2016年5月期货从业资格考试《法律法规》真题

1.

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A. 及时向中国证监会举报
B. 及时向期货交易所报告
C. 对该非结算会员的持仓强行平仓
D. 对该非结算会员进行公开谴责

A B C D

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2.

会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A. 中国证监会
B. 理事会
C. 中国期货业协会
D. 会员大会

A B C D

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3.

在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（）。

A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 国家商务部
D. 中国证监会及其派出机构

A B C D

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4.

公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A. 3日
B. 7日
C. 10日
D. 15日

A B C D

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5.

中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A. 5个
B. 7个
C. 10个
D. 15个

A B C D

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6.

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A. 中国证监会
B. 所在期货经营机构
C. 所在地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会

A B C D

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7.

期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A. 中国银监会
B. 中国保监会
C. 中国证监会
D. 中国人民银行

A B C D

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8.

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。

A. 2010年8月2日
B. 2012年8月2日
C. 2010年10月1日
D. 2013年8月2日

A B C D

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9.

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

A. 中国期货业协会
B. 中国期货保证金监控中心公司
C. 中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
D. 中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

A B C D

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10.

证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A. 25%
B. 50%
C. 10%
D. 100%

A B C D

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11.

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A. 10；20
B. 15；20
C. 10；30
D. 15；30

A B C D

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12.

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会

A B C D

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13.

投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年

A B C D

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14.

期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。

A. 期货交易所承担主要赔偿责任
B. 期货公司承担主要责任
C. 期货交易所不承担赔偿责任
D. 期货公司不承担责任

A B C D

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15.

期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 期货业协会
D. 国务院期货监督管理机构

A B C D

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16.

期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A. 期货公司
B. 该会员
C. 期货公司和客户共同承担
D. 期货交易所和期货公司共同承担

A B C D

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17.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A. 训诫
B. 警告，并处以罚款
C. 撤销从业资格
D. 公开谴责

A B C D

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18.

会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A. 7日
B. 10日
C. 15日
D. 30日

A B C D

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19.

除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%

A B C D

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20.

会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（）制度。

A. 一致性
B. 适当性
C. 谨慎性
D. 广泛性

A B C D

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21.

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 10

A B C D

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22.

期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

A B C D

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23.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A. 警告，并处以5000元以下罚款
B. 训诫
C. 公开谴责
D. 撤销其期货从业资格

A B C D

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24.

现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。

A. 后续缴纳的保障基金
B. 风险准备金
C. 期货交易所的自有资金
D. 期货公司的自有资金

A B C D

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25.

期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A. 3个
B. 5个
C. 7个
D. 10个

A B C D

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26.

期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A. 15日
B. 1个月
C. 2个月
D. 3个月

A B C D

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27.

涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 6

A B C D

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28.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 4个

A B C D

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29.

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。

A. 证券公司
B. 期货交易所
C. 期货结算机构
D. 期货公司

A B C D

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30.

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。

A. 期货公司不承担任何责任
B. 期货公司承担主要赔偿责任
C. 期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%
D. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

A B C D

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31.

中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。

A. 法制教育
B. 风险教育
C. 道德教育
D. 认知教育

A B C D

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32.

期货交易所实行（）结算制度。

A. 当日无负债
B. 当月无负债
C. 当日有负债
D. 次日无负债

A B C D

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33.

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。

A. 发生不可抗力
B. 期货投资者提出要求或者情况危急
C. 期货交易所提出要求或者情况危急
D. 期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

A B C D

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34.

《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。

A. 客户不得开新仓
B. 视为客户对交易结算报告内容有异议
C. 期货公司应催促客户尽快确认
D. 视为客户对交易结算报告内容的确认

A B C D

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35.

期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A. 1个月至3个月
B. 2个月至6个月
C. 3个月至6个月
D. 6个月至12个月

A B C D

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36.

期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。

A. 交易者适当性
B. 经营者适当性
C. 投资者适当性
D. 监管者合理性

A B C D

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37.

甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A. 资助恐怖活动罪
B. 参加恐怖组织罪
C. 洗钱罪
D. 不构成犯罪

A B C D

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38.

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A. 15%
B. 20%
C. 35%
D. 50%

A B C D

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39.

在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A. 董事长
B. 总经理
C. 董事会秘书
D. 董事会

A B C D

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40.

期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。

A. 通报批评
B. 没收违法所得的罚款
C. 暂停从事本交易所期货业务
D. 取消从事本交易所期货业务资格

A B C D

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41.

中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A. 巡视员
B. 督察员
C. 审计员
D. 管理员

A B C D

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42.

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。

A. 期货业协会
B. 公司住所地期货交易所
C. 公司住所地中国证监会派出机构
D. 公司董事会

A B C D

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43.

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A. 2
B. 3
C. 6
D. 12

A B C D

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44.

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A. 该经营机构
B. 客户
C. 期货交易所
D. 客户和经营机构共同承担

A B C D

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45.

下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。

A. 期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺
B. 期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C. 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D. 期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

A B C D

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46.

单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A. 1万元以上5万元以下
B. 1万元以上10万元以下
C. 5万元以上20万元以下
D. 3万元以上30万元以下

A B C D

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47.

甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（）。

A. 贪污罪
B. 挪用公款罪
C. 挪用资金罪
D. 职务侵占罪

A B C D

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48.

公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（）。

A. 中国证监会提名，股东大会通过
B. 中国期货业协会提名，董事会通过
C. 股东大会提名，董事会通过
D. 股东大会提名，中国证监会通过

A B C D

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49.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A. 中国期货业协会
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会

A B C D

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50.

期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A. 首席风险官
B. 首席执行官
C. 首席财务官
D. 首席行政官

A B C D

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51.

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A. 说明理由，并在3日内予以准确确认
B. 披露该信息，并在3日内予以准确确认
C. 相应增加负债金额
D. 相应核减净资本金额

A B C D

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52.

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A. 资金规模
B. 风险偏好度
C. 认知水平
D. 投资规模

A B C D

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53.

期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A. 期货业协会
B. 住所地中国证监会派出机构
C. 董事会
D. 总经理

A B C D

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54.

期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 公司住所地的财政部门
D. 公司住所地中国证监会派出机构

A B C D

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55.

持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。

A. 实际控制人住所地的期货交易所
B. 实际控制人住所地的中国证监会派出机构
C. 期货公司住所地的期货交易所
D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构

A B C D

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56.

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，（）。

A. 处3年以上7年以下有期徒刑
B. 处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

A B C D

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57.

持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A. 已平仓合约
B. 未平仓合约
C. 买入合约
D. 卖出合约

A B C D

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58.

下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A. 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
B. 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C. 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
D. 未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

A B C D

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59.

期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 5个月

A B C D

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60.

在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 各地人事部门

A B C D

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61.

下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）。

A. 期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度
B. 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理
C. 除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密
D. 期货公司应当建立客户资料档案

A B C D

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62.

2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，

甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。

A. 王某
B. 甲期货公司
C. 王某和甲期货公司承担连带责任
D. 王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

A B C D

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63.

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A. 不得以他人名义参与期货交易
B. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

A B C D

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64.

甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A. 3
B. 4
C. 1
D. 2

A B C D

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65.

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A. 给予警告处分
B. 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C. 撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D. 期货业协会无权予以处罚

A B C D

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66.

下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。

A. 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
B. 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任
C. 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
D. 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

A B C D

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67.

王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任

的表述中，正确的是（）。

A. 由王某承担，因为王某已有交易经历
B. 由签订期货经纪合同的经办人员承担
C. 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费
D. 由乙期货公司承担

A B C D

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68.

某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A. 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B. 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任
D. 应当由股东会作出决议

A B C D

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69.

A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A. 3
B. 5
C. 6
D. 9

A B C D

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70.

截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A. 若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
B. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
C. 经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
D. 经中国证监会. 财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

A B C D

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71.

中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（）。

A. 行业管理
B. 自律管理
C. 行政管理
D. 合规管理

A B C D

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72.

期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A. 业务
B. 人员
C. 资产
D. 财务

A B C D

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73.

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。

A. 中国证监会
B. 非结算会员的客户
C. 非结算会员
D. 全面结算会员期货公司

A B C D

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74.

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。

A. 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
B. 有履行职责所必需的时间和精力
C. 通过中国证监会认可的资质测试
D. 具有从事期货. 证券等金融业务或者法律. 会计业务3年以上经验

A B C D

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75.

下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是（）。

A. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B. 在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C. 为期货公司及其关联方提供财务. 法律. 咨询等服务的人员及其近亲属
D. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

A B C D

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76.

期货公司的业务按大类划分为（）。

A. 期货经纪业务
B. 期货投资咨询业务
C. 期货资产管理业务
D. 期货存贷款业务

A B C D

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77.

下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有（）。

A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B. 以自己为交易对象，自买自卖期货合约
C. 自己的行为影响了证券. 期货交易价格
D. 自己的行为影响了证券. 期货交易量

A B C D

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78.

当（）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

A. 期货市场行情发生重大变化
B. 现货市场行情发生重大变化
C. 客户可能出现风险
D. 市场系统性风险

A B C D

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79.

在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有（）。

A. 会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会
B. 会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会
C. 会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理
D. 会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会

A B C D

标记纠错

80.

根据规定，期货公司的从业人员不得（）。

A. 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
B. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
C. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D. 挪用客户的期货保证金或者其他资产

A B C D

标记纠错

81.

期货交易所保证金管理制度的内容应当包括（）。

A. 向会员收取保证金的标准和形式
B. 专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C. 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D. 有价证券充抵保证金的比例

A B C D

标记纠错

82.

从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（）。

A. 公平
B. 公开
C. 公正
D. 诚实信用

A B C D

标记纠错

83.

期货公司应当在传递交易指令前对客户账户（）进行验证。

A. 资金
B. 持仓
C. 委托
D. 指令

A B C D

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84.

（）依法对期货公司实行自律管理。

A. 期货交易所
B. 会员大会
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会

A B C D

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85.

下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现，中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司的有（）。

A. 客户资料不符合实名制要求
B. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致
C. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整. 格式不正确
D. 中国证监会规定的其他情形

A B C D

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86.

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。

A. 性质. 涉及金额
B. 形成原因和进展情况
C. 可能发生的损失
D. 预计损失的会计处理情况

A B C D

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87.

下列关于推荐人的描述中，正确的有（）。

A. 推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长. 监事会主席或者经理层人员
B. 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
C. 拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
D. 推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长. 监事会主席. 独立董事或者经理层人员的任职资格

A B C D

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88.

期货公司变更住所，应当提交的申请材料包括（）。

A. 变更住所申请书
B. 客户资产处理情况报告
C. 变更住所的详细计划
D. 拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防检验合格证明

A B C D

标记纠错

89.

下列关于互联网交易的表述中，正确的有（）。

A. 期货公司必须为客户提供互联网委托服务
B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应填写书面交易指令单
C. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
D. 客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

A B C D

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90.

全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有（）。

A. 依据非结算会员的要求支付可用资金
B. 收取非结算会员应当交存的保证金
C. 收取非结算会员应当支付的手续费. 税款及其他费用
D. 双方约定且不违反法律. 行政法规规定的其他情形

A B C D

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91.

在我国，期货交易所工作人员不得（）。

A. 从事期货交易
B. 泄露内幕消息
C. 利用内幕消息获得非法利益
D. 从期货交易所会员. 客户处谋取利益

A B C D

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92.

中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有（）

A. 查阅. 复制与被检查事项有关的文件. 资料
B. 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释. 说明
C. 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
D. 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易. 结算及财务数据

A B C D

标记纠错

93.

根据《期货从业人员管理办法》的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有（）。

A. 从业资格考试
B. 执业行为准则
C. 纪律惩戒
D. 后续职业培训

A B C D

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94.

期货交易所因（）而解散。

A. 法定代表人变更
B. 会员大会或者股东大会决定解散
C. 章程规定的营业期限届满
D. 中国证监会决定关闭

A B C D

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95.

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。

A. 中国证监会
B. 中国证监会授权的派出机构
C. 中国期货业协会
D. 国家工商局

A B C D

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96.

期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A. 设立
B. 变更分支机构
C. 分支机构终止
D. 营业部亏损

A B C D

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97.

期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A. 书面
B. 计算机
C. 互联网
D. 电话

A B C D

标记纠错

98.

研究分析人员应当对研究分析报告的（）负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。

A. 结构
B. 内容
C. 观点
D. 结论

A B C D

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99.

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（）。

A. 谈话
B. 提示
C. 通知出境管理机关依法阻止其出境
D. 记入信用记录

A B C D

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100.

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。

A. 上市. 中止. 取消或者恢复交易品种
B. 制定或者修改章程. 交易规则
C. 变更住所或者营业场所
D. 上市. 修改或者终止合约

A B C D

标记纠错

101.

期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A. 违反规定使用. 分配收益
B. 违反规定接纳会员
C. 不按照规定建立. 健全结算担保金制度
D. 不按照规定提取. 管理和使用风险准备金

A B C D

标记纠错

102.

会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。

A. 审定期货交易所章程. 交易规则及其修改草案
B. 审议批准理事会和总经理的工作报告
C. 决定增加或者减少期货交易所注册资本Z
D. 决定期货交易所的合并. 分立. 解散和清算事项

A B C D

标记纠错

103.

中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合。

A. 限制会员资金划转
B. 限制会员开仓
C. 移仓
D. 强行平仓

A B C D

标记纠错

104.

期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A. 近1年内存在不良信用记录
B. 近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C. 因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D. 近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

A B C D

标记纠错

105.

期货交易所向会员收取的保证金分为（）。

A. 风险准备金
B. 结算准备金
C. 交易保证金
D. 结算保证金

A B C D

标记纠错

106.

期货公司应当采取有效措施，防止（）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

A. 公司内部其他人员
B. 公司审计人员
C. 研究分析人员
D. 投资公司分析人员

A B C D

标记纠错

107.

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。

A. 开户知识测试人员
B. 期货公司会员客户开发人员
C. 投资者
D. 期货公司负责人

A B C D

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108.

期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
D. 中国证监会禁止的其他行为

A B C D

标记纠错

109.

公司制期货交易所监事会行使的职权有（）。

A. 决定对违规行为的纪律处分
B. 检查期货交易所财务
C. 监督期货交易所董事. 高级管理人员执行职务行为
D. 向股东大会会议提出提案

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110.

在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货（）资料的完整和安全。

A. 价格
B. 交易
C. 结算
D. 交割

A B C D

标记纠错

111.

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。

A. 可用资金要求
B. 知识测试要求
C. 交易经历要求
D. 一般单位客户的特殊要求

A B C D

标记纠错

112.

期货从业人员在向投资者提供服务前应当（）。

A. 了解投资者的财务状况. 投资经验及投资目标
B. 谨慎. 诚实. 客观地告知投资者期货投资的特点
C. 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
D. 向投资者做出获利的承诺或保证

A B C D

标记纠错

113.

假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合（）。

A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D. 具有满足业务需要的技术系统

A B C D

标记纠错

114.

张某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随即准备去中原期货开立期货保证金账户，申请交易编码。张某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。

A. 张某的头部正面照
B. 张某身份证正反面扫描件
C. 张某和其客户经理的合影
D. 张某的开户录音

A B C D

标记纠错

115.

（）应对期货公司年度报告进行审核并提出书面审核意见。

A. 监事会
B. 董事
C. 监事
D. 首席风险官

A B C D

标记纠错

116.

持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（）。

A. 实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
B. 净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
C. 没有较大数额的到期未清偿债务
D. 近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

A B C D

标记纠错

117.

某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的说法中，正确的是（）。

A. 方案不符合规定，必须全部为货币出资
B. 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
C. 方案不符合规定，货币出资比例过低
D. 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

A B C D

标记纠错

118.

期货公司停业的，应当向中国证监会提交（）申请材料。

A. 停业申请书
B. 停业决议文件
C. 关于处理客户资产. 处置或者清退客户情况的报告
D. 中国证监会规定的其他材料

A B C D

标记纠错

119.

自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了金融期货交易编码。甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是（）。

A. 净资产不低于人民币100万元
B. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C. 不存在严重不良诚信记录
D. 具有累计10个交易日. 20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录

A B C D

标记纠错

120.

李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）。

A. 保守期货公司和客户的商业秘密
B. 依法办事
C. 公正廉洁
D. 不可利用职务便利牟取不正当的利益

A B C D

标记纠错

121.

证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，

保证期货交易数据传送的安全和独立。( )

正确错误

标记纠错

122.

中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（）

正确错误

标记纠错

123.

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该期货公司住所地为合同履行地。（）

正确错误

标记纠错

124.

期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。（）

正确错误

标记纠错

125.

根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。（）

正确错误

标记纠错

126.

为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。（）

正确错误

标记纠错

127.

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》于2011年2月9日发布实施。（）

正确错误

标记纠错

128.

期货公司根据股东的要求，可以向股东作出最低收益、分红的承诺。（）

正确错误

标记纠错

129.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本一净资产一资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金一／+其他调整项。（）

正确错误

标记纠错

130.

期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。（）

正确错误

标记纠错

131.

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。（）

正确错误

标记纠错

132.

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。（）

正确错误

标记纠错

133.

中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。（）

正确错误

标记纠错

134.

金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任。（）

正确错误

标记纠错

135.

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。（）

正确错误

标记纠错

136.

期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。（）

正确错误

标记纠错

137.

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）

正确错误

标记纠错

138.

期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。（）

正确错误

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139.

期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。（）

正确错误

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140.

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。（）

正确错误

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2016年5月期货从业资格考试《法律法规》真题

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