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2017年9月期货从业资格考试《法律法规》真题

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：87次
单选题 （共70题，共70分）
1.

期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，( )。

  • A. 处以违法所得5倍罚款
  • B. 处以违法所得3倍罚款
  • C. 没收违法所得
  • D. 处以违法所得4倍罚款
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2.

会员制期货交易所会员大会由( )主持。

  • A. 董事长
  • B. 理事长
  • C. 监事长
  • D. 总经理
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3.

( )指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

  • A. 商务部
  • B. 中国证监会
  • C. 国务院国有资产监督管理机构
  • D. 财政部
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4.

会员制期货交易所( )以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

  • A. 1／4
  • B. 1／3
  • C. 1／5
  • D. 1／6
标记 纠错
5.

非结算会员下达的交易指令应当经( )审查或者验证后进入期货交易所。

  • A. 全面结算会员期货公司
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会及其派出机构
  • D. 工商行政管理机构
标记 纠错
6.

国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和( )的授权，履行监督管理职责。

  • A. 国务院
  • B. 期货交易所
  • C. 期货业协会
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
7.

期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
8.

期货公司首席风险官向( )负责。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货交易所
  • C. 期货公司监事会
  • D. 期货公司董事会
标记 纠错
9.

根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是( )。

  • A. 国务院财务部门
  • B. 国务院期货监督管理机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 国务院商务主管部门
标记 纠错
10.

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。

  • A. 人民法院
  • B. 期货业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 清算组
标记 纠错
11.

A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。此时期货公司应该( )。

  • A. 允许甲某继续持仓
  • B. 对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓
  • C. 劝说甲某自行平仓
  • D. 对甲某持有的头寸进行强行平仓
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12.

经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（ ）等级

  • A. 信用
  • B. 风险
  • C. 利率
  • D. 产品
标记 纠错
13.

期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（ ）

  • A. R1、R5
  • B. R5、R1
  • C. C1；C5
  • D. C5；C1
标记 纠错
14.

甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（ ）。

  • A. 盗窃罪
  • B. 贪污罪
  • C. 职务侵占罪
  • D. 挪用公款罪
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15.

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（ ）。

  • A. 2010年8月2日
  • B. 2012年8月2日
  • C. 2010年10月1日
  • D. 2013年8月2日
标记 纠错
16.

期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（ ）。

  • A. 期货交易所承担主要赔偿责任
  • B. 期货公司承担主要责任
  • C. 期货交易所不承担赔偿责任
  • D. 期货公司不承担责任
标记 纠错
17.

期货公司应当于月度终了后的（ ）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

  • A. 3个
  • B. 5个
  • C. 7个
  • D. 10个
标记 纠错
18.

期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（ ）报告。

  • A. 期货业协会
  • B. 住所地中国证监会派出机构
  • C. 董事会
  • D. 总经理
标记 纠错
19.

（ ）依法对保证金安全实施监控。

  • A. 证监会
  • B. 期货保证金安全存管监控机构
  • C. 证券交易所
  • D. 证券公司
标记 纠错
20.

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。

  • A. 客户
  • B. 经营机构
  • C. 客户和经营机构共同承担
  • D. 经纪人
标记 纠错
21.

从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。

  • A. 国务院期货监督管理机构
  • B. 期货业协会
  • C. 期货交易所
  • D. 证券交易所
标记 纠错
22.

根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（ ）。

  • A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • B. 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
  • C. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
  • D. 中国证监会禁止的其他行为
标记 纠错
23.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（ ）。

  • A. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务
  • B. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务
  • C. 可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务
  • D. 可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务
标记 纠错
24.

根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清（ ）并终止经营活动。

  • A. 工作人员工资
  • B. 分支机构业务
  • C. 交易账户和客户编码
  • D. 营业场所和设施的相关费用
标记 纠错
25.

（ ）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

  • A. 中国证监会
  • B. 财政部
  • C. 期货交易所
  • D. 期货公司保证金监控中心
标记 纠错
26.

《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（ ）。

  • A. 2007年4月19日
  • B. 2007年7月4日
  • C. 2008年3月27日
  • D. 2008年6月1日
标记 纠错
27.

A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 自动消灭
  • B. 由C期货交易所继承
  • C. 根据AB商定的方案处理
  • D. 由人民法院根据公平原则确定偿还方案
标记 纠错
28.

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。

  • A. 3日
  • B. 5日
  • C. 7日
  • D. 15日
标记 纠错
29.

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。

  • A. 财政部
  • B. 中国证监会
  • C. 期货交易所
  • D. 期货公司保证金监控中心
标记 纠错
30.

根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（ ）o

  • A. 国务院期货监督管理机构派出机构
  • B. 国务院期货监督管理机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 国务院
标记 纠错
31.

关于理事长的职权，下列说法不正确的是（ ）。

  • A. 主持会员大会、理事会会议
  • B. 组织协调专门委员会的工作
  • C. 检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告
  • D. 主持理事会日常工作
标记 纠错
32.

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

  • A. 1万元以上5万元以下
  • B. 1万元以上10万元以下
  • C. 3万元以上5万元以下
  • D. 3万元以上10万元以下
标记 纠错
33.

经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷问题不少于（ ）个。

  • A. 8
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 18
标记 纠错
34.

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。

  • A. 纪律惩戒
  • B. 行政处罚
  • C. 刑事处罚
  • D. 行政处分
标记 纠错
35.

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（ ）予以明示。

  • A. 客观事实的真实性
  • B. 主观判断的合理性
  • C. 重要事实的客观性
  • D. 重要事实
标记 纠错
36.

期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。

  • A. 5
  • B. 3
  • C. 1
  • D. 2
标记 纠错
37.

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）个月的，风险预警期结束。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 6
  • D. 12
标记 纠错
38.

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。

  • A. 期货公司网站
  • B. 中国期货业协会网站
  • C. 期货交易所网站
  • D. 中国证监会指定的媒体
标记 纠错
39.

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）。

  • A. 3000万元
  • B. 5000万元
  • C. 8000万元
  • D. 1亿元
标记 纠错
40.

期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（ ）签字确认。

  • A. 期货公司法定代表人
  • B. 期货公司财务负责人
  • C. 期货公司结算负责人
  • D. 全体股东
标记 纠错
41.

期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

  • A. 1倍以上3倍以下
  • B. 1倍以上5倍以下
  • C. 3倍以上5倍以下
  • D. 3倍以上7倍以下
标记 纠错
42.

期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（ ）。

  • A. 透支交易
  • B. 违法交易
  • C. 内幕交易
  • D. 特许交易
标记 纠错
43.

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国期货保证金监控中心
  • C. 中国证券登记结算公司
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
44.

根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。

  • A. 中国证券登记结算公司
  • B. 中国期货保证金监控中心
  • C. 中国期货业协会
  • D. 期货交易所
标记 纠错
45.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。

  • A. 代理客户进行期货交易
  • B. 代期货公司收付期货保证金
  • C. 协助办理开户手续
  • D. 通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金
标记 纠错
46.

根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（ ）。

  • A. 中国证监会及其派出机构
  • B. 中国证券业协会
  • C. 中国期货业协会
  • D. 中国银行业协会
标记 纠错
47.

会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）。

  • A. 2年
  • B. 3年
  • C. 5年
  • D. 7年
标记 纠错
48.

监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（ ）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

  • A. 中国证监会
  • B. 期货交易所
  • C. 监控中心
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
49.

客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（ ）。

  • A. 期货公司不承担赔偿责任
  • B. 客户不承担责任
  • C. 客户承担主要责任
  • D. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
标记 纠错
50.

客户在期货公司中违约的，期货公司先以（ ）承担违约责任。

  • A. 该客户的保证金
  • B. 期货公司的自有资金
  • C. 期货公司的风险准备金
  • D. 期货交易公司的储备金
标记 纠错
51.

期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • A. 依法履行了报告义务的
  • B. 辞职的
  • C. 公开声明的
  • D. 依法赔偿损失的
标记 纠错
52.

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向协会报告。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 15
标记 纠错
53.

期货公司变更法定代表人的，应当向（ ）提交变更法定代表人等备案材料。

  • A. 住所地的期货交易所
  • B. 住所地的中国证监会派出机构
  • C. 拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
  • D. 国务院国有资产监督管理机构
标记 纠错
54.

期货公司不得与不符合实名制要求的客户（ ），也不得为未签订期货经纪合同的客户（ ）。

  • A. 签署期货经纪合同提供交易服务
  • B. 申请交易编码提供交易服务
  • C. 签署期货经纪合同申请交易编码
  • D. 申请交易编码申请交易编码
标记 纠错
55.

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（ ）报告。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证监会或其派出机构
  • C. 中国证监会相关派出机构
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
56.

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。

  • A. 20万元
  • B. 50万元
  • C. 80万元
  • D. 100万元
标记 纠错
57.

期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入（ ）。

  • A. 净资产
  • B. 净资本
  • C. 负债
  • D. 流动负债
标记 纠错
58.

期货公司应当（ ）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

  • A. 1个月
  • B. 三个月
  • C. 半年
  • D. 一年
标记 纠错
59.

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

  • A. 7
  • B. 10
  • C. 5
  • D. 3
标记 纠错
60.

期货交易所的负责人由（ ）任免。

  • A. 全国人民代表大会
  • B. 全国人大常委会
  • C. 国务院期货监督管理机构
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
61.

期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）。

  • A. 风险管理制度
  • B. 财务会计.内部控制制度
  • C. 保证金的管理和使用制度
  • D. 期货交易.结算和交割制度
标记 纠错
62.

期货交易所涉及占其净资产（ ）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

  • A. 5%
  • B. 10%
  • C. 15%
  • D. 20%
标记 纠错
63.

甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（ ）。

  • A. 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
  • B. 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
  • C. 如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
  • D. 期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
标记 纠错
64.

某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（ ）。

  • A. 2900万元
  • B. 2100万元
  • C. 2700万元
  • D. 2800万元
标记 纠错
65.

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）。

  • A. 5万元
  • B. 9万元
  • C. 8.1万元
  • D. 6.4万元
标记 纠错
66.

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（ ）。

  • A. 0.07
  • B. 0.2
  • C. 0.05
  • D. 由公司章程自由约定
标记 纠错
67.

2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（ ）。

  • A. 期货公司口头通知控股股东
  • B. 期货公司书面通知全体股东
  • C. 期货公司在股东会上予以报告
  • D. 期货公司通知全体董事，由董事通知股东
标记 纠错
68.

李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（ ）。

  • A. 调减注册资本
  • B. 增加净资本
  • C. 调减净资本
  • D. 增加流动负债
标记 纠错
69.

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

  • A. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
  • B. 不得以他人名义参与期货交易
  • C. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
  • D. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
标记 纠错
70.

某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（ ）。

  • A. 把最大涨幅幅度调整为5%
  • B. 把最大涨跌幅度调整为3%
  • C. 把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
  • D. 把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变
标记 纠错
多选题 （共50题，共50分）
71.

风险监管报表编制完成后，下列( )人员应当在风险监管报表上签字确认。

  • A. 期货公司法定代表人
  • B. 经营管理主要负责人
  • C. 财务负责人、结算负责人
  • D. 制表人
标记 纠错
72.

期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有( )。

  • A. 理事长、副理事长
  • B. 监事会主席、副主席
  • C. 总经理、副总经理
  • D. 董事长、副董事长
标记 纠错
73.

《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有( )。

  • A. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
  • B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
  • C. 贬低或诋毁其他机构、从业人员
  • D. 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
标记 纠错
74.

除下列（ ）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

  • A. 依据非结算会员的要求支付可用资金
  • B. 收取非结算会员应当交存的保证金
  • C. 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
  • D. 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
标记 纠错
75.

期货公司应当按照规定（ ）风险准备金，不得挪作他用。

  • A. 提取
  • B. 管理
  • C. 监督
  • D. 使用
标记 纠错
76.

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（ ）。

  • A. 警告
  • B. 吊销期货业务许可证
  • C. 停业整顿
  • D. 罚款
标记 纠错
77.

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于（ ）。

  • A. 防范风险
  • B. 维护期货市场秩序
  • C. 维护中小客户利益
  • D. 规范期货公司金融期货结算业务
标记 纠错
78.

根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司应当向客户全面客观介绍（ ）。

  • A. 业务规则
  • B. 期货交易的风险
  • C. 产品或者服务的特征
  • D. 期货交易相关法律法规
标记 纠错
79.

关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
  • B. 期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
  • C. 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担
  • D. 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担
标记 纠错
80.

会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以（ ）代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

  • A. 风险准备金
  • B. 自有资金
  • C. 结算担保金
  • D. 银行贷款
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81.

期货从业人员受到中国期货业协会下列哪些纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训（ ）。

  • A. 训诫
  • B. 公开谴责
  • C. 暂停从业资格
  • D. 警告
标记 纠错
82.

期货从业人员应当（ ）。

  • A. 相互尊重. 同业互助
  • B. 共同维护本行业的职业道德
  • C. 提高职业声誉
  • D. 采用各种手段互相竞争
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83.

期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。

  • A. 明晰职责
  • B. 审慎监督
  • C. 强化制衡
  • D. 加强风险管理
标记 纠错
84.

期货公司开展资产管理业务，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续（ ）。

  • A. 将剩余委托资产返还给客户
  • B. 及时撤销期货资产管理账户
  • C. 及时结清相关费用
  • D. 及时撤销非期货类投资账户
标记 纠错
85.

期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告（ ）。

  • A. 财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
  • B. 拟更换董事长. 总经理
  • C. 发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
  • D. 客户发生重大透支. 穿仓
标记 纠错
86.

期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是（ ）。

  • A. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
  • B. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  • C. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处i0万元以上50万元以下的罚款
  • D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下的罚款
标记 纠错
87.

（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

  • A. 中国金融期货交易所
  • B. 中国证监会
  • C. 中国期货保证金监控中心公司
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
88.

（ ）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

  • A. 中国证监会
  • B. 财政部
  • C. 期货投资者保障基金管理机构
  • D. 期货交易所和期货公司
标记 纠错
89.

按照《期货公司风险监管指标管理办法》，当净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向（ ）提交书面报告。

  • A. 公司住所地中国证监会派出机构
  • B. 全体董事
  • C. 期货交易所
  • D. 中国期货业协会
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90.

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（ ）。

  • A. 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
  • B. 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
  • C. 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
  • D. 是否存在超范围委托的情形
标记 纠错
91.

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（ ）收取手续费。

  • A. 交易所规定标准
  • B. 经营成本
  • C. 证监会规定的标准
  • D. 行业自律标准
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92.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（ ）。

  • A. 客户权益
  • B. 客户未足额追加的保证金
  • C. 负债调整值
  • D. 资产调整值
标记 纠错
93.

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，以下关于期货公司开展资产管理业务的说法，正确的有（ ）。

  • A. 客户应当独立承担投资风险
  • B. 防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送
  • C. 遵循公平. 公正. 诚信. 规范的原则
  • D. 期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理
标记 纠错
94.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（ ）。

  • A. 限仓制度和套期保值审批制度
  • B. 大户持仓报告制度
  • C. 当日无负债结算制度
  • D. 客户交易编码制度
标记 纠错
95.

根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

  • A. 客户没有期货交易的经历
  • B. 客户资料不符合实名制要求
  • C. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
  • D. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
标记 纠错
96.

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，符合（ ）条件时，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。

  • A. 以期货公司名义
  • B. 有期货公司的表面授权
  • C. 交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性
  • D. 交易方在主观上是善意的且无过错
标记 纠错
97.

关于会员制期货交易所理事会，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 每届任期5年
  • B. 是会员大会的常设机构，对会员大会负责
  • C. 由会员理事和非会员理事组成
  • D. 设理事长1人. 副理事长1至2人
标记 纠错
98.

机构应当为（ ）人员办理从业资格申请。

  • A. 身体健康
  • B. 具有期货从业资格考试合格证明
  • C. 品德端正，具有良好的职业道德
  • D. 已被从事期货经营业务的机构聘用
标记 纠错
99.

金融全面结算会员期货公司的法定义务包括（ ）。

  • A. 为其客户办理商品期货结算业务
  • B. 为其客户办理金融期货结算业务
  • C. 为非结算会员办理商品期货结算业务
  • D. 为非结算会员办理金融期货结算业务
标记 纠错
100.

客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求，包括（ ）。

  • A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续
  • B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书. 代理人的身份证和其他开户证件
  • C. 期货经纪合同. 期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
  • D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实. 完整. 准确地填写客户资料信息
标记 纠错
101.

某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 该决议须经全体理事1/2以上表决通过
  • B. 做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席
  • C. 该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过
  • D. 做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席
标记 纠错
102.

期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（ ），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

  • A. 高度负责
  • B. 诚实守信
  • C. 恪尽职守
  • D. 公平公正
标记 纠错
103.

期货公司变更法定代表人，应当提交的备案材料包括（ ）。

  • A. 备案报告
  • B. 法定代表人期货从业资格证明
  • C. 公司决议文件
  • D. 法定代表人任职资格证明
标记 纠错
104.

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
  • B. 保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担
  • C. 穿仓造成的损失，由期货公司承担
  • D. 穿仓造成的损失，由期货交易所承担
标记 纠错
105.

期货公司发生下列哪些重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告（ ）

  • A. 股权被冻结
  • B. 涉及重大诉讼、仲裁
  • C. 股权被用于担保
  • D. 以上都正确
标记 纠错
106.

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交（ ）。

  • A. 相关会议的决议
  • B. 相关人员的任职资格核准文件
  • C. 任职决定文件
  • D. 高级管理人员职责范围的说明
标记 纠错
107.

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）。

  • A. 期货公司合规经营、风险管理状况
  • B. 期货公司内部控制状况
  • C. 首席风险官所做的尽职调查
  • D. 首席风险官提出的整改意见
标记 纠错
108.

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（ ）。

  • A. 变更名称. 公司章程
  • B. 作出终止业务等重大决议
  • C. 被有权机关立案调查或者采取强制措施
  • D. 任免董事. 监事. 高级管理人员. 财务负责人. 营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更
标记 纠错
109.

期货交易所向会员收取的保证金，不得（ ）。

  • A. 查封
  • B. 冻结
  • C. 扣划
  • D. 强制执行
标记 纠错
110.

期货交易所应当编制交易情况（ ），并及时公布。

  • A. 年报表
  • B. 月报表
  • C. 周报表
  • D. 日报表
标记 纠错
111.

A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中，正确的是（ ）。

  • A. A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
  • B. A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担
  • C. A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任
  • D. A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担
标记 纠错
112.

甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（ ）的委托从事中间介绍业务。

  • A. 甲证券公司的全资期货公司
  • B. 甲证券公司控股的期货公司
  • C. 与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司
  • D. 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
标记 纠错
113.

某期货公司从业人员李某在执业过程中，利用客户的交易信息进行期货交易，同时向其他期货公司泄露其信息，但未对其造成损失。对李某的行为，中国证监会可以采取的措施包括（ ）。

  • A. 责令期货公司开除
  • B. 责令改正
  • C. 监管谈话
  • D. 出具警示函
标记 纠错
114.

甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（ ）主张权利。

  • A. 期货交易所
  • B. 交割仓库
  • C. 期货公司
  • D. 乙的交易对手方
标记 纠错
115.

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在3个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议，则（ ）。

  • A. 甲期货公司可以置之不理
  • B. 甲期货公司应及时处理
  • C. 乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果予以确认
  • D. 乙因正当事由耽搁，异议期可以延长
标记 纠错
116.

甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（ ）。

  • A. 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
  • B. 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
  • C. 期货公司在期货交易所的交易席位
  • D. 期货公司在期货交易所的会员资格费
标记 纠错
117.

客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（ ）。

  • A. 期货公司期货保证金账户
  • B. 期货交易所专用结算账户
  • C. 客户登记的期货结算账户
  • D. 期货公司自有资金账户
标记 纠错
118.

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。根据相关法律规定，可以用作期货保证金的有价证券有（ ）。

  • A. 经期货交易所认定的标准仓单
  • B. 股票
  • C. 可流通的国债
  • D. 公司债券
标记 纠错
119.

某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（ ）。

  • A. 王某不能同时兼任董事长. 总经理
  • B. 应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告
  • C. 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
  • D. 应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某
标记 纠错
120.

某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中（ ）违反了中国证监会的管理规定。

  • A. 李平在期货公司兼任财务负责人
  • B. 李平在任首席风险官期间向监事会负责
  • C. 李平在期货公司兼任合规部主任
  • D. 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财产。( )

标记 纠错
122.

非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。（ ）

标记 纠错
123.

经营机构应当建立健全回访制度，由从事销售推介业务以外的人员，每半年抽取一定比例进行适当性回访。（ ）

标记 纠错
124.

产品或服务对投资者有准入条件要求的，经营机构可宽松对待要件审核，审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。（ ）

标记 纠错
125.

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，

期货从业人员应当予以抵制，

并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )

标记 纠错
126.

期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。 （ ）

标记 纠错
127.

期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。（ ）

标记 纠错
128.

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。 （ ）

标记 纠错
129.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-／+其他调整项。（ ）

标记 纠错
130.

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，可以采取限制会员或者客户的最大持仓量的措施加以应对。（ ）

标记 纠错
131.

会员制期货交易所理事会会议结束之日起15日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。（ ）

标记 纠错
132.

期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官的任何工作。（ ）

标记 纠错
133.

《期货交易所管理办法》不仅适用于我国境内设立的期货交易所，境外设立的期货交易所也应当遵守。（ ）

标记 纠错
134.

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。（ ）

标记 纠错
135.

国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处3年以上5年以下有期徒刑。（ ）

标记 纠错
136.

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，用人机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。（ ）

标记 纠错
137.

期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（ ）

标记 纠错
138.

期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，可是可以先为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。（ ）

标记 纠错
139.

期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。（ ）

标记 纠错
140.

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70
多选题
71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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