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2022年《私募股权投资基金基础知识》考前冲刺8

卷面总分:100分 答题时间:240分钟 试卷题量:100题 练习次数:109次
单选题 (共100题,共100分)
1.

采用相对估值法,相关估值步骤表述错误的是( )。

  • A. 选取可比公司
  • B. 计算可比公司的估值倍数
  • C. 计算适用于目标公司的可比倍数
  • D. 将参照企业的估值乘数,适用于目标企业,计算目标企业估值
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2.

企业价值增长是一切( )获益的本源。

  • A. 市场
  • B. 股东
  • C. 管理者
  • D. 劳动力
标记 纠错
3.

( )是指公司不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算。

  • A. 破产退出
  • B. 破产清算
  • C. 投资转让
  • D. 解散清算
标记 纠错
4.

信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的( )

  • A. 独立性、完整性、真实性
  • B. 真实性、准确性、完整性
  • C. 及时性、准确性、非营利性
  • D. 全国性、行业性、统一性
标记 纠错
5.

下列属于合格投资者的是( )。

Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金

Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者?

  • A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
6.

以下那些事为支持创业投资发展的措施( )

Ⅰ.优化监管环境

Ⅱ.鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”

Ⅲ.落实和完善国有创业投资管理制度

Ⅳ.发挥政府资金的引导作用?

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
标记 纠错
7.

以下内容需要按规定进行信息披露( )

  • A. 通过境外机构或省境外系统下达投资交易指令
  • B. 直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利
  • C. 外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统,为违法证券期货业务活动提供端口服务使利
  • D. 向中国证券投资基金业协会报送相关信息
标记 纠错
8.

合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过( )。

  • A. 10
  • B. 50
  • C. 100
  • D. 200
标记 纠错
9.

个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象( )人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象( )人以上的,应当依法追究刑事责任。

  • A. 20:100
  • B. 30;150
  • C. 40;200
  • D. 50:250
标记 纠错
10.

下列()不属于申请机构的子公司。

  • A. 持股38%的其他企业
  • B. 持股26%的其他企业
  • C. 持股4%的金融企业
  • D. 持股9%的金融企业
标记 纠错
11.

自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次且未完成整改,根据相关规定、中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述( )

  • A. 列入异常机构名单
  • B. 注销基金管理人登记
  • C. 通过私募基金管理人平台对外公示
  • D. 暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案
标记 纠错
12.

某基金管理人募集一只股权投资基金时,不符合规定的募集行为是( )。

  • A. 向其管理的其他基金的投资者推介该基金
  • B. 通过银行向部分高净值客户推介基金
  • C. 通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金
  • D. 通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书
标记 纠错
13.

关于股权投资基金行业自律组织的作用,说法错误的是( )

  • A. 促进会员忠实履行受托义务和社会责任
  • B. 履行行业自律管理,促进行业合规经营
  • C. 对违法违规的市场主体采取行政处罚
  • D. 提供行业服务,提高行业竞争力
标记 纠错
14.

股权投资基金进行清算的原因是( )。

  • A. 投资项目撤销IPO计划
  • B. 投资项目被上市公司并购
  • C. 投资项目从新三板摘牌
  • D. 投资项目都实现了退出
标记 纠错
15.

合伙型股权投资基金的参与主体主要包括( )

  • A. 基金投资人、有限合伙人及基金托管人
  • B. 普通合伙人、有限合伙人及基金托管人
  • C. 普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
  • D. 基金合伙人、基金托管人
标记 纠错
16.

新三板股票的转让方式主要包括做市转让和()

  • A. 协议转让
  • B. 竞价转让
  • C. 私下转让
  • D. 直接转让
标记 纠错
17.

股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,中国证券投资基金业协会可采取以下哪些( )自律管理措施。

Ⅰ.撤销基金管理人登记;

Ⅱ.要求信息披露义务人参加强制培训;

Ⅲ.取消直接负责的主管人员基金从业资格;

Ⅳ.情节严重的,移交中国证监会处理

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
18.

关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是( )

  • A. 股权投资基金通过行使回售权达到估值调整的目的
  • B. 体现了对股权投资方利益的保护
  • C. 体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利
  • D. 体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利
标记 纠错
19.

私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度,私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行( )。

  • A. 合并运作、分别核算
  • B. 合并运作、合并核算
  • C. 独立运作、合并核算
  • D. 独立运作、分别核算
标记 纠错
20.

以下关于合伙型基金的增值税的说法错误的是( )。

  • A. 合伙企业层面的项目股息、分红收入属于股息红利所得,不属于增值税征税范围
  • B. 项目退出收入通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的,属于增值税征税范围
  • C. 若项目上市后通过二级市场退出,则需按税务监管机关的要求计缴增值税
  • D. 普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体时,需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。
标记 纠错
21.

所投资企业除了股票首次公开发行并上市外,还可以通过参与( )或借壳上市等方式间接上市,间接上市成功的,股权投资基金持有的被投资企业股份(股权)也可以转变成为相关上市公司的股份,通过公开市场转让实现退出

  • A. 上市公司重大资产重组
  • B. 协议转让
  • C. 直接退出
  • D. 清算退出
标记 纠错
22.

股权投资( )主要包括一级投资、二级投资和直接投资。

  • A. 并购基金的业务
  • B. 基础设施基金的业务
  • C. 定增基金的业务
  • D. 母基金的业务
标记 纠错
23.

根据《合伙企业法》,相关规定,合伙企业生产经营所得和其他,所得采取( )原则。

  • A. 免税
  • B. 高税率
  • C. 先税后分
  • D. 先分后税
标记 纠错
24.

下列( )属于私募基金特殊风险。

  • A. 税收风险
  • B. 募集失败风险
  • C. 基金运营风险
  • D. 外包事项所涉风险
标记 纠错
25.

创业投资基金,是指主要投资于各个创业阶段的未上市成长性企业的( )。

  • A. 股权投资基金
  • B. 指数化投资基金
  • C. 契约型投资基金
  • D. 公司制投资基金
标记 纠错
26.

全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些( )。

Ⅰ.依法设立且存续满两年

Ⅱ.业务明确,具有持续经营能力

Ⅲ.公司治理机制健全,合法规范经营

Ⅳ.股权明晰,股票发行和转让行为合法合规

Ⅴ.主办券商推荐并持续督导

  • A. Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
标记 纠错
27.

在投资后项目监管方面,需要重点关注以下( )指标。

Ⅰ.经营指标

Ⅱ.管理指标

Ⅲ.财务指标

Ⅳ.市场信息追踪指标

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
28.

公司通过与财务顾问合作,依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位,形成并购策略。进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式,及并购方向的选择与安排属于并购流程中的( )。

  • A. 并购目标选择
  • B. 并购决策阶段
  • C. 并购时机选择
  • D. 并购初期工作
标记 纠错
29.

某股权投资基金到期拟进行清算,基金续存期限一共5年,基金成立时,一次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出9亿元,存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定,基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%(单利)的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬,无追赶机制。基金管理人可获得业绩报酬为( )

  • A. 1000万元
  • B. 4000万元
  • C. 2,100万元
  • D. 3000万元
标记 纠错
30.

有限合伙企业最高权利机构为( )。

  • A. 风控委员会
  • B. 咨询委员会
  • C. 投资决策委员会
  • D. 合伙人会议
标记 纠错
31.

在推介基金时,不得宣传( )相关内容。

Ⅰ.“预期收益”

Ⅱ.“预计收益”

Ⅲ.“预计投资业绩”

Ⅳ.“过往业绩”

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
32.

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后( )工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。

  • A. 15个
  • B. 20个
  • C. 25个
  • D. 30个
标记 纠错
33.

根据中国证监会的规定,对于股权投资基金的单位投资者,要求其净资产不低于( )万元;对股权投资基金的个人投资者,要求其金融资产不低于( )万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。

  • A. 100;60;50
  • B. 1000;300;50
  • C. 1000;100;50
  • D. 500;300;100
标记 纠错
34.

( )即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将( )资本兑换为人民币资金,投资于( )的基金。

  • A. QFLP,境外,境外
  • B. QFLP,境内,境内
  • C. QFLP,境外,境内
  • D. QFLP,境内,境外
标记 纠错
35.

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业( )。

Ⅰ.开展行业自律

Ⅱ.提供行业服务

Ⅲ.促进行业发展

Ⅳ.协调行业关系

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
36.

以下投资者视为当然合格投资者:

Ⅰ、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金

Ⅱ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

Ⅲ、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员

Ⅳ、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
37.

根据投资领域不同,股权投资基金可以分为( )。

Ⅰ.狭义创业投资基金

Ⅱ.并购基金

Ⅲ.不动产基金

Ⅳ.基础设施基金

Ⅴ.定向增发投资基金

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
标记 纠错
38.

对于股权投资基金而言,投资后管理的作用不包括( )。

  • A. 有利于及时了解被投资企业经营运作情况,并根据不同情况及时采取必要措施,保证资金安全。
  • B. 有利于提升被投资企业自身价值,增加投资收益
  • C. 对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用
  • D. 确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值
标记 纠错
39.

创业投资基金投资收益主要来源于( )。

  • A. 因管理增值带来的股权增值
  • B. 同时买入股权偏低与卖出股权价值偏高的股票
  • C. 所投资企业的因价值创造带来的股权増值
  • D. 股息和债券利息收益
标记 纠错
40.

私募基金管理人应当坚持( )符合专业化经营要求。

  • A. 公开原则
  • B. 专业化管理原则
  • C. 公正原则
  • D. 公平原则
标记 纠错
41.

股份有限公司申请股票在新三板挂牌,应当符合的条件不包括( )。

  • A. 依法设立且存续满两年
  • B. 业务明确,具有持续经营能力
  • C. 股权明确,股票发行和转让行为合法合规
  • D. 应为高新技术企业
标记 纠错
42.

( )指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。

  • A. 董事会席位条款
  • B. 反稀释条款
  • C. 回购条款
  • D. 保护性条款
标记 纠错
43.

私募( )应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,如实填报、提供基本信息和资料。

  • A. 基金投资者
  • B. 基金托管人
  • C. 基金销售机构
  • D. 基金管理人
标记 纠错
44.

投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以( )为目的购买基金。

  • A. 非法拆分转让
  • B. 规避风险
  • C. 转让
  • D. 盈利
标记 纠错
45.

在我国,目前股权投资基金只能以( )募集。

  • A. 非公开方式
  • B. 公开方式
  • C. 柜台方式
  • D. 网络方式
标记 纠错
46.

设立股份有限公司型私募股权投资基金时,发起人应为2人以上( )人以下。

  • A. 300人
  • B. 200人
  • C. 100人
  • D. 500人
标记 纠错
47.

在合伙型基金中,普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过( )等系列协议,约定相关权利和责任,同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。

  • A. 有限合伙协议,委托协议
  • B. 投资协议,委托协议
  • C. 投资协议,委托管理协议
  • D. 有限合伙协议,委托管理协议
标记 纠错
48.

股权投资基金的合格投资者指的是具备( )识别能力和( )承担能力。

  • A. 资产
  • B. 管理
  • C. 责任
  • D. 风险
标记 纠错
49.

投资决策委员会提交( ),由投资决策委员会进行最终投资决策。

  • A. 投资协议、尽职调查报告和风险控制报告
  • B. 尽职调查报告和投资协议
  • C. 尽职调查报告、投资建议书
  • D. 投资协议和风险控制报告
标记 纠错
50.

有限合伙制私募股权投资基金起源于( )。

  • A. 英国
  • B. 美国
  • C. 日本
  • D. 法国
标记 纠错
51.

( )制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求,对私募投资基金业务活动进行目律管理。

  • A. 基金业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 证券交易所
  • D. 中国证券监督管理委员会
标记 纠错
52.

下列不属于股权投资基金特点的是( )

  • A. 投资期限长、流动性较差
  • B. 投后管理投入资源较多
  • C. 专业性较强
  • D. 投资收益稳定
标记 纠错
53.

社会团体法人一般具有下述那些特点( )

Ⅰ.市场主体自愿成立

Ⅱ.自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金

Ⅲ.成员共同制定团体的章程

Ⅳ.以自己所有的财产承担民事责任

Ⅴ.不以营利为目的

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
标记 纠错
54.

公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的( )。

  • A. 股东
  • B. 董事
  • C. 高级管理人员
  • D. 工作人员
标记 纠错
55.

私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段,关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务,以及外包机构是否采取有效的( )措施。

  • A. 监管
  • B. 结合
  • C. 防护
  • D. 隔离
标记 纠错
56.

采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值,基金本次投入金额

为4000万元人民币,目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议,同时目标公司原股东承诺,若2019年9月份之前未能成功上市,则需按10%的年利率(单利)回购,计息期为自出资曰起至实际回购曰。假设基金2017年10月实际缴付出资,若目标公司2020年10月仍未能成功上市,目标公司原股东回购本基金股权,除支付投资本金外,还需支付( )万元。

  • A. 433
  • B. 6
  • C. 1200
  • D. 1324
标记 纠错
57.

基金会计核算是指( )有关基金投资运作的会计信息,准确记录基金资产变化情况,及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。

Ⅰ.收集

Ⅱ.剔除

Ⅲ.整理

Ⅳ.加工

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
58.

私募基金私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的( )以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。

Ⅰ.品牌

Ⅱ.发展战略

Ⅲ.投资策略

Ⅳ.管理团队

Ⅴ.高管信息

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
标记 纠错
59.

有限合伙企业的清算人由( )担任;经全体合伙人过半数同意,可以自合伙企业解散事由出现后十五日内指定一个或者数个合伙人,或者委托第三人,担任清算人。

  • A. 全体发起人
  • B. 全体有限合伙人
  • C. 全体合伙人
  • D. 全体普通合伙人
标记 纠错
60.

回购的发起人可以是( )。

Ⅰ.股权投资基金

Ⅱ.被投资企业的股东

Ⅲ.本投资企业管理层

Ⅳ.取得基金从业资格的人员

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
61.

通常,投资后管理的主要内容可以分为两类,第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目( );第二类为股权投资基金对被投资企业提供的( )。

  • A. 尽职调查,增值服务
  • B. 监控活动,增值服务
  • C. 监控活动,投后管理
  • D. 尽职调查,投后管理
标记 纠错
62.

私募基金的募集主体包括( )。

Ⅰ.私募基金管理人

Ⅱ.基金销售机构

Ⅲ.基金托管机构

Ⅳ.基金监管机构

  • A. Ⅰ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ
  • C. Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅲ
标记 纠错
63.

合伙协议中应明确管理人和管理方式,并列明管理人的( )及( )的计算和支付方式。

  • A. 义务、管理费
  • B. 义务、应税额度
  • C. 权限、应税额度
  • D. 权限、管理费
标记 纠错
64.

信托(契约)型基金由( )之间所签署的基金合同而设立。

  • A. 基金投资者、基金管理人、基金托管人
  • B. 基金投资者、基金管理人
  • C. 基金管理人、基金托管人
  • D. 基金投资者、基金托管人
标记 纠错
65.

影响组织形式选择的因素,主要包括( )。

Ⅰ、法律依据、监管要求

Ⅱ、与股权投资业务的适应度

Ⅲ、基金运营实务的要求

Ⅳ、税负等。

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
66.

根据《公司法》规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )内不得转让。

  • A. 六个月
  • B. 三年
  • C. 一年
  • D. 三个月
标记 纠错
67.

在投后管理阶段若想了解企业危机事件处理情况,需要查看( )

  • A. 财务指标
  • B. 市场信息追踪指标
  • C. 经营指标
  • D. 管理指标
标记 纠错
68.

欧洲议会于( )通过了《泛欧金融监管改革法案》。

  • A. 2010年9月
  • B. 2010年1月
  • C. 2011年1月
  • D. 2011年9月
标记 纠错
69.

区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分,对于促进企业特别是( )股权交易合融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用。

  • A. 大型企业
  • B. 中小微企业
  • C. 传统企业
  • D. 高新技术企业
标记 纠错
70.

私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由( )另行制定。

  • A. 基金业协会
  • B. 证券业协会
  • C. 证券公司
  • D. 证监会
标记 纠错
71.

合伙协议应对本合伙型基金信息披露的( )等内容作出约定。

  • A. 内容、方式、频度
  • B. 内容、方式、时间
  • C. 格式、方式、频度
  • D. 格式、方式、时间
标记 纠错
72.

股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其( )负责。

  • A. 准确性、易懂性和可理解性
  • B. 真实性、易懂性和可理解性
  • C. 准确性、易懂性和完整性
  • D. 真实性、准确性和完整性
标记 纠错
73.

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起( )个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

  • A. 10
  • B. 5
  • C. 3
  • D. 6
标记 纠错
74.

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达( )次的,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 4
标记 纠错
75.

人民币股权投资基金分为( )。

Ⅰ.内资人民币股权投资基金

Ⅱ.外资人民币股权投资基金

Ⅲ.合资人民币股权投资基金

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅰ.Ⅲ
  • C. Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
76.

下列不属于基金托管人职责的是( )

  • A. 基金资金清算
  • B. 会计复核以及对基金投资运作的监督
  • C. 基金资产保管
  • D. 基金资产的投资运作
标记 纠错
77.

依照我国公司法规定,公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增减注册资本等事项须经( )通过。

  • A. 全体股东
  • B. 二分之一以上股东
  • C. 三分之一以上股东
  • D. 三分之二以上股东
标记 纠错
78.

股权投资基金的信息披露不包含( )。

  • A. 基金合同及招募说明书等宣传推介文件
  • B. 基金销售协议中的主要权利义务条款
  • C. 基金的资产负债及投资收益分配情况
  • D. 预测的投资业绩
标记 纠错
79.

从事股权投资基金,募集业务的人员应当具有( )。

  • A. 基金销售业务资格
  • B. 基金管理公司高管任职资格
  • C. 证券从业资格
  • D. 基金从业资格
标记 纠错
80.

根据《基金法》基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是( )。

  • A. 基金的募集持有人符合《基金法》规定
  • B. 基金份额持有人不少于200人
  • C. 基金募集金额不低于二亿人民币
  • D. 基金合同期限为五年以上
标记 纠错
81.

私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行( ),向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

  • A. 收益预测
  • B. 风险衡量
  • C. 收益评价
  • D. 风险评级
标记 纠错
82.

关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的,下列表述错误的是( )。

  • A. 保证投资人不投资目标公司的竞争方
  • B. 保障目标公司利益不受损害
  • C. 保障目标公司各方投资人的利益
  • D. 保护目标公司商业机密不被泄露
标记 纠错
83.

政府引导基金是一类特殊的( ),主要是通过投资于创业投资基金,达到支持创业投资基金发展的目的。

  • A. 母基金
  • B. 社会保障基金
  • C. 金融机构
  • D. 大学基金
标记 纠错
84.

外包机构应具备开展外包业务的( )和( )。

  • A. 营运能力;风险承受能力
  • B. 资金能力;风险承受能力
  • C. 资金能力;人事管理能力
  • D. 评估能力;基金销售能力
标记 纠错
85.

我国第一只公司型创业投资基金是( )。

  • A. 华安股权投资创业基金
  • B. 深圳中海创业投资基金
  • C. 福建鹏功企业投资基金
  • D. 淄博乡镇企业投资基金
标记 纠错
86.

公司型基金的参与主体主要为( )。

  • A. 发起人和基金托管人
  • B. 发起人和基金管理人
  • C. 投资者和基金托管人
  • D. 投资者和基金管理人
标记 纠错
87.

基金协会鼓励最近( )未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。

  • A. 1年
  • B. 2年
  • C. 3年
  • D. 5年
标记 纠错
88.

净资产定价法的说法错误的是( )。

  • A. PB是市净率倍数估值时的一个参照指标
  • B. BV是账面总资产
  • C. 公式为P=BV*PB
  • D. 净资产定价法用PB表示
标记 纠错
89.

季度信息披露,在每季度结束之日起( )个工作日以内,向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
90.

股权投资基金的参与主体主要不包括( )。

  • A. 外包服务管理机构
  • B. 监管机构
  • C. 行业自律组织
  • D. 基金投资者
标记 纠错
91.

在清算退出的资产分配顺序,属于分配公司财产是( )

Ⅰ、分别支付清算费用

Ⅱ、职工的工资

Ⅲ、会保险费用和法定补偿全

Ⅳ、缴纳所欠税款

Ⅴ、清偿公司债务后的剩余财产

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
标记 纠错
92.

私募基金合同发生重大事项发生变更的,私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向( )报告。

  • A. 中国证券业协会
  • B. 中国证监会派出机构
  • C. 中国证监会
  • D. 中国基金业协会
标记 纠错
93.

20世纪50年代至70年代,创业投资基金主要投资于( ),此时创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。

  • A. 大型企业
  • B. 上市企业
  • C. 中小成长型企业
  • D. 成熟性企业
标记 纠错
94.

为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占、挪用等,证券投资基金必须由( )保管基金资产。

  • A. 基金持有人
  • B. 基金管理人
  • C. 基金发起人
  • D. 基金托管人
标记 纠错
95.

下列不属于获得从业资格的途径是( )。

  • A. 通过科目一和科目二的考试
  • B. 通过科目一和科目三的考试
  • C. 通过科目二和科目三的考试
  • D. 通过资格认定
标记 纠错
96.

在股权自由现金流折现模型中,股权自由现金流(FC、FE)除了需考虑净利润、折旧、摊销、营运资金的变化,长期经营性负债的变化、资本性支出、债务本金偿还的因素外,还需考虑以下哪两项因素( )。

  • A. 调整的所得税、新増的付息债务
  • B. 长期经营性资产的变化、新増的付息债务
  • C. 长期经营性资产的变化、调整的所得税
  • D. 短期经营性资产的变化、调整的所得税
标记 纠错
97.

折现现金流估值法中的模型包括( )。

  • A. 折现红利模型和自由现金流模型
  • B. 企业自由现金流模型和自由现金流模型
  • C. 企业自由现金流模型和股权资本折现现金流模型
  • D. 折现红利模型和股权资本折现现金流模型
标记 纠错
98.

股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取( )方式。

  • A. 跟踪协议条款执行情况
  • B. 委托第三方机构
  • C. 监控被投资企业的各类经营指标与财务状况
  • D. 参与被投资企业的公司治理
标记 纠错
99.

以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是( )。

  • A. 募集方式为非公开募集,或基金投向主要为非公开交易的私人股权,二者满足 其一即可
  • B. 募集方式可公开募集或非公开募集,基金投向可主要为非公开交易的私人股权 或公开市场交易的股权
  • C. 募集方式仅可非公开募集,基金投向主要为非公开交易的私人股权
  • D. 募集方式可公开募集或非公开募集,基金投向主要为非公开交易的私人股权即 可
标记 纠错
100.

企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是( )。

  • A. 中国证监会根据反馈回复继续审核,召开初审会,形成初审报告
  • B. 发行人将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证 监会反馈意见回复后
  • C. 中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审
  • D. 中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定,未按要求制作申请文件的, 不予受理
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