当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷10
当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（ ）。
基金销售费用不包括（ ）。
溢价套利会导致ETF总份额的（ ）。
国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（ ）。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
QDII基金的认购渠道与一般开放式基金（ ），认购程序与一般的开放式基金（ ）。
基金管理人应在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
目前,我国货币市场工具不可以由（ ）发行。
按投资市场分类，股票型基金的分类不包括（ ）。
下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）。
私募基金募集应当履行下列程序（ ）。
Ⅰ.特定对象确定；
Ⅱ.投资者适当性匹配；
Ⅲ.基金风险揭示；
Ⅳ.合格投资者确认；投资冷静期；问访确认。
关于ETF，以下描述不正确的是（ ）。
基金托管人的职责，不包括下列哪项（ ）。
基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（ ）。
（ ）是基金销售的“售前服务”。
关于巨额赎回，以下说法错误的是（ ）。
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（ ）报告。
以下关于债券分类的说法错误的是（ ）。
基金管理人合规培训的具体内容不包括（ ）。
为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（ ）独立董事签字同意。
下列关于职业道德具有的特征，说法不正确的是（ ）。
衍生金融工具不包括（ ）。
基金销售市场细分的原则不包括（ ）。
下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。
开放式基金（ ）公布基金单位资产净值。
基金经理在授权范围内全权负责基金的（ ）。
基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
目前，我国境内基金申购款一般能在（ ）日内到达基金的银行存款账户。
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）为股票基金。
下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是（ ）。
按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（ ）（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。
A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（ ）。
基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（ ）。
我国第一只开放式基金设立于（ ）。
基金管理人的合规文化一般要求（ ）。
下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（ ）。
以下不属于基金管理人信息披露范围的是（ ）。
（ ）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。
信息管理平台系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（ ）年。
（ ）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。
下列（ ）不符合基金销售从业人员应具有的条件。
已发行股票的转让流通市场叫做股票的（ ）。
开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（ ），为巨额赎回。
依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人的职责的是（ ）。
基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。
基金募集申请获得（ ）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。
如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
封闭式基金价格主要受（ ）的影响。
下列报告中，必须每季度定期公布的是（ ）。
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。
2004年6月1日（ ）正式实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。
若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（ ）。
守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（ ）的功能。
以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（ ）。
基金管理公司的督察长应由（ ）聘任。
基金公司股东按其在基金公司（ ）对公司享有权利，并承担相应的义务。
ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（ ）。
一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是（ ）。
（ ）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
基金管理公司应当设立督察长，对（ ）负责，经（ ）聘任，报证券监督管理机构核准。
金融市场按照交易工具的期限分为（ ）。
（ ）是指公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。公司开展业务应当公平对待管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。
（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。
根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（ ）。
投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（ ）日起有权赎回该部分的基金份额。
下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是（ ）。
ETF基金份额折算由（ ）办理。
风险控制委员会主要职责包括（ ）。
Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制；
Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性；
Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定；
Ⅳ.对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策；
Ⅴ.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同，有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会。
下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。
ETF的主要特点不包括（ ）。
可能对基金持有人以及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（ ）。
基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（ ）环节。
某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为9元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。
基金管理人应建立电子信息数据的（ ）制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。
基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。
基金管理人董事会可以下设（ ）,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
负责基金销售业务的管理人人员应（ ）。
关于遵守法律法规等行为规范，下列说法中错误的是（ ）。
投资范围规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。
我国目前只能由（ ）担任基金管理人。
（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
基金销售机构应当建立科学合理的方法。设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。
下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（ ）。
以下不属于注册登记机构的主要职责的是（ ）。
下列选项中，（ ）不是基金产品风险评价应考虑的因素。
当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（ ）。
下列关于开放式基金的表述，错误的是（ ）.
以下关于基金营理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（ ）
（ ）是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。
按照主要投资对象不同,可将基金分为（ ）。
市场细分是指根据（ ）将整体市场区分成若干个不同群体的过程。
基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。
（ ）是现在金融体系的两大运作载体。
狭义的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（ ）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。
