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2017年3月期货从业资格考试《法律法规》真题

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：87次
单选题 （共68题，共68分）
1.

根据《期货交易所管理办法》的规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合( )的规定。

  • A. 交易规则
  • B. 期货交易所章程
  • C. 股东大会
  • D. 证监会
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2.

期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由( )签名。

  • A. 全体会员
  • B. 全体理事
  • C. 出席会议的理事
  • D. 有表决权的理事
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3.

期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。

  • A. 董事会的建议
  • B. 总经理的建议
  • C. 监事会的建议
  • D. 公司章程的规定
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4.

期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • A. 1倍以上5倍以下
  • B. 3倍以上5倍以下
  • C. 1倍以上3倍以下
  • D. 1倍以上8倍以下
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5.

根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于( )。

  • A. 20％
  • B. 30％
  • C. 40％
  • D. 60％
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6.

会员制期货交易所的权力机构是( )。

  • A. 会员大会
  • B. 董事会
  • C. 股东大会
  • D. 理事会
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7.

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报( )批准后实施。

  • A. 国务院
  • B. 全国人大常委会
  • C. 全国人民代表大会
  • D. 国务院期货监督管理机构
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8.

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )

与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货交易所
  • C. 所在期货经营机构
  • D. 中国证监会派出机构
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9.

期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。

  • A. 中国证监会
  • B. 期货交易所
  • C. 中国期货业协会
  • D. 国家工商总局
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10.

金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（ ）。

  • A. 15分. 20分. 50分. 15分
  • B. 15分. 20分. 40分. 25分
  • C. 20分. 15分. 45分. 20分
  • D. 20分. 15分. 50分. 15分
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11.

期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（ ）月末的风险监管报表。

  • A. 1个月
  • B. 2个月
  • C. 3个月
  • D. 5个月
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12.

（ ）应当设立独立董事。

  • A. 会员制交易所
  • B. 公司制交易所
  • C. 会员制交易所和公司制交易所
  • D. 会员制交易所和公司制交易所均不
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13.

（ ）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

  • A. 期货公司
  • B. 期货交易所
  • C. 中国期货保证金监控中心
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
14.

被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。

  • A. 3日
  • B. 5日
  • C. 10日
  • D. 15日
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15.

参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（ ）。

  • A. 境外国籍人员
  • B. 具有大专以上文化程度
  • C. 具有完全民事行为能力
  • D. 年满20周岁
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16.

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。

  • A. 及时向中国证监会举报
  • B. 及时向期货交易所报告
  • C. 对该非结算会员的持仓强行平仓
  • D. 对该非结算会员进行公开谴责
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17.

根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（ ）。

  • A. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
  • B. 期货交易所自营会员中的工作人员
  • C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
  • D. 期货公司的管理人员
标记 纠错
18.

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

  • A. 银监会
  • B. 证监会
  • C. 董事会
  • D. 期货交易各方
标记 纠错
19.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司（ ）。

  • A. 相应核减净资本金额
  • B. 全额扣减
  • C. 全额加回
  • D. 无须进行风险调整
标记 纠错
20.

根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）万元人民币。

  • A. 30
  • B. 50
  • C. 80
  • D. 100
标记 纠错
21.

（ ）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。

  • A. 资产管理业务负责人
  • B. 首席风险官
  • C. 总经理
  • D. 中国证监会及其派出机构
标记 纠错
22.

协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

  • A. 5个
  • B. 7个
  • C. 10个
  • D. 15个
标记 纠错
23.

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（ ）。

  • A. 期货交易所
  • B. 期货公司
  • C. 期货投资咨询机构
  • D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
标记 纠错
24.

《期货交易管理条例》自（ ）起正式实施。

  • A. 2007年3月28日
  • B. 2003年7月1日
  • C. 2007年4月15日
  • D. 2002年5月7日
标记 纠错
25.

对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（ ）。

  • A. 弥补期货公司的亏损
  • B. 为客户交存保证金，支付税款
  • C. 补充期货交易所结算资金不足
  • D. 作为其他违约客户的破产财产，清偿债务
标记 纠错
26.

根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。

  • A. 某事业单位的工作人员
  • B. 证券市场禁止进入者
  • C. 中国期货业协会的工作人员
  • D. 某国家机关
标记 纠错
27.

关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 监事会每届任期2年
  • B. 监事会成员不得少于3人
  • C. 监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过
  • D. 监事会设主席1人，副主席若干
标记 纠错
28.

合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（ ）。

  • A. 交割
  • B. 定价
  • C. 签约
  • D. 结算
标记 纠错
29.

经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及（ ），并告知投资者相关情况。

  • A. 客户资产分类
  • B. 适当性匹配意见
  • C. 客户风险评级
  • D. 客户重要性
标记 纠错
30.

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

  • A. 给予其训诫. 公开谴责
  • B. 进行调查.给予纪律惩戒
  • C. 采取责令改正. 监管谈话等措施
  • D. 进行调查，限制其人身自由
标记 纠错
31.

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 是否承担责任由中国期货业协会决定
  • B. 如损失小，可不承担责任
  • C. 应当承担相应责任
  • D. 是否承担责任由中国证监会决定
标记 纠错
32.

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（ ）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
33.

期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。

  • A. 期货居间人
  • B. 开户知识测试人员
  • C. 营业部负责人
  • D. 客户开发人员
标记 纠错
34.

期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（ ）。

  • A. 分支机构营业执照副本复印件
  • B. 分支机构负责人任职资格证明
  • C. 总经理签署的证明文件
  • D. 首席风险官出具的公司符合相关条件的意见
标记 纠错
35.

期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

  • A. 法律
  • B. 财务
  • C. 合规
  • D. 纪检
标记 纠错
36.

期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。

  • A. 会员
  • B. 期货交易所
  • C. 期货交易公司
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
37.

期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

  • A. 经营利润的30%
  • B. 经营利润的20%
  • C. 手续费收入的30%
  • D. 手续费收入的20%
标记 纠错
38.

根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（ ）。

  • A. 结算账户
  • B. 交易编码
  • C. 资金账户
  • D. 统一开户编码
标记 纠错
39.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。

  • A. 证券投资咨询资格
  • B. 期货投资咨询资格
  • C. 期货从业人员资格
  • D. 证券销售人员资格
标记 纠错
40.

公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（ ）。

  • A. 中国证监会提名，监事会通过
  • B. 中国证监会提名，股东大会通过
  • C. 中国期货业协会提名，监事会通过
  • D. 股东大会提名，董事会通过
标记 纠错
41.

会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

  • A. 问责追究
  • B. 责任追究
  • C. 刑事责任
  • D. 民事责任
标记 纠错
42.

会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（ ）委派。

  • A. 期货业协会
  • B. 国务院
  • C. 商务部
  • D. 中国证监会
标记 纠错
43.

会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（ ）前通知会员。

  • A. 5日
  • B. 7日
  • C. 10日
  • D. 15日
标记 纠错
44.

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为（ ）。

  • A. 平仓交易
  • B. 初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易
  • C. 开仓交易
  • D. 无效指令
标记 纠错
45.

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（ ）个工作日内向协会报告。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 20
  • D. 30
标记 纠错
46.

期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。

  • A. 全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征
  • B. 与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适"--3性标准要求
  • C. 向投资者充分揭示金融期货风险
  • D. 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
标记 纠错
47.

期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 15
标记 纠错
48.

期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（ ），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

  • A. 保证金和交易记录
  • B. 保证金和持仓
  • C. 交易记录和持仓
  • D. 资产
标记 纠错
49.

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（ ）承担。

  • A. 客户
  • B. 期货公司
  • C. 期货经纪人
  • D. 期货交易所
标记 纠错
50.

期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（ ）。

  • A. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • B. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
  • C. 中国证监会禁止的其他行为
  • D. 代理客户进行期货交易
标记 纠错
51.

期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

  • A. 总经理
  • B. 董事长
  • C. 董事会
  • D. 董事会常设的风险管理委员会
标记 纠错
52.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（ ）

  • A. 客户利益优先;公平对待
  • B. 自身利益优先;先开发的客户利益优先
  • C. 自身利益优先;公平对待
  • D. 客户利益优先;先开发的客户利益优先
标记 纠错
53.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。

  • A. 10％
  • B. 60％
  • C. 80％
  • D. 20％
标记 纠错
54.

期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于人民币（ ）万元。

  • A. 200
  • B. 100
  • C. 50
  • D. 10
标记 纠错
55.

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 15
标记 纠错
56.

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（ ）。

  • A. 期货公司内部发生重大人事调整
  • B. 期货公司发生亏损
  • C. 由于市场原因延误
  • D. 期货公司发生合并重组
标记 纠错
57.

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

  • A. 每日
  • B. 每月
  • C. 每季
  • D. 每周
标记 纠错
58.

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（ ）。

  • A. 期货公司承担赔偿责任
  • B. 非受托人承担赔偿责任
  • C. 非受托人无需承担责任
  • D. 客户自己也要承担责任
标记 纠错
59.

期货交易所、期货公司保障基金总额达到（ ）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

  • A. 5亿元人民币
  • B. 6亿元人民币
  • C. 7亿元人民币
  • D. 足以覆盖市场风险
标记 纠错
60.

期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。

  • A. 国务院商务主管部门
  • B. 中国期货业协会
  • C. 国务院期货监督管理机构派出机构
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
61.

2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）。

  • A. 给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
  • B. 给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
  • C. 给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
  • D. 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
标记 纠错
62.

甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（ ）。

  • A. 决定之日起5日内
  • B. 决定之日起15日内
  • C. 决定之日起10日内
  • D. 决定之日起30日内
标记 纠错
63.

甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%。下列关于甲交易后的责任承担的表述，正确的是（ ）。

  • A. 期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只能对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任
  • B. 期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓
  • C. 期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担
  • D. 期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司允许其持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任
标记 纠错
64.

李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，李四违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。

  • A. 九
  • B. 十二
  • C. 十八
  • D. 三十一
标记 纠错
65.

2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45

元／手；收盘价分别为79．51元／手、79．44元／手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（ ）为基准计算价值。

  • A. 79.44元／手
  • B. 79.69元／手
  • C. 79.62元／手
  • D. 79.37元／手
标记 纠错
66.

甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（ ）。

  • A. 4100万元
  • B. 5100万元
  • C. 3900万元
  • D. 4000万元
标记 纠错
67.

截至2015年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2015年第四季度的代理交易额为35亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（ ）中列支。

  • A. 管理费用
  • B. 财务费用
  • C. 投资收益
  • D. 营业成本
标记 纠错
68.

某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（ ）。

  • A. 责令有关股东限期转让股权
  • B. 限制有关股东行使股东权利
  • C. 限制或暂停部分期货业务
  • D. 责令公司限期整改
标记 纠错
多选题 （共52题，共52分）
69.

非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括( )。

  • A. 及时向期货交易所报告
  • B. 及时向中国证监会报告
  • C. 及时向中国期货业协会报告
  • D. 按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
标记 纠错
70.

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有( )。

  • A. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
  • B. 监督检查期货交易的信息公开情况
  • C. 制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
  • D. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
标记 纠错
71.

期货公司的下列( )无效。

  • A. 私下对冲行为
  • B. 透支交易行为
  • C. 超量平仓行为
  • D. 与客户对赌行为
标记 纠错
72.

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制订，并报国务院批准。

  • A. 国务院商务主管部门
  • B. 国有资产监督管理机构
  • C. 银行业监督管理机构
  • D. 外汇管理部门
标记 纠错
73.

期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当( )。

  • A. 认定风险监管指标不符合规定标准
  • B. 直接对公司进行现场检查
  • C. 要求期货公司补充更正
  • D. 要求期货公司限期报送
标记 纠错
74.

交割仓库不得从事的行为包括（ ）。

  • A. 泄露与期货交易有关的商业秘密
  • B. 违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库. 出库
  • C. 违反国家有关规定参与期货交易
  • D. 出具虚假仓单
标记 纠错
75.

（ ）违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚。

  • A. 保险公司
  • B. 商业银行
  • C. 证券公司
  • D. 期货交易所
标记 纠错
76.

根据《中华人民共和国刑法》，下列（ ）机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚。

  • A. 商业银行
  • B. 证券交易所、期货交易所
  • C. 证券公司、期货经纪公司
  • D. 保险公司或者其他金融机构
标记 纠错
77.

某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（ ）。

  • A. 挪用客户保证金
  • B. 未能有效控制投资风险
  • C. 从事期货自营业务
  • D. 为股东提供融资
标记 纠错
78.

期货公司（ ）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

  • A. 监事会主席
  • B. 经理层人员
  • C. 董事长
  • D. 取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
标记 纠错
79.

期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。

  • A. 书面
  • B. 计算机
  • C. 互联网
  • D. 电话
标记 纠错
80.

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（ ）。

  • A. 勤勉尽责、独立客观
  • B. 严格区分客观事实与主观判断
  • C. 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
  • D. 对重要事实予以明示
标记 纠错
81.

保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

  • A. 筹集
  • B. 管理
  • C. 使用
  • D. 监督
标记 纠错
82.

从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（ ）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

  • A. 已被本机构聘用
  • B. 品行端正，具有良好的职业道德
  • C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格
  • D. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
标记 纠错
83.

当符合下列（ ）条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。

  • A. 该分支机构已经取得营业执照和经营许可证
  • B. 该民事责任为分支机构所不能承担
  • C. 该经营活动超出了分支机构的经营范围
  • D. 期货公司在管理上有过错
标记 纠错
84.

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职责时，享有的职权有（ ）。

  • A. 了解期货公司业务执行情况
  • B. 与期货公司有关人员进行谈话
  • C. 查阅期货公司的相关文件. 档案和资料
  • D. 参加或者列席与其履职相关的会议
标记 纠错
85.

根据《期货交易所管理办法》，期货交易所章程应当载明的事项包括（ ）。

  • A. 注册资本及其构成
  • B. 组织机构的组成. 职责. 任期和议事规则
  • C. 基本业务制度
  • D. 财务会计. 内部控制制度
标记 纠错
86.

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立专门委员会包括（ ）。

  • A. 调解委员会
  • B. 结算委员会
  • C. 财务委员会
  • D. 监察委员会
标记 纠错
87.

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是（ ）。

  • A. 其他期货从业人员
  • B. 其他期货经营机构
  • C. 聘用期货从业人员的期货经营机构
  • D. 投资者
标记 纠错
88.

期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制
  • B. 期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守
  • C. 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度
  • D. 期货公司应当防范利益冲突和道德风险
标记 纠错
89.

期货公司执行客户交易指令，数量发生错误的，下列说法正确的有（ ）。

  • A. 少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
  • B. 交易全部无效，期货公司赔偿客户交易损失
  • C. 多于指令数量的部分由期货公司承担
  • D. 除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担
标记 纠错
90.

期货交易所、非期货公司结算会员有下列（ ）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

  • A. 违反规定收取手续费的
  • B. 不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
  • C. 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
  • D. 不按照规定建立. 健全结算担保金制度的
标记 纠错
91.

期货公司首席风险官不得（ ）。

  • A. 授权他人代为履行职责
  • B. 利用职务之便牟取私利
  • C. 滥用职权，干预期货公司正常经营
  • D. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
标记 纠错
92.

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（ ）。

  • A. 期货从业人员执业行为
  • B. 期货从业人员的任用
  • C. 期货公司高级管理人员任职资格条件
  • D. 期货从业人员资格的罚则
标记 纠错
93.

《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为

其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

  • A. 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
  • B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
  • C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
  • D. 为其股东. 实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的
标记 纠错
94.

根据《期货从业人员管理办法》，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员应当依法向（ ）报告。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 公安机关或者检察院
  • D. 新闻媒体
标记 纠错
95.

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。

  • A. 代理客户从事期货交易
  • B. 划转期货保证金
  • C. 存取期货保证金
  • D. 收付期货保证金
标记 纠错
96.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（ ）。

  • A. 客户权益变动表
  • B. 经营业务报表
  • C. 风险监管指标汇总表
  • D. 客户管理报表
标记 纠错
97.

根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（ ）。

  • A. 基础结算担保金
  • B. 结算准备金
  • C. 变动结算担保金
  • D. 交易保证金
标记 纠错
98.

根据我国刑法，下列可能构成操纵证券、期货市场罪的情形有（ ）。

  • A. 与他人串通，以事先约定的时间. 价格和方式相互进行证券. 期货交易，影响证券. 期货交易价格或者证券. 期货交易量
  • B. 单独或者合谋，集中资金优势. 持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券. 期货交易价格或者证券. 期货交易量
  • C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易。或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券. 期货交易价格或者证券. 期货交易量
  • D. 编造并且传播影响证券. 期货交易的虚假信息，扰乱证券. 期货市场
标记 纠错
99.

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所的合并分立应当事前向中国证监会报告
  • B. 期货交易所合并后，其债权债务随之消灭
  • C. 期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承
  • D. 为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式
标记 纠错
100.

理事会由下列（ ）组成。

  • A. 会员理事
  • B. 非会员理事
  • C. 理事长
  • D. 副理事长
标记 纠错
101.

期货从业人员受（ ）的监督。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证监会的派出机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 期货交易所
标记 纠错
102.

期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（ ）。

  • A. 经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
  • B. 从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验
  • C. 从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格
  • D. 注册资本不低于8000万元人民币
标记 纠错
103.

期货公司股东不得从事的行为有（ ）。

  • A. 挪用期货公司客户保证金
  • B. 占用期货公司资产
  • C. 损害期货公司和客户的合法权益
  • D. 滥用权利
标记 纠错
104.

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

  • A. 金融期货经纪业务资格申请书
  • B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
  • C. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
  • D. 申请日前2个月的期货公司风险监管报表
标记 纠错
105.

期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的（ ）、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

  • A. 性质
  • B. 涉及金额
  • C. 形成原因
  • D. 进展情况
标记 纠错
106.

期货公司有下列（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • A. 风险监管指标不符合规定标准
  • B. 中国证监会对期货公司作出行政处罚
  • C. 客户发生重大透支. 穿仓，可能影响期货公司持续经营
  • D. 发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响
标记 纠错
107.

人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取（ ）措施。

  • A. 依法裁定不得转让该会员资格
  • B. 强令被保全人提供相应担保
  • C. 依法停止该会员交易席位的使用
  • D. 在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位
标记 纠错
108.

期货交易所实施下列（ ）行为，应当事前向中国证监会报告。

  • A. 制定或者修改章程. 交易规则
  • B. 上市. 中止. 取消或者恢复交易品种
  • C. 上市. 修改或者终止合约
  • D. 制定或者修改交易规则的实施细则
标记 纠错
109.

期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，（ ）。

  • A. 从期货交易所风险准备金中支付
  • B. 期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿
  • C. 由期货交易所承担
  • D. 由被平仓的期货公司承担
标记 纠错
110.

2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合的条件有（ ）。

  • A. 品行端正，具有良好的职业道德
  • B. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
  • C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格
  • D. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
标记 纠错
111.

甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人，如丙起诉甲，要求实现债权下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（ ）。

  • A. 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结. 扣划甲的保证金
  • B. 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
  • C. 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
  • D. 甲有除保证全之外的其他财产，人民法院应当依法先冻结. 查封. 执行甲的其他财产
标记 纠错
112.

某经营机构于2016年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。

  • A. 如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金应当返还给客户
  • B. 如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金无须返还给客户
  • C. 如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则交易结果由客户承担
  • D. 虽然该机构是按客户的交易指令入市交易的，但交易结果仍由该机构自己承担
标记 纠错
113.

某期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务。下列关于该期货公司业务范围的说法，正确的是（ ）。

  • A. 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
  • B. 从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
  • C. 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
  • D. 不得从事期货自营业务，须调整其有关方案
标记 纠错
114.

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（ ）。

  • A. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
  • B. 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
  • C. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
  • D. 参加. 列席相关会议
标记 纠错
115.

A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币1000的价格买进10手的大豆合约。A公司违背该指令，以人民币1500元买进了10手，则（ ）。

  • A. 超出的5000元部分由A公司承担
  • B. 超出的5000元部分由高某承担
  • C. 超出的5000元部分由A公司和高某共同承担
  • D. 高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果
标记 纠错
116.

持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（ ）。

  • A. 实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
  • B. 净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
  • C. 没有较大数额的到期未清偿债务
  • D. 近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
标记 纠错
117.

甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营镜。他们对客户宣传：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20％的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是（ ）。

  • A. 甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
  • B. 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式. 流程及风险，不得作获利保证
  • C. 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
  • D. 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
标记 纠错
118.

客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损100万元。不久乙向法院提起诉

讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（ ）。

  • A. 因根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任
  • B. 期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字签章，且客户无交易经历的，对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任
  • C. 客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件，应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任
  • D. 期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失的赔偿责任
标记 纠错
119.

李斌担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中错误的是（ ）。

  • A. 客户是上帝，应当满足客户的所有要求
  • B. 在向客户提供服务时应当有区别地对待
  • C. 应当严格执行领导下达的指令，即使指令可能违法违规
  • D. 应当保护客户的合法权益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益
标记 纠错
120.

某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 期货公司应当立即向监管机构报告
  • B. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
  • C. 期货公司应当立即向期货交易所报告
  • D. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。( )

标记 纠错
122.

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。（ ）

标记 纠错
123.

期货公司根据股东的要求，可以向股东作出最低收益、分红的承诺。 （ ）

标记 纠错
124.

金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任。 （ ）

标记 纠错
125.

当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司无权提前终止资产管理委托。（ ）

标记 纠错
126.

会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。（ ）

标记 纠错
127.

期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。（ ）

标记 纠错
128.

首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（ ）

标记 纠错
129.

不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息，监管机构应该按照欺诈客户的情形予以处罚。（ ）

标记 纠错
130.

非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《中华人民共和国合同法》第四十九条所规定的表见代理条件的，非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。（ ）

标记 纠错
131.

根据《期货交易管理条例》，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照国务院期货监督管理机构的规定，向中国期货业协会报告大户名单、交易情况。（ ）

标记 纠错
132.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（ ）

标记 纠错
133.

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本可以不是实缴资本。（ ）

标记 纠错
134.

某期货公司的经纪人经常暗示投资者，该公司与证监会有特殊的关系，因此招徕了大量开户者。这种做法很好。（ ）

标记 纠错
135.

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国期货业协会处理。（ ）

标记 纠错
136.

期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。（ ）

标记 纠错
137.

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确

确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额。（ ）

标记 纠错
138.

期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。（ ）

标记 纠错
139.

期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（ ）

标记 纠错
140.

期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68
多选题
69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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