2021年6月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷5

未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（　　）非法吸收或者变相吸收公众存款。

根据《公司法》规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　　）内不得转让。

私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是（　　）。

合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（　　）。

私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（　　）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（　　），具体比例由公司章程规定。

对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入估值法的是（　　）。

私募基金向投资者信息披露内容不包括（　　）。

有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（　　）。

以下投资者中，（　　）视为当然合格投资者。

Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金

Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

Ⅲ.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员

Ⅳ.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者

有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据（　　）制定。

私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取（　　）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。

如果非公开募集基金的累计人数超过（　　）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

公司型基金的参与主体主要为（　　）。

外包服务所涉及的基金资产合客户资产应（　　）外包机构的自有财产。

企业的监控指标中接近盈利/盈利阶段的业务指标有（　　）。

Ⅰ.销售渠道

Ⅱ.订货

Ⅲ.团队

Ⅳ.营销计划

信息披露义务人，是指（　　）。

Ⅰ.股权投资基金管理人

Ⅱ.股权投资基金托管人

Ⅲ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人

Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织

为规范股权投资基金服务业务，保护基金投资者权益，基金业协会于20l7年3月1日出台了（　　），原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止。

股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（　　）。

Ⅰ.应投资者要求，基金管理人承诺保证投资者本金不受损失

Ⅱ.应投资者要求，基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金

Ⅲ.应销售机构要求，基金管理人承诺投资者本金不受损失

Ⅳ.应销售机构要求，基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平

私募股权投资基金按资金性质分为（　　）。

（　　）是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程。

股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，以上内容属于投资协议的哪一项条款（　　）。

行业自律管理的法律依据有（　　）。

Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

Ⅱ.《私募投资基金募集行为管理办法》

Ⅲ.《证券法》

Ⅳ.《证券投资基金法》

私募基金管理人内控原则中（　　）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

下列哪项不属于管理人内部控制的原则（　　）

定期报告由（　　）组成。

Ⅰ.每日公布单位净值公告

Ⅱ.季度投资组合公告

Ⅲ.中期报告

Ⅳ.年度报告

随售权条款通常与（　　）同时出现。

关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（　　）

收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布式的收益分配体系是指（　　）。

全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，说法错误的是（　　）

下列（　　）不是合格投资者。

某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中（　　）的规定

下列不是属于创业投资基金的是（　　）

股权投资基金（　　），是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

投资备忘录，也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件，通常建议的主要（　　）。

狭义股权投资基金特指（　　）

私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（　　）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（　　）。

网站公示的股权投资基金基本情况包括（　　）

Ⅰ.股权投资基金的名称

Ⅱ.成立时间

Ⅲ.备案时间

Ⅳ.主要投资领域

Ⅴ.基金管理人及基金托管人

2016年2月5日发布的（　　）规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。

可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（　　）

Ⅰ.慈善基金

Ⅱ.企业年金

Ⅲ.社会保障基金

Ⅳ.投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员

（　　）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。

以下关于契约型基金的税负分析中，说法错误的是（　　）。

私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起（　　）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

私募基金的募集主体包括（　　）。

Ⅰ.私募基金管理人

Ⅱ.基金销售机构

Ⅲ.基金托管机构

Ⅳ.基金监管机构

年度披露信息披露义务人应当在每年结束之日起（　　）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬

（　　）发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。

使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（　　）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。

Ⅰ．集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的

Ⅱ．肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的

Ⅲ．携带集资款逃匿的

Ⅳ．将集资款用于违法犯罪活动的

依照我国公司法规定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增减注册资本等事项须经（　　）通过。

销售机构参与股权投资基金募集活动需满足的条件为（　　）

Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

Ⅱ.有良好的销售团队和规范的销售业务指引

Ⅲ.成为中国证券投资基金业协会会员

Ⅳ.接受基金管理人委托。

下列关于份额登记机构职责的表述错诶的是（　　）。

根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（　　）万元；对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于（　　）万元或者最近三年个人年均收入不低于（　　）万元。

对目标企业的（　　）也是法律尽调的必要程序。

（　　）是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算。

私人股权包括未上市企业和上市非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和（　　）。

某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，其行为体现了内部控制的要素是（　　）

以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（　　）。

基金管理人应当履行受托人义务，承担基（　　）约定的受托责任。

Ⅰ.基金合同

Ⅱ.公司章程

Ⅲ.合伙协议

关于政府引导基金，说法正确的是（　　）。

企业价值与（　　）等主要企业经营指标高度正相关

下列选项中属于募集机构的责任的是（　　）。

Ⅰ.恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉，防范利益冲突、履行说明义务、反洗钱义务

Ⅱ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任

Ⅲ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动

Ⅳ.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露

普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务（　　）。

公司增加注册资本程序包括（　　）。

Ⅰ.由股东大会作出决议

Ⅱ.增量发行新股应符合法定条件

Ⅲ.发行新股须进行审批

Ⅳ.进行公告和公积金转增资本

私募股权投资基金的主要参与主体包括（　　）。

Ⅰ．基金服务机构

Ⅱ．基金投资者

Ⅲ．基金管理人

Ⅳ．监管机构

Ⅴ．行业自律组织

股权投资基金的收益分配，主要在（　　）之间进行。

最近（　　）年从事资产管理相关业务.且管理资产年均规模（　　）

万元以上，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。

主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的（　　）。

私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，情节严重的向（　　）报告。

在我国，基金管理人只能由依法设立（　　）担任。

境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，其投资企业所在的行业应满足（　　）的要求。

股权投资基金的投资者应当为具备（　　）的合格投资者。

Ⅰ．风险识别能力

Ⅱ．风险承担能力

Ⅲ．风险转嫁能力

政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（　　）

Ⅰ.参股

Ⅱ.融资担保

Ⅲ.跟进投资

违反国家规定，下列非法经营行为，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的是（　　）

Ⅰ.未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的。

Ⅱ.卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的。

Ⅲ.未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的’或者非法从事资金支付结算业务的。

Ⅳ.其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

Ⅴ.拒不交代资金去向，逃避返还资金的。

信托（契约）型基金主要特点，不包括（　　）

关于契约型基金，下列说法错误的是（　　）。

网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（　　）。

信托（契约）型基金由（　　）之间所签署的基金合同而设立。

（　　），修订的《证券投资基金法》施行，该法第十章，对非公开募集基金做了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。

在（　　）注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

下列说法错误的是（　　）

人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（　　）设立的主要以人民币对（　　）非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息是（　　）

Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件;

Ⅱ.公司章程或者合伙协议

Ⅲ.法律意见书

Ⅳ.基金业协会要求提交的其他材料。

Ⅴ.高级管理人员的基本信息

有限合伙企业最高权利机构为（　　）。

根据（　　）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的（　　）,在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；

以下关于股权投资基金募集说法错误的是（　　）。

股权投资基金运行期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更，基金管理人应当在（　　）内向基金业协会报告。

（　　）开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

私募股权投资起源和盛行于（　　）。

天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的’对其中办理注销清算的初创科技型企业’天使投资个人对其投资额的（　　）尚未抵扣完的，可曰注销清算之日起（　　）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额

依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（　　）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（　　）。

以下属于私募基金的一般风险的是（　　）

清算价值法就是根据（　　）来确定企业价值。

契约型基金的参与主体主要为（　　）。

Ⅰ.基金投资者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金托管人

我国自（　　）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。

企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以（　　）解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。

根据《合伙企业法》，相关规定，合伙企业生产经营所得和其他，所得采取（　　）原则。

关于股权投资基金、说法正确的是（　　）

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（　　）个月内，向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。