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2017年5月期货从业资格考试《法律法规》真题

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：71次
单选题 （共68题，共68分）
1.

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是( )。

  • A. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
  • B. 决定增加或者减少期货交易所注册资本
  • C. 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
  • D. 决定专门委员会的设置
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2.

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由( )依法核准。

  • A. 中国证监会
  • B. 期货交易所
  • C. 任意中国证监会派出机构
  • D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构
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3.

期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

  • A. 3
  • B. 4
  • C. 5
  • D. 6
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4.

编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）。

  • A. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
  • B. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
  • C. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
  • D. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
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5.

李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（ ）。

  • A. 洗钱罪
  • B. 走私罪
  • C. 受贿罪
  • D. 职务侵占罪
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6.

普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（ ）

  • A. C1、C5
  • B. C5、C1
  • C. C2、C3
  • D. C3、C2
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7.

非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（ ）。

  • A. 直接提交期货交易所
  • B. 直接予以保存，不予提交
  • C. 提交结算会员，由结算会员提交期货交易所
  • D. 提交结算会员，由结算会员提交中国证监会
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8.

会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

  • A. 7日
  • B. 10日
  • C. 15日
  • D. 30日
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9.

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 6
  • D. 12
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10.

（ ）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

  • A. 中国证监会
  • B. 财政部
  • C. 保障基金管理机构
  • D. 期货交易所
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11.

（ ）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

  • A. 中国证监会
  • B. 期货投资者保障基金管理机构
  • C. 期货公司
  • D. 期货交易所
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12.

根据《期货从业人员管理办法》，以下人员中属于期货从业人员的是（ ）。

  • A. 期货公司的管理人员
  • B. 中国期货业协会的工作人员，
  • C. 期货交易所的工作人员
  • D. 中国证监会的工作人员
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13.

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 所在地中国证监会派出机构
  • C. 所在期货经营机构
  • D. 中国证监会
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14.

根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是（ ）。

  • A. 期货公司高级管理人员
  • B. 期货公司从业人员
  • C. 期货公司董事的配偶
  • D. 期货公司监事的子女
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15.

根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（ ）。

  • A. 期货保证金安全存管监控机构
  • B. 期货保证金存管银行
  • C. 期货交易所
  • D. 国务院期货监督管理机构
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16.

（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  • A. 中国证监会及其派出机构
  • B. 中国金融期货交易所
  • C. 中国期货保证金监控中心公司
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
17.

（ ）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

  • A. 中国证监会、财政部
  • B. 中国证监会、商务部
  • C. 中国证监会、期货交易所
  • D. 中国期货业协会、中国证监会
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18.

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（ ）。

  • A. 期货投资咨询机构
  • B. 期货公司
  • C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
  • D. 期货交易所
标记 纠错
19.

《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

  • A. 1/4
  • B. 1/3
  • C. 1/2
  • D. 2/3
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20.

当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持（ ）的原则。

  • A. 客户合法利益优先
  • B. 公平. 公正. 公开
  • C. 平等互利
  • D. 回避
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21.

对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（ ）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

  • A. 80%
  • B. 120%
  • C. 150%
  • D. 180%
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22.

根据《期货交易管理条例》的规定，审批设立期货交易所的机构是（ ）。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 国务院财政部门
  • C. 国务院期货监督管理机构
  • D. 国务院商务主管部门
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23.

关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（ ）。

  • A. 以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构
  • B. 以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
  • C. 直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员
  • D. 以上都不对
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24.

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）元以下罚款。

  • A. 3万
  • B. 5万
  • C. 10万
  • D. 20万
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25.

禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（ ）的从业人员提出的。

  • A. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
  • B. 期货公司
  • C. 期货投资咨询机构
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
26.

经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（ ）

  • A. A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5
  • B. B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5
  • C. C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5
  • D. D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5
标记 纠错
27.

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（ ）等措施。

  • A. 进行调查. 给予纪律惩戒
  • B. 给予其测试. 公开谴责
  • C. 进行调查. 限制其人身自由
  • D. 采取责令改正. 监管谈话
标记 纠错
28.

期货从业人员应当保守国家秘密、（ ）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

  • A. 所在机构秘密
  • B. 期货行业秘密
  • C. 可能影响期货价格走势的重要消息
  • D. 期货成交量. 价格信息
标记 纠错
29.

期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（ ）个工作日内对公司进行现场检查。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 10
标记 纠错
30.

期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（ ）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

  • A. 6个月
  • B. 3个月
  • C. 12个月
  • D. 24个月
标记 纠错
31.

期货公司应当提示客户可以通过（ ）查询期货交易结算报告。

  • A. 期货保证金安全存管监控机构
  • B. 期货交易自动系统
  • C. 中国期货业协会网站
  • D. 期货电子邮局
标记 纠错
32.

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

  • A. 3%
  • B. 5%
  • C. 7%
  • D. 10%
标记 纠错
33.

期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。

  • A. 民事
  • B. 行政
  • C. 刑事
  • D. 经济
标记 纠错
34.

期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。

  • A. 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
  • B. 期货交易所承担主要赔偿责任
  • C. 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十
  • D. 期货交易所不承担责任
标记 纠错
35.

根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。

  • A. 中国期货保证金监控中心
  • B. 期货交易所
  • C. 中国期货业协会
  • D. 期货公司
标记 纠错
36.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。[*密押题]

  • A. 代理客户进行期货交易
  • B. 代期货公司收付期货保证金
  • C. 协助办理开户手续
  • D. 通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金
标记 纠错
37.

根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（ ）。

  • A. 事业单位和国家机关
  • B. 期货交易所的工作人员
  • C. 上市公司
  • D. 期货业协会的工作人员
标记 纠错
38.

公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。

  • A. 监事会
  • B. 董事会
  • C. 股东大会
  • D. 中国证监会
标记 纠错
39.

会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。

  • A. 期货交易所
  • B. 该会员
  • C. 期货交易所和该会员按比例
  • D. 期货交易所和该会员共同连带
标记 纠错
40.

会员制期货交易所理事会的非会员理事由（ ）。

  • A. 中国证监会委派
  • B. 中国期货业协会委派
  • C. 会员大会选举产生
  • D. 理事会选举产生
标记 纠错
41.

会员制期货交易所专门委员会由（ ）设立。

  • A. 理事会
  • B. 会员大会
  • C. 总经理
  • D. 股东大会
标记 纠错
42.

具有从事期货业务（ ）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（ ）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

  • A. 5;3
  • B. 7;5
  • C. 10;8
  • D. 15;10
标记 纠错
43.

客户下达的交易指令中没有（ ）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

  • A. 数量
  • B. 开平仓方向
  • C. 成交价格
  • D. 有效期限
标记 纠错
44.

期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（ ）。

  • A. 作出行政处罚
  • B. 及时移送中国证监会处理
  • C. 及时向期货交易所发出行政处罚建议书
  • D. 给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
标记 纠错
45.

期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。

  • A. 变更注册资本
  • B. 变更业务范围
  • C. 新增持有3%以上股权的股东
  • D. 合并、分立、停业、解散或者破产
标记 纠错
46.

期货公司变更住所，应当向（ ）提交变更住所相关备案材料。

  • A. 迁出地期货交易所
  • B. 迁出地工商行政管理机构
  • C. 拟迁入地期货交易所
  • D. 拟迁入地中国证监会派出机构
标记 纠错
47.

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。

  • A. 亲属
  • B. 近亲属
  • C. 亲戚
  • D. 朋友
标记 纠错
48.

期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（ ）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
49.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（ ）。

  • A. 中国证监会派出机构
  • B. 中国期货业协会
  • C. 期货公司总部
  • D. 具有专业资质的投资咨询公司
标记 纠错
50.

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

  • A. 营业执照
  • B. 公司章程
  • C. 交易合同
  • D. 风险说明书
标记 纠错
51.

期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（ ）万元。

  • A. 100
  • B. 50
  • C. 300
  • D. 10
标记 纠错
52.

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
标记 纠错
53.

期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的．中国证监会可以（ ）。

  • A. 注销期货公司期货业务许可证
  • B. 强制转让期货公司股权
  • C. 吊销期货公司营业执照
  • D. 变更期货公司业务范围
标记 纠错
54.

期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（ ）扫描件。

  • A. 组织机构代码证
  • B. 营业执照
  • C. 有效身份证明文件
  • D. 单位客户的授权委托书
标记 纠错
55.

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

  • A. 期货投资者保障基金管理机构
  • B. 中国证监会会同财政部
  • C. 中国证监会
  • D. 财政部
标记 纠错
56.

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（ ）报送期货投资咨询业务信息。

  • A. 中国证监会
  • B. 住所地中国证监会派出机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 期货交易所
标记 纠错
57.

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（ ）年。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
58.

期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 15
标记 纠错
59.

期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（ ）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

  • A. 期货业协会
  • B. 中国证监会. 财政部
  • C. 中国银监会
  • D. 中国证监会. 商务部
标记 纠错
60.

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（ ）。

  • A. 取消会员资格
  • B. 强行平仓
  • C. 及时追加保证金或自行平仓
  • D. 由期货交易所补足保证金
标记 纠错
61.

期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。

  • A. 国务院期货监督管理机构
  • B. 国务院期货监督管理机构派出机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 国务院商务主管部门
标记 纠错
62.

A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（ ）的监督管理。

  • A. 中国证监会及其派出机构
  • B. 财政部门
  • C. 期货交易所
  • D. 证券公司
标记 纠错
63.

甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。

  • A. 要求期货交易所承担违约责任
  • B. 要求期货公司承担侵权责任
  • C. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任
  • D. 要求期货公司承担违约责任
标记 纠错
64.

2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）。

  • A. 500万元
  • B. 1000万元
  • C. 2000万元
  • D. 2500万元
标记 纠错
65.

根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为5000万元，负债(不含客户权益)为2000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为800万元，负债调整值为500万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为300万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（ ）。

  • A. 4000万元
  • B. 4200万元
  • C. 4300万元
  • D. 4400万元
标记 纠错
66.

甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所承担一部分
  • B. 甲与期货公司各承担一部分
  • C. 完全由期货公司承担
  • D. 完全由甲承担
标记 纠错
67.

连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，

期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价格果然暴跌，朱某平仓获利20万元。

在该案例中，朱某违反了下列（ ）规定。

  • A. 《期货交易所管理条例》第七十二条
  • B. 《期货交易所管理条例》第六十九条
  • C. 《期货交易所管理条例》第八十条
  • D. 《期货交易所管理条例》第八十一条
标记 纠错
68.

某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（ ）。

  • A. 以公司的结算担保金承担违约责任
  • B. 以公司风险准备金. 自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
  • C. 运用其他客户的保证金弥补亏损
  • D. 起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
标记 纠错
多选题 （共52题，共52分）
69.

交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由( )承担责任。

  • A. 期货公司
  • B. 交割仓库
  • C. 期货交易所承担连带责任
  • D. 期货交易所不承担责任
标记 纠错
70.

某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是( )。

  • A. 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
  • B. 公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意
  • C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任
  • D. 应当由股东会做出决议
标记 纠错
71.

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。

  • A. 期货公司会员
  • B. 非期货公司会员
  • C. 结算会员
  • D. 非结算会员
标记 纠错
72.

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施( )。

  • A. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
  • B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
  • C. 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
  • D. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由
标记 纠错
73.

会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中属于会员大会职权的是( )。

  • A. 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
  • B. 选举和更换会员理事
  • C. 审议批准理事会和总经理的工作报告
  • D. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
标记 纠错
74.

（ ）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。

  • A. 社会保障基金管理机构
  • B. 住房公积金管理机构
  • C. 保险公司
  • D. 证券投资基金管理公司
标记 纠错
75.

经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下（ ）适当性义务。

  • A. 追加了解投资者的相关信息
  • B. 向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认
  • C. 给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险
  • D. 以上都正确
标记 纠错
76.

期货公司的业务按大类划分为（ ）。

  • A. 期货经纪业务
  • B. 期货投资咨询业务
  • C. 期货资产管理业务
  • D. 期货存贷款业务
标记 纠错
77.

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令人市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括（ ）。

  • A. 交易手续费
  • B. 税金
  • C. 利息
  • D. 保证金
标记 纠错
78.

从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括（）。

  • A. 期货交易所的非期货公司结算会员
  • B. 从事外国期货交易的商业银行
  • C. 期货交易所的期货公司结算会员
  • D. 期货投资咨询机构
标记 纠错
79.

导致期货从业资格注销的情形有（ ）。

  • A. 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
  • B. 期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司
  • C. 期货公司人员辞职后，准备去一家基金公司
  • D. 期货公司从业人员因工伤住院
标记 纠错
80.

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，期货公司客户开发责任追究制度，应当明确（ ）的责任。

  • A. 独立董事
  • B. 公司高级管理人员
  • C. 审核人员
  • D. 客户开发人员
标记 纠错
81.

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的，（ ）可以向中国期货业协会举报。

  • A. 其他期货经营机构
  • B. 其他期货从业人员
  • C. 聘用期货从业人员的期货经营机构
  • D. 投资者
标记 纠错
82.

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。

  • A. 了解投资者的投资经验
  • B. 了解投资者的财务状况
  • C. 诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
  • D. 向投资者做出合理的承诺或者保证
标记 纠错
83.

期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。

  • A. 期货公司应当保持客户委托资产与公司自有资产相互独立
  • B. 客户委托资产不得用于清偿期货公司债务
  • C. 期货公司应当对不同客户的委托资产独立建账. 独立核算. 分账管理
  • D. 客户委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定
标记 纠错
84.

期货公司破产或者清算时，（ ）不属于破产财产或者清算财产。

  • A. 客户委托资产
  • B. 客户保证金
  • C. 期货公司对外投资持有的股权
  • D. 期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金
标记 纠错
85.

期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（ ）。

  • A. 及时向期货公司董事长. 董事会常设的风险管理委员会或监事会报告
  • B. 必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
  • C. 未设监事会的期货公司，可报告董事
  • D. 未设监事会的期货公司，可报告监事
标记 纠错
86.

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。

  • A. 制定或者修改章程、交易规则
  • B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种
  • C. 变更住所或者营业场所
  • D. 修改或者终止合约
标记 纠错
87.

（ ），应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

  • A. 保障基金管理机构
  • B. 期货交易所
  • C. 证监会
  • D. 期货公司
标记 纠错
88.

《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营的机构，包括（ ）。

  • A. 期货交易所的非期货公司结算会员
  • B. 期货公司
  • C. 从事外汇期货交易的商业银行
  • D. 期货交易所
标记 纠错
89.

《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（ ）。

  • A. 内幕交易
  • B. 操纵期货交易价格
  • C. 欺诈
  • D. 变相期货交易
标记 纠错
90.

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（ ）提出。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货交易所
  • C. 中国证监会
  • D. 全面结算会员期货公司
标记 纠错
91.

根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。

  • A. 代理客户从事期货交易
  • B. 划转期货保证金
  • C. 协助办理开户手续
  • D. 收付期货保证金
标记 纠错
92.

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?（ ）

  • A. 期货公司除董事长. 监事会主席. 独立董事以外的董事. 监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
  • B. 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长
  • C. 在同一期货公司内，董事长. 监事会主席改任除独立董事之外的其他董事. 监事
  • D. 在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人
标记 纠错
93.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当建立（ ）。

  • A. 与风险监管指标项适应的内部控制制度
  • B. 动态的风险监控和资本补充机制
  • C. 与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度
  • D. 保证金监管制度
标记 纠错
94.

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是（ ）。

  • A. 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
  • B. 发布市场信息
  • C. 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
  • D. 查处违规行为
标记 纠错
95.

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，（ ）行为产生的民事责任由期货公司承担。

  • A. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任
  • B. 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为
  • C. 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为
  • D. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任
标记 纠错
96.

关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法中不正确的是（ ）。

  • A. 因期货交易所的过错导致信息发布. 交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外
  • B. 期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任
  • C. 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任
  • D. 期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任
标记 纠错
97.

关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式
  • B. 会员制期货交易所不具有法人资格
  • C. 会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴
  • D. 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式
标记 纠错
98.

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（ ）。

  • A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  • B. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款
  • C. 情节严重的，暂停其境外期货交易
  • D. 对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
标记 纠错
99.

某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的说法，正确的有（ ）。

  • A. 对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款
  • B. 对直接责任人员给予警告，并处罚款
  • C. 情节严重的，责令停业整顿
  • D. 造成严重后果的，对直接责任人员处以无期徒刑
标记 纠错
100.

期货从业人员受到（ ）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

  • A. 撤销从业资格
  • B. 训诫
  • C. 公开谴责
  • D. 暂停从业资格
标记 纠错
101.

期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（ ）。

  • A. 出具警示涵
  • B. 监管谈话
  • C. 罚款
  • D. 拘留
标记 纠错
102.

期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述，正确的有（ ）。

  • A. 交易的后果由客户承担
  • B. 除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担
  • C. 交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
  • D. 交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
标记 纠错
103.

期货公司或者分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续（ ）。

  • A. 成立后无正当理由超过3个月未开始营业
  • B. 主动提出注销申请
  • C. 营业执照被公司登记机关依法注销
  • D. 被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
标记 纠错
104.

期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须（ ）。

  • A. 先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口
  • B. 申请注销期货经纪业务许可证
  • C. 积极清理资产并变现处置
  • D. 核实投资者保证金权益及损失
标记 纠错
105.

期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（ ）。

  • A. 为客户支付手续费、税款
  • B. 为客户交存保证金
  • C. 为期货公司支付购买设备、设施的款项
  • D. 依据客户的要求支付可用资金
标记 纠错
106.

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。

  • A. 期货保证金安全存管监控机构
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 期货交易所
标记 纠错
107.

期货公司应当在（ ）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

  • A. 中国证监会指定报刊或媒体
  • B. 营业场所
  • C. 本公司网站
  • D. 期货经纪合同
标记 纠错
108.

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（ ）

  • A. 在经纪业务中与客户约定分享利益. 共担风险的
  • B. 挪用客户保证金的
  • C. 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
  • D. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
标记 纠错
109.

期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（ ）账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持。

  • A. 客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
  • B. 客户在期货公司保证金账户中的资金
  • C. 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
  • D. 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
标记 纠错
110.

期货交易所因下列哪些情形而解散?（ ）

  • A. 法定代表人变更
  • B. 会员大会或者股东大会决定解散
  • C. 章程规定的营业期限届满
  • D. 中国证监会决定关闭
标记 纠错
111.

2016年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 期货公司应当立即书面通知全体股东
  • B. 期货公司应当立即向监管机构报告
  • C. 期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东
  • D. 期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告
标记 纠错
112.

甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（ ）。

  • A. 协助期货公司办理开户手续
  • B. 提供期货行情信息
  • C. 利用证券资金账户为客户划转期货保证金
  • D. 协助期货公司向客户提示风险
标记 纠错
113.

某期货公司的股东A集团公司持有该期货公司10％的股份，在与某商业银行签订贷款合同时，以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的说法，正确的是（ ）。

  • A. 期货公司股权不得质押，上述质押无效
  • B. A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
  • C. A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
  • D. 期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
标记 纠错
114.

某期货公司的期末净资本为5000万元，净资产为4500万元，负债(不含客户权益)为2000万元。风险资本准备为3000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）。

  • A. 负债／净资产
  • B. 净资本／净资产
  • C. 净资本
  • D. 净资本／风险资本准备
标记 纠错
115.

某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体公告
  • B. 该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准
  • C. 公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准
  • D. 该公司应该先行处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务
标记 纠错
116.

某期货公司总经理周某失踪，期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现，李某并不符合担任总经理的条件。

请回答下列问题：非结算会员甲在期货交易中违约，则其承担违约责任的方式有（ ）。

  • A. 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任
  • B. 保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权
  • C. 全面结算会员以自有的保证金承担违约责任
  • D. 非全面结算会员以自有资金承担违约责任
标记 纠错
117.

甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是（ ）。

  • A. 双方约定的内容不得违反法律. 行政法规的规定
  • B. 双方应该在协议中约定保证金的标准
  • C. 对方应该在协议中约定非结算会员准备金最高余额
  • D. 不得对争议处理方式进行约定
标记 纠错
118.

甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了6手7月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出

差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是（ ）。

  • A. A期货公司未按客户的交易指令入市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
  • B. 赔偿损失的范围包括交易手续费. 税金. 利息
  • C. 甲对乙有直接追索权
  • D. A期货公司可以向乙追偿
标记 纠错
119.

客户孙某将一笔2000万元的资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户孙某需从期货公司出金500万元，期货公司和孙某应当通过（ ）进行转账。

  • A. 客户登记的期货结算账户
  • B. 期货公司自有资金账户
  • C. 期货交易所专用结算账户
  • D. 期货公司备案的期货保证金账户
标记 纠错
120.

某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法，正确的是（ ）。

  • A. 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
  • B. 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
  • C. 从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
  • D. 不得从事期货自营业务，须调整其有关方案
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。( )

标记 纠错
122.

经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。（ ）

标记 纠错
123.

根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》，期货公司违背受托义务，

擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。( )

标记 纠错
124.

期货公司被撤销所有期货业务许可的，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。 （ ）

标记 纠错
125.

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。 （ ）

标记 纠错
126.

当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。（ ）

标记 纠错
127.

对于机构或者其管理人员发出的任何指令，期货从业人员应当严格执行。（ ）

标记 纠错
128.

会员制期货交易所会员不得转让会员资格。（ ）

标记 纠错
129.

会员制期货交易所总经理每届任期5年，没有届数限制，可连选连任。（ ）

标记 纠错
130.

期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。（ ）

标记 纠错
131.

期货公司股东、实际控制人成为本公司资产管理业务客户的，期货公司应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向中国证监会备案，并在中国期货业协会网站上披露其关联关系或者亲属关系。

标记 纠错
132.

不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。（ ）

标记 纠错
133.

各专门委员会应当对会员大会负责。（ ）

标记 纠错
134.

根据《期货交易管理条例》，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。（ ）

标记 纠错
135.

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。（ ）

标记 纠错
136.

内幕信息是指对期货交易价格产生影响的所有信息。（ ）

标记 纠错
137.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，予以警告，警告由其所在机构发出。（ ）

标记 纠错
138.

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（ ）

标记 纠错
139.

期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。（ ）

标记 纠错
140.

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68
多选题
69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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