当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺15
金融市场按照交易工具的期限分为（ ）。
ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。
督察长在履行职责时应该坚持原则、独立客观，以保护（ ）为根本出发点，公平对待投资者。
投资部按照投资标的可以细分为（ ）。
Ⅰ.权益部
Ⅱ.债券部
Ⅲ.衍生投资部
Ⅳ.国际投资部等?
关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（ ）。
合规独立性中，最重要的是（ ）。
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。
基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。
基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。
当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（ ）。
（ ）是投资基金中最主要的一种类别。
（ ）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。
客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（ ）。
不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。
下列不属于内部控制原则的是（）。
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当( )保障基金投资人的合法利益。
基金管理人办理基金份额的申购，可以收取( )。
基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )个月的除外。
基金监管的基本原则有( )。
Ⅰ.保障投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.高效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德( )的特征。
开放式基金（ ）公布基金单位资产净值。
（ ）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。
（ ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。
根据投资目标的不同，可以将基金分为（ ）。
下列关于混合型基金，说法错误的是（ ）。
按股票市值的大小分类的股票类型不包括（ ）。
根据相关法规，基金年度报告应由（ ）独立董事签字同意。
基金托管人的职责，不包括下列哪项（ ）。
货币市场是融资期限在（ ）的金融市场。
（ ）不是系列基金特点的主要表现。
当前我国QDII基金的认购程序的步骤不包括（ ）。
管理人报告披露内容不包括（ ）。
开放式基金的投资人开立的（ ）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。
按照资金来源和用途，基金可以分成（ ）。
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（ ）。
Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
Ⅱ.预测基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者承担损失；
Ⅲ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；
Ⅳ.夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；
Ⅴ.登载单位或者个人的推荐性文字；中国证监会规定的其他情形。
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ）。
广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。
老基金存在的问题不包括（ ）。
基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（ ）。
进行ETF折价套利交易未涉及到（ ）。
对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内做出批准或者不予批准的决定。
不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的（ ）计入基金财产。
以下关于基金募集监管方面的表述，正确的是（ ）。
以下关于QDⅡ基金份额认购的说法错误的是（ ）。
（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（ ）.
契约型基金最基本的法律文件是（ ）。
季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（ ）信息。
我国上海、深圳交易所属于（ ）。
根据中国证监会对基金类別的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
基金职业道德修养的方法不包括（ ）。
基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（ ）。
基金管理人应建立电子信息数据的（ ）制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。
基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容不包括（ ）。
公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）。
（ ）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
基金销售人员禁止性规范包括（ ）。
Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确
Ⅲ.不得预测所推介基金的未来业绩
Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
基金行业的会员种类包括（ ）。
货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（ ）日年化收益率。
基金市场的参与主体不包括（ ）。
有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（ ）。
相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（ ）。
基金管理人应当在（ ）和（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
保本基金的投资目标是（ ）。
以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（ ）。
下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．反映的是债权债务关系，是一种债权凭证
Ⅱ．是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
Ⅲ．是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品
Ⅳ．可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险
QDII基金不可以投资的金融产品或工具是（ ）。
按照主要投资对象不同,可将基金分为（ ）。
基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
目前，证券投资基金的主流产品是（ ）。
（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（ ）。
特殊类型的基金不包括（ ）。
下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（ ）。
下列有关基金推介材料业绩登载规范的表述，不正确的是（ ）。
（ ）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
基金与银行储蓄存款的差异不包括（ ）。
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
私募基金的，销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（ ）年，且自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是（ ）。
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（ ）的职责。
我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（ ）周岁具有完全民事行为能力人。
上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（ ）元人民币。
下列不属于欺诈客户的是（ ）。
Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
（ ）是一切基金监管活动的出发点。
一个规模10亿的基金在单个开放日净赎回份额为（ ）时,可以认为出现了巨额赎回。
基金公司的督察长直接对（ ）负责。
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。
基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。
下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（ ）。
根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人登记权益，投资人在（ ）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
T日买入LOF基金份额自（ ）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（ ）。
投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的合法利益。
