.

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有（ ）。

  • A. 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
  • B. 发布市场信息
  • C. 为投资者的投资赢取收益
  • D. 查处违规行为
标记 纠错
114.

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（ ）。

  • A. 申请人依法解散
  • B. 申请人撤回申请材料
  • C. 拟任人死亡或者丧失行为能力
  • D. 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
标记 纠错
115.

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（ ）。

  • A. 申请书
  • B. 任职资格申请表
  • C. 2名推荐人的书面推荐意见
  • D. 身份、学历、学位证明
标记 纠错
116.

期货公司有下列（ ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • A. 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
  • B. 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的
  • C. 未将客户交易指令下达到期货交易所的
  • D. 向客户提供虚假成交回报的
标记 纠错
117.

我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有（ ）。

  • A. 期货经纪业务
  • B. 期货投资咨询业务
  • C. 期货自营业务
  • D. 为其股东提供融资业务
标记 纠错
118.

2015年11月26日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆2016年3月期货合约10手，价格为2000元/吨。该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨的价格成交，则（ ）。

  • A. 高于客户指令价格的差价利益是10000元
  • B. 差价利益必须返还给王某
  • C. 在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益
  • D. 差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理
标记 纠错
119.

A期货公司与客户商某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币1000元的价格买进10手的大豆合约。A公司违背该指令，以人民币1500元买进了10手，则（ ）。

  • A. 超出的5000元部分由A公司承担
  • B. 超出的5000元部分由高某承担
  • C. 超出的5000元部分由A公司和高某共同承担
  • D. 高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果
标记 纠错
120.

某期货公司股东大会通过决议，任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长，兼任总经理一职，针对此案例，下列说法中正确的是（ ）。

  • A. 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
  • B. 王某担任董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位
  • C. 王某不能同时兼任董事长、总经理
  • D. 应召开股东会，股东会决议通过后，期货公司即可任命王某
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

标记 纠错
122.

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。( )

标记 纠错
123.

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。( )

标记 纠错
124.

证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。

标记 纠错
125.

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（ ）

标记 纠错
126.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（ ）

标记 纠错
127.

期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（ ）

标记 纠错
128.

《期货公司监督管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。（ ）

标记 纠错
129.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，情节严重，并造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。（ ）

标记 纠错
130.

期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（ ）

标记 纠错
131.

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（ ）

标记 纠错
132.

会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生。（ ）

标记 纠错
133.

期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。（ ）

标记 纠错
134.

期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。

标记 纠错
135.

会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，可以兼任总经理。( )

标记 纠错
136.

全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。（ ）

标记 纠错
137.

期货交易只能采用公开的集中交易方式。（ ）

标记 纠错
138.

全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（ ）

标记 纠错
139.

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。（ ）

标记 纠错
140.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70
多选题
71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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