当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺5
下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（ ）。
操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（ ）。
Ⅰ.制度和流程风险
Ⅱ.信息技术风险
Ⅲ.业务持续风险
Ⅳ.人力资源风险
Ⅴ.流动性风险?
基金投资的有价证券不包括（ ）。
对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。
下列不属于内部控制原则的是（）。
QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。
基金管理人办理基金份额的申购，可以收取( )。
ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过( )个月。
基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（ ）。
（ ）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为。或者为他人违法违规的行为提供帮助
（ ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（ ）。
下列有关开放式基金份额的转换、非交易过户的说法正确的是（ ）。
LOF基金份额的场内赎回申报单位为（ ）。
按照（ ），基金可分为契约型基金与公司型基金。
深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（ ）,自上市首日起执行。
合规风险的主要种类不包括（ ）。
关于基金分类标准，以下说法不正确的是（ ）。
基金销售机构的职责规范包括（ ）。
Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务
Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施
Ⅲ.提前发行
Ⅳ.基金销售机构反洗钱
基金托管人的职责，不包括下列哪项（ ）。
（ ）是指公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。公司开展业务应当公平对待管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。
QDII基金可以有的行为（ ）。
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（ ）。
封闭式基金资产净值公告的时间频率是（ ）。
当前我国QDII基金的认购程序的步骤不包括（ ）。
基金招募说明书中最重要的信息为（ ）。
法律以权利义务为内容，要求权利义务对等； 而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（ ）。
下列各项中，（ ）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。
股票基金、债券基金的申购和赎回原则（ ）。
基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。
（ ）具有风险低、流动性好的特点。
与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。
（ ）年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。
为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（ ）保管基金资产。
当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（ ）.
我国只有（ ）证券交易所开办场内认购分级基金份额。
关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（ ）。
基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起（ ）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。
在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（ ）的债券。
基金管理人应当在基金份额发售的（ ）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（ ）。
开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。
（ ）是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。
基金管理人应在募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
基金管理人的经理层人员应当取得（ ）核准的任职资格。
人们习惯将（ ）年以前设立的基金称为老基金。
封闭式基金份额申请上市交易，应符合的条件中不包括（ ）。
（ ）和（ ）是现代金融体系的两大运作载体。（ ）
货币市场基金的主要投资对象包括（ ）。
（ ）是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。
开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
开放式基金主要通过投资者向（ ）申购和赎回以实现流通。
我国开放式基金的存续期为（ ）。
某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。
基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并报送临时报告。
基金管理人应当在（ ）和（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（ ），实现投资组合价值的保本与增值。
基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。
Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查
Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查
根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（ ）。
关于基金收益分配的说法中，错误的是（ ）。
基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。
我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ ）
保本基金提供的保证类型一般不包括（ ）。
（ ）是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。
下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。
Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁
Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（ ）。
下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（ ）。
基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。
2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（ ）。
以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（ ）。
目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金，创新封闭式基金按（ ）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。
在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（ ）核准。
当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（ ）利益优先。
以下属于QDII基金禁止性行为的是（ ）。
下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（ ）。
依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（ ）个月。
目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（ ）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）。
基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（ ）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。
基金管理人合规培训的具体内容不包括（ ）。
（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括（ ）。
关于ETF，以下描述不正确的是（ ）。
为避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中，基金临时信息披露引入（ ）的概念。
基金托管人的最主要职责是负责（ ）。
《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是（ ）。
LOF基金份额的申购、赎回采用（ ）原则通过。
同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（ ）。
目前,我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（ ）。
下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（ ）。
内部控制的目标是在一定范围内（ ）经营风险，提高基金管理人的经营效益。
关于基金宣传推介材料，说法正确的是（ ）。
