2022年《私募股权投资基金基础知识》深度自测卷2

估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的（　　）。

股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（　　）方式。

中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（　　）。

新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（　　）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

下列不属于股权投资基金的退出方式是（　　）

相对估值法的优点不属于的一项是（　　）

在《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》《公司章程必备条款指引》《合伙协议必备条款指引》三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（　　）字体标出投资者应当注意的相关内容

下列不是以并购方式实现退出的程序步骤的是（　　）

外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起（　　）个工作日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。

股权投资基金的运作流程是其实现（　　）的全过程。

投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误的是（　　）。

关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（　　）。

根据《国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知》，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其（　　）在股权持有满2年的当年抵扣其应纳税所得税。

我国的股权投资基金行业获得了长久的发展，主要体现在（　　）。

Ⅰ.市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场

Ⅱ．市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导

Ⅲ．成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段

Ⅳ．有力地促进了创新创业和经济结构转型升级

合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（　　）。

根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（　　）

Ⅰ.运营情况报告

Ⅱ.审计报告

Ⅲ.服务业务情况表

Ⅳ.股权变更且变更股东持股比例为10%

政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（　　）

Ⅰ.参股

Ⅱ.融资担保

Ⅲ.跟进投资

股权投资基金的信息披露不包含（　　）。

创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买（　　）等方式。

Ⅰ.股票

Ⅱ.认股权证

Ⅲ.可转换债券

Ⅳ.指数成分股

下列不是合格投资者必备的要素是（　　）

私募基金管理人内部控制总体目标错误的是（　　）。

违反国家规定，下列非法经营行为，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的是（　　）

Ⅰ.未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的。

Ⅱ.卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的。

Ⅲ.未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的’或者非法从事资金支付结算业务的。

Ⅳ.其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

Ⅴ.拒不交代资金去向，逃避返还资金的。

目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（　　）。

信托（契约）型基金主要特点，不包括（　　）

股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（　　）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配（　　）的总和。

以下内容需要按规定进行信息披露（　　）

关于并购基金，说法正确的的是（　　）。

Ⅰ.通常投资于价值被低估的对象

Ⅱ.通过对被投企业进行重整而实现股权増值

Ⅲ.通常需要取得目标企业的控制权

Ⅳ.通常采用较低的杠杆率

并购基金投资退出的方式包括（　　）。

Ⅰ.首次公开发行上市

Ⅱ.股权转让

Ⅲ.标的公司管理层回购

Ⅳ.清算退出

私募房地产基金多采取（　　），这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。

关于契约型基金，下列说法错误的是（　　）。

私募基金私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（　　）以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。

Ⅰ.品牌

Ⅱ.发展战略

Ⅲ.投资策略

Ⅳ.管理团队

Ⅴ.高管信息

在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过（　　）等系列协议，约定相关权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。

（　　）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。

自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集机构是指（　　）。

股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应当在（　　）中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。

在我国，股权投资基金的基本税负承担主要体现方面描述正确的一项是（　　）。

股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，

且（　　）。

基金管理内部控制中（　　）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（　　）个月内，向基金也协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

私募股权投资基金按法律形式分为（　　）。

Ⅰ.公司型

Ⅱ.开放型

Ⅲ.合伙型

Ⅳ.契约型

Ⅴ.封闭型

创业投资估值法的步骤包括（　　）

Ⅰ.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值

Ⅱ.估计股权投资基金在退出时的要求持股比例

Ⅲ.计算当前股权价值

Ⅳ.估计股权稀释情况,计算投资时的持股比例

股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（　　）内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（　　）内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

股权投资基金在与目标企业签订排他性条款后，股权投资基金有权（　　）。

下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是（　　）。

关于投资后管理得增值服务，以下说法错误得是（　　）

网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（　　）。

信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（　　）

以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是（　　）。

私募基金管理人应当在每季度结束之日起（　　）内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

有限合伙型私募股权投资基金中关于收益分配说法错误的是（　　）

已通过下列（　　）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。

Ⅰ.证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）

Ⅱ.证券从业资格（含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）

Ⅲ.期货从业资格

Ⅳ.银行从业资格

Ⅴ.特许金融分析师

Ⅵ.注册会计师

Ⅶ.法律职业资格

Ⅷ.资产评估师资格

在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（　　）中会有详细约定。

以下不属于尽职调查报告主要内容的是（　　）。

总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（　　）的比率。

中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对（　　）采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

除非另有约定,基金合同中应当设置不少于（　　）小时的投资冷静期,在投资冷静期内、募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构.

私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（　　）等法律规定的特定数量

Ⅰ.《证券投资基金法》

Ⅱ.《合伙企业法》

Ⅲ.《公司法》

Ⅳ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

（　　），是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定，现行实务中多根据基金管理人募集资金的便利性和项目投资的安排等在基金合同中进行适应性约定。

如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基（　　）。

通常，同时具备下列条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”，即（　　）。

Ⅰ．未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

Ⅱ．通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

Ⅲ．承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

Ⅳ．向社会公众即社会不特定对象吸收资金

管理费及托管费的提取频率一般为按照（　　）提取或者按照（　　）提取。

中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展（　　）。

Ⅰ.行业自律

Ⅱ.协调行业关系

Ⅲ.提供行业服务

Ⅳ.促进行业发展

Ⅴ.监督审核

基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资（　　），募集机构在该期限内不得主动联系投资者。

信托（契约）型基金由（　　）之间所签署的基金合同而设立。

在基金整个运作过程中，起核心作用的是（　　）。

估值方法通常不包括（　　）。

（　　），修订的《证券投资基金法》施行，该法第十章，对非公开募集基金做了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。

在（　　）注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（　　）负责。

以下估值方法中，估值结果与未来价值通常无必然联系的是（　　）

下列说法错误的是（　　）

人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（　　）设立的主要以人民币对（　　）非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（　　）。

下列（　　）不是私募股权投资母基金的特点。

董事会席位条款是目标企业分配（　　）的重要条款。

基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息是（　　）

Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件;

Ⅱ.公司章程或者合伙协议

Ⅲ.法律意见书

Ⅳ.基金业协会要求提交的其他材料。

Ⅴ.高级管理人员的基本信息

中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的（　　）以及（　　）进行了较为详细的规定。

下列属于股权投资基金清算程序的有（　　）。

Ⅰ.确定清算主体

Ⅱ.通知债权人

Ⅲ.清理和确认基金财产

Ⅳ.编制清算报告

（　　）指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。

通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目（　　）；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的（　　）。

股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力、风险承担能力，且（　　）。

下列不属于基金托管人职责的是（　　）

以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是（　　）。

国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和（　　）。

经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（　　）。

有限责任公司的清算组，由（　　）组成，股份有限公司的清算组由（　　）组成。

私募基金面临的一般风险，包括（　　）;特殊风险包括（　　）

Ⅰ.流动性风险

Ⅱ.资金报失风险

Ⅲ.基金未托管风险

Ⅳ.基金委托募集的风险

Ⅴ.募集失败风险

Ⅵ.聘请投资顾问的风险

Ⅶ.未在中国证券投资基金业协会备案的风险

Ⅷ.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险

公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（　　）。

从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为（　　）。

基金业协会可以采取（　　）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

Ⅰ.约谈高级管理人员

Ⅱ.现场检查

Ⅲ.向中国证监会及其派出机构

Ⅳ.相关专业协会征询意见

基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（　　）

Ⅰ.向投资者预测投资业缋

Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章

Ⅲ.向投资者展示该基金管理人过往5个月得管理业绩

Ⅳ.告知投资者过往业绩并不预示该基金业绩表现

在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（　　）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。

私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（　　）。

2013年6月，中央编办发出（　　），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。

尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是（　　）。

关于契约型基金，下列说法错误的是（　　）

有限合伙企业最高权利机构为（　　）。

股权投资基金的服务机构主要包括（　　）。

Ⅰ．基金托管机构

Ⅱ．基金销售机构

Ⅲ．律师事务所

Ⅳ．会计师事务所