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2021年10月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷2

卷面总分:100分 答题时间:240分钟 试卷题量:100题 练习次数:105次
单选题 (共100题,共100分)
1.

一般地,基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人,三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续,无须征得其他( )的同意。

  • A. 基金管理人
  • B. 股东大会
  • C. 基金投资者
  • D. 董事会
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2.

收益分配涉及的基本概念包括( )

Ⅰ、业绩报酬

Ⅱ、瀑布式的收益分配体系

Ⅲ、门槛收益率

Ⅳ、追赶机制

Ⅴ、回拨机制?

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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3.

下列关于企业价值估值的特点,说法错误的是( )。

  • A. 整体即是各部分的简单相加
  • B. 整体价值来源于要素的结合方式
  • C. 部分只有在整体中才能体现出其价值
  • D. 整体价值只有在运行中才能体现出来
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4.

随售权条款通常与( )同时出现。

  • A. 第一拒绝权条款
  • B. 优先认购权条款
  • C. 反摊薄条款
  • D. 保护性条款
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5.

相对估值法常用常用的倍数包括( )

Ⅰ.市盈率倍数

Ⅱ.市净率倍数

Ⅲ.市销率倍数

Ⅳ.企业价值/息税前利润倍数?

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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6.

区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分,对于促进企业特别是( )股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用。

  • A. 大型企业
  • B. 中小微企业
  • C. 传统企业
  • D. 高新技术企业
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7.

下列不是以并购方式实现退出的程序步骤的是( )

  • A. 转让方与受让方谈判并签署股权转让协议
  • B. 受让方对目标公司进行尽职调查
  • C. 向工商行政管理部门申请公司变更登记
  • D. 履行必需的法律程序,转让方股权转让必须符合《私募投资基金募集行为管理办法》的规定,同时,部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施
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8.

新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和( )。

  • A. 报价转让
  • B. 协议转让
  • C. 股份转让
  • D. 书面转让
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9.

下冷静期届满后,募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以( )等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性陈述。

  • A. 录音电话
  • B. 电邮
  • C. 信函
  • D. 以上都正确
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10.

以下关于基金业协会的说法错误的是( )。

  • A. 基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织
  • B. 基金服务机构可加入基金业协会
  • C. 基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会
  • D. 基金业协会不是社会团体法人
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11.

下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是( )。

  • A. 股权投资基金财产和其他财产之间
  • B. 股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间
  • C. 股权投资基金与基金托管人托管之间
  • D. 不同股权投资基金财产之间
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12.

基金管理人申请基金管理人登记的,通常应提交以下材料或信息是( )

Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件;

Ⅱ.公司章程或者合伙协议

Ⅲ.法律意见书

Ⅳ.基金业协会要求提交的其他材料。

Ⅴ.高级管理人员的基本信息?

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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13.

服务机构应当在每个季度结束之日起( )个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起( )个月内向基金业协会报送运营情况报告?

  • A. 15、3
  • B. 30、2
  • C. 15、2
  • D. 30、3
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14.

除非另有约定,基金合同中应当设置不少于( )小时的投资冷静期,在投资冷静期内、募集机构不得主动联系投资者,但并不禁止投资者主动联系募集机构.?

  • A. 12
  • B. 24
  • C. 72
  • D. 以上都不对
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15.

网站公示的股权投资基金基本情况包括( )

Ⅰ.股权投资基金的名称

Ⅱ.成立时间

Ⅲ.备案时间

Ⅳ.主要投资领域

Ⅴ.基金管理人及基金托管人?

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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16.

新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起( )内仍未备案首只私募基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

  • A. 1个月
  • B. 3个月
  • C. 6个月
  • D. 一年
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17.

下列说法错误的是( )。

  • A. 2005年11月,国家发展改革委等十部委联合发布《创业投资企业管理暂行办法》。
  • B. 2008年10月,国务院办公厅发布《国务院办公厅转发〈关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见〉的通知》。
  • C. 2009年10月,国家发展改革委、财政部发布《关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点T作的通知》
  • D. 2016年11月,财政部发布《政府投资基金暂行管理办法》,规范政府引导基金的规范运行,同时鼓励政府财政资金支持创业投资。
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18.

违反国家规定,下列非法经营行为,扰乱市场秩序,情节严重的,构成非法经营罪的是( )

Ⅰ.未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的。

Ⅱ.卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的。

Ⅲ.未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的’或者非法从事资金支付结算业务的。

Ⅳ.其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

Ⅴ.拒不交代资金去向,逃避返还资金的。

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
标记 纠错
19.

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于( )万元且符合下列相关标准的单位和个人。

(1)净资产不低于1000万元的单位

(2)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人?

  • A. 200
  • B. 100
  • C. 500
  • D. 1000
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20.

信托(契约)型基金主要特点,不包括( )

  • A. 信托(契约)型基金本质上是一种信托关系,因此,契约各方可通过信托契约进行相关约定,运作比较灵活。
  • B. 信托(契约)型基金中,除非基金合同另有约定,基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任。
  • C. 信托(契约)型基金是企业所得税的纳税主体,需要缴纳所得税,取得缴纳的所有税,就可以避免了双重纳税。
  • D. 信托(契约)型基金不是企业所得税的纳税主体,不需要缴纳所得税,只有基金投资者而要对取得的投资收益缴纳所得税,避免了双重纳税。
标记 纠错
21.

下列不属于股权投资母基金原因的是( )。

  • A. 分散风险
  • B. 专业管理
  • C. 规模优势
  • D. 经验不足
标记 纠错
22.

股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括( )

  • A. 业务尽调
  • B. 项目估值
  • C. 财务尽调
  • D. 法律尽调
标记 纠错
23.

下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是( )

Ⅰ.就相关内容的法律意见的发表,应建立在充分的尽职调查基础上;

Ⅱ.发表意见的过程中可以引用其他中介机构的结论性意见;

Ⅲ.在按照要求对相关内容逐项发表意见后,无需对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体的结论性意见;

Ⅳ.法律意见书结论应当明晰,不使用“基本符合条件等含糊措辞

  • A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅳ
标记 纠错
24.

以下估值方法中,估值结果与未来价值通常无必然联系的是( )

  • A. 股权自由现金流贴现法
  • B. 公司自由现金流贴现法
  • C. 重置成本法
  • D. 前瞻市盈率法
标记 纠错
25.

关于股权投资基金说法正确的是( )。

  • A. 通常具有低风险、高预期收益的特点
  • B. 主要投资于上市公司股票
  • C. 在我国只能非公开募集
  • D. 投资期限较短
标记 纠错
26.

基金投资者关系管理具有( )意义。

Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定合优质的投资者基础

Ⅲ.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
27.

创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年(24个月)以上,符合条件的,可以按照其对中小高新技术企业投资额的( ),在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额;

  • A. 60%
  • B. 70%
  • C. 80%
  • D. 90%
标记 纠错
28.

私募基金管理人内部控制总体目标错误的是( )。

  • A. 保证基金最低投资收益
  • B. 保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则
  • C. 防范经营风险,确保经营业务的稳健运行
  • D. 确保私募基金,私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
标记 纠错
29.

设立有限合伙企业,应按照( )的要求提交申请材料.

  • A. 工商登记部门
  • B. 税务主管部门
  • C. 证券监管部门
  • D. 基金监管部门
标记 纠错
30.

以下( )属于清算退出的方法。

  • A. 并购退出
  • B. 清算退出
  • C. 破产清算
  • D. 首次公开上市(IPO)退出
标记 纠错
31.

( )则多用于以成长和成熟阶段企业,作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。

  • A. 折现现金流估值法
  • B. 清算价值法
  • C. 相对估值法
  • D. 成本法
标记 纠错
32.

私募基金推介材料应由( )制作并使用。

  • A. 私募基金销售机构
  • B. 基金业协会
  • C. 私募基金托管人
  • D. 私募基金管理人
标记 纠错
33.

( ),修订的《证券投资基金法》施行,该法第十章,对非公开募集基金做了原则性的规定,并授权中国证监会进行细化监管。

  • A. 2005年2月7日
  • B. 2013年6月1日
  • C. 2011年12月1日
  • D. 2015年8月1日
标记 纠错
34.

可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是( )

Ⅰ.慈善基金

Ⅱ.企业年金

Ⅲ.社会保障基金

Ⅳ.投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
35.

股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位,以上内容属于投资协议的哪一项条款( )。

  • A. 也性条款
  • B. 保护性条款
  • C. 保密条款
  • D. 竞业禁止条款
标记 纠错
36.

私募基金的责任方式分为( )。

Ⅰ.募集机构

Ⅱ.私募管理人

Ⅲ.基金销售机构

Ⅳ.监管机构

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
37.

私募基金管理人内部控制要素中( )包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。

  • A. 风险评估
  • B. 控制活动
  • C. 内部监督
  • D. 内部环境
标记 纠错
38.

私募股权投资基金通常包括( )

Ⅰ.创业投资基金

Ⅱ.并购投资基金

Ⅲ.过桥基金

Ⅳ.创业基金

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
39.

根据《公司法》的规定,公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

  • A. 五年
  • B. 一年
  • C. 两年
  • D. 六个月
标记 纠错
40.

合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项,具体可以包括合伙企业费用的( )等。

Ⅰ.计提原则

Ⅱ.承担费用的范围

Ⅲ.计算及支付方式

Ⅳ.应由有限合伙人承担的费用

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
41.

投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业( ),增加投资的收益

  • A. 自身价值
  • B. 公允价值
  • C. 附加价值
  • D. 市场价格
标记 纠错
42.

以下哪项不是私募股权投资基金投资者关系管理的意义( )。

  • A. 决定基金是否能顺利募集
  • B. 影响管理人的口碑和后续募集与发展
  • C. 可以维持基金的稳定性,避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作
  • D. 可以及时掌握基金资产的状况“黑箱”操作给基金资产带来的风险
标记 纠错
43.

私募基金管理人有销售私募基金的,应当采取( )等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。

  • A. 客户走访
  • B. 问卷调查
  • C. 电话访问
  • D. 网络调查
标记 纠错
44.

私募基金管理人应当遵循( )运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

  • A. 专业化
  • B. 利润最大化
  • C. 统一化
  • D. 差异化
标记 纠错
45.

未经( ),募集机构不得向任何人宣传推介基金。

  • A. 基金业协会的批准
  • B. 特定对象确定
  • C. 证券业协会的批准
  • D. 基金风险揭示
标记 纠错
46.

报据《合伙企业法》的规定,合伙协议应当载明( )。

Ⅰ.合伙企业的名称和主要经营场所的地点

Ⅱ.合伙目的和合伙经营范围

Ⅲ.合伙人的姓名或者名称、住所

Ⅳ.合伙人的出资方式、数额和缴付期限

Ⅴ.股东大会的结构

Ⅵ.订立基金合同的依据

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
标记 纠错
47.

外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。。第一,外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体,其( )。第二,外币股权投资基金在投资过程中,通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象,并在( )。

  • A. 投资项目在境外,境外完成项目的投资退出
  • B. 经营实体注册在境外,境外完成项目的管理增值
  • C. 投资项目在境外,境外完成项目的管理增值
  • D. 经营实体注册在境外,境外完成项目的投资退出
标记 纠错
48.

有限合伙人不可以用( )出资,设立合伙企业。

  • A. 实物
  • B. 劳务
  • C. 土地使用权
  • D. 知识产权
标记 纠错
49.

基金管理人应当向( )报送基金募集结算资金专用账户及监督机构信息。

  • A. 证券登记机构
  • B. 中国证监会
  • C. 证券交易所
  • D. 基金业协会
标记 纠错
50.

符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:

(1)从事私募股权投资(含创业投资)( )年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;

(2)担伍以上市公司或实收资本不低于( )亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业( )年及以上。

(3)从事经济社会管理工作( )年及以上的高级管理人员。

(4)在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究( )年及以上,并获得教授或研究员职称的。

Ⅰ.4

Ⅱ.6

Ⅲ.8

Ⅳ.10

Ⅴ.12

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.Ⅴ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • C. Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ
标记 纠错
51.

企业家在与私募股权基金谈判时,在反稀释问题上该尽可能争取以( )解决反稀释问题,这样将对企业家较为有利。

  • A. 棘轮条款
  • B. 估值条款
  • C. 反摊薄条款
  • D. 加权平均反稀释条款
标记 纠错
52.

( )是企业的税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本后的所得。

  • A. 现金流折现法
  • B. 清算价值法
  • C. 成本法
  • D. 经济增加值
标记 纠错
53.

全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全,合法规范经营要求中,说法错误的是( )

  • A. 公司治理机制健全,是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层(以下简称“三会一层”)组成的公司治理架构,制定相应的公司治理制度,并能证明有效运行,保护股东权益。
  • B. 公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。如有,应在申请挂牌前予以归还或规范
  • C. 合法合规经营,是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动,经营行为合法、合规,不存在重大违法违规行为
  • D. 公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算
标记 纠错
54.

“四位一体”的监管格局不包括( )。

  • A. 政府监管为核心
  • B. 行业自律为纽带
  • C. 科学技术为基础
  • D. 机构内控为基础
标记 纠错
55.

私募基金募集履行程序包括( )。

Ⅰ.特定对象确定

Ⅱ.投资者适当性匹配

Ⅲ.基金风险揭示

Ⅳ.合格投资者确认

  • A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
56.

自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金,受托募集机构是指( )。

  • A. 基金管理人委托第三方机构代为募集基
  • B. 基金管理人
  • C. 第三方合作机构
  • D. 基金销售机构
标记 纠错
57.

财务尽职调查重点关注内容不包括( )。

  • A. 会计政策与会计估计
  • B. 财务报告及相关财务资料
  • C. 财务比率分析
  • D. 企业融资分析
标记 纠错
58.

股权投资基金的投资者主要包括( ).

Ⅰ.母基金

Ⅱ.工商企业

Ⅲ.政府机关

Ⅳ.企业年金

Ⅴ.个人投资者

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
59.

下列哪些投资者视为当然合格投资者( )

Ⅰ.社会保障基金

Ⅱ.企业年金等养老基金

Ⅲ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

Ⅳ.投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
60.

外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起( )个工作日内,以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为其办结登记手续。

  • A. 15
  • B. 20
  • C. 5
  • D. 10
标记 纠错
61.

私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金( ),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为( )的附件。

  • A. 销售协议、基金合同
  • B. 销售协议、基金招募说明书
  • C. 托管协议、基金合同
  • D. 托管协议、基金招募说明书
标记 纠错
62.

个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行代扣代缴( )的个人所得税。

  • A. 10%
  • B. 30%
  • C. 15%
  • D. 20%
标记 纠错
63.

股权投资基金运作的四个阶段为( )。

  • A. 申请、投资、管理、退出
  • B. 募资、投资、管理、退出
  • C. 申请、投资、托管、上市
  • D. 募资、投资、托管、上市
标记 纠错
64.

影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括( )。

Ⅰ.法律依据

Ⅱ.监管要求

Ⅲ.与股权投资业务的适应度

Ⅳ.基金运营实务的要求

Ⅴ.税负

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
标记 纠错
65.

( )是我国股权投资基金行业的自律机构。

  • A. 中国证券投资基金业协会
  • B. 中国证券业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 中国银监会
标记 纠错
66.

契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定,但在实务中相关约定同样需参照现行( )和业务指引的要求。

  • A. 中国证监
  • B. 国家发改委
  • C. 行业监管
  • D. 基金制度
标记 纠错
67.

有限责任公司增加或减少注册资本时,由股东会决议,必须经代表( )表决权的股东通过。

  • A. 1/3以上
  • B. 半数以上
  • C. 2/3以上
  • D. 全部
标记 纠错
68.

关于公司型基金,下列说法错误的是( )。

  • A. 投资者出资成为公司股东,公司需依法设立董事会(执行董事)、股东大会(股东会)以及监事会(监事),通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。
  • B. 公司型基金的最高权力机构是股东大会(股东会),在公司型基金中投资者权利较大,可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策,或者在股东大会(股东会)层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。
  • C. 由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时,通常是在董事会之下设投资决策委员会,其成员一般由董事会委派;聘请外部管理机构进行投资运营管理时,董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能,监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。
  • D. 在新的全球性“董事与经理分权”框架下,具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定,由经理班子或者第三方管理机构行使,涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。
标记 纠错
69.

我国法规规定公司型基金为股份公司的投资者人数不超过( )人。

  • A. 50
  • B. 200
  • C. 100
  • D. 1000
标记 纠错
70.

我国股权投资基金行业发展在很大程度上体现了我国作为( )经济形态的基本特点。

  • A. 新兴加转轨
  • B. 探索加深入
  • C. 新兴加深入
  • D. 探索加转轨
标记 纠错
71.

依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。

  • A. 50
  • B. 100
  • C. 200
  • D. 500
标记 纠错
72.

受托募集机构是指( )。

  • A. 证券公司
  • B. 基金销售机构
  • C. 基金管理人
  • D. 基金托管机构
标记 纠错
73.

如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基( )。

  • A. 反洗钱协议
  • B. 基金委托销售协议
  • C. 基金销售与反洗钱协议
  • D. 基金销售协议
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74.

下列那一项不是基金销售应遵循的程序( )

  • A. 基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准人性规定;
  • B. 股权投资基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。
  • C. 基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品的,基金募集机构可以向其销售相关产品
  • D. 普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示;
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75.

人民币股权投资基金,是指依据中国法律在( )设立的主要以人民币对( )非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

  • A. 中国境内,中国境外
  • B. 中国境内,中国境内
  • C. 中国境外,中国境外
  • D. 中国境外,中国境内
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76.

在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

  • A. 证券公司
  • B. 政策性银行
  • C. 商业银行
  • D. 信托公司
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77.

下列关于投资私募基金,下列说法正确的是( )。

  • A. 利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
  • B. 泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
  • C. 公平地对待其管理的不同基金财产
  • D. 从事内幕交易、操纵交易价格及其于也不正当交易活动
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78.

基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,原则上主要包括的方面不属于的一项是( )

  • A. 募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任;
  • B. 募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述;
  • C. 募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;
  • D. 募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
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79.

企业并购包括兼并和( )两种方式。

  • A. 合并
  • B. 并吞
  • C. 收购
  • D. 股份转让
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80.

私募基金托管人承诺按照的( )原则安全保管基金财产,并履行合同约定的其他义务。

  • A. 恪尽职守、遵纪守法、安全效率
  • B. 忠诚尽责、遵纪守法、谨慎勤勉
  • C. 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉
  • D. 恪尽职守、诚实信用、安全效率
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81.

股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过( )等法律规定的特定数员,即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人

Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

Ⅱ.《公司法》

Ⅲ.《合伙企业法》

Ⅳ.《证券投资基金法》

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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82.

( )是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。

  • A. 信息系统维护服务
  • B. 信息系统安全服务
  • C. 信息系统升级服务
  • D. 信息技术系统服务
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83.

投资者投资于股权投资基金时,( )应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数

  • A. 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
  • B. 中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者
  • C. 股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构
  • D. 社会保基金,企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
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84.

创业投资的考察重点为( )和产品服务部分。

  • A. 公司所处行业
  • B. 管理团队
  • C. 职业经理人
  • D. 公司战略
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85.

私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为( )。

  • A. 政府
  • B. 个人投资者
  • C. 事业法人
  • D. 机购投资者
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86.

私募股权投资基金英文缩写( )。

  • A. VC
  • B. CV
  • C. B.CVCPE
  • D. EP
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87.

私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指( )。

  • A. 以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果
  • B. 以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果
  • C. 以最小的成本控制达到合理的内部控制效果
  • D. 以最小的成本控制达到较好的内部控制目标
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88.

私募基金管理人应当向投资者进一步声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对( )。

  • A. 私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。
  • B. 私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;但作为对基金财产安全的保证
  • C. 私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证
  • D. 私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;但作为对基金财产安全的保证
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89.

全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段( )。

Ⅰ.决策改制阶段

Ⅱ.材料制作阶段

Ⅲ.反馈审核阶段

Ⅳ.登记挂牌阶段

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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90.

私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的( )负责。

  • A. 真实性、易得性、准确性
  • B. 真实性、完整性、及时性
  • C. 真实性、易得性、及时性
  • D. 真实性、完整性、准确性
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91.

在现行的法律法规体系下,依据法律授权,( )是我国基金行业的自律组织。

  • A. 证券交易所
  • B. 中国证监会
  • C. 中国证券投资基金协会
  • D. 中国基金业协会
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92.

私募股权投资起源和盛行于( )。

  • A. 荷兰
  • B. 英国
  • C. 加拿大
  • D. 美国
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93.

境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言,中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准,这里的审批机关主要是指( )。如果中国企业的主体资格特殊,还可能涉及其他政府主管部门。

  • A. 发展改革部门和商务部门
  • B. 发展改革部门和证监会
  • C. 证监会和商务部门
  • D. 外贸部和国家发展改革委
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94.

合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平,以下属于合格的机构投资者为( )。

  • A. 净资产2000万的销售公司
  • B. 总资产500万元的广告公司
  • C. 总负债1000万元的生产企业
  • D. 流动资产为1500万的运输公司
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95.

市盈率等于( )。

Ⅰ、企业股权价值/税息折旧摊前收益

Ⅱ、企业股权价值/净利润

Ⅲ、每股价格/每股净利润

  • A. Ⅰ、Ⅱ
  • B. Ⅰ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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96.

投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由( )按照不同类别私募基金的特点制定。

  • A. 中国证监会
  • B. 证券交易所
  • C. 基金管理人
  • D. 基金业协会
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97.

基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括( )

Ⅰ.向投资者预测投资业缋

Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章

Ⅲ.向投资者展示该基金管理人过往5个月得管理业绩

Ⅳ.告知投资者过往业绩并不预示该基金业绩表现

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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98.

最近( )年从事资产管理相关业务.且管理资产年均规模( )

万元以上,并通过科目一考试的,可以申请认定基金从业资格。

  • A. 2;1000
  • B. 3;1000
  • C. 2;1500
  • D. 3;1500
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99.

关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错的是( )。

  • A. 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只 基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
  • B. 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10 个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更
  • C. 在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基 金业协会进行登记。未经登记,不得进行基金的募集
  • D. 申请登记事项发生重大的变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金 业协会并申请变更登记内容
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100.

有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是( )。

  • A. 募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
  • B. 募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除旅行风险提醒义务
  • C. 募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
  • D. 募集机构在募集过程中,充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象 推介基金产品
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答题卡(剩余 道题)

单选题
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