当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷7
货币市场是融资期限在（ ）的金融市场。
基金注册登记机构的主要职责不包括（ ）。
下列关于开放式基金的说法中，错误的是（ ）。
下列基金种类中，风险等级最高的是（ ）。
（ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。
关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是（ ）。
（ ）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。
（ ）是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经（ ）认可后公告。
T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在（ ）日统―传送至注册登记机构。
以下属于QDII基金禁止性行为的是（ ）。
发起式基金的基金合同生效（ ）年后，若基金资产净值低于（ ）亿元的，基金合同自动终止。
基金销售机构的职责规范包括（ ）。
在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（ ）。
Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则；
Ⅱ.授权清晰原则；
Ⅲ.适时性原则。
风险管理职能部门或岗位的职责包括（ ）。
Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；
Ⅱ.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；
Ⅲ.对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；
Ⅳ.负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。
Ⅴ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；
（ ）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。
我国《证券投资基金法》于（ ）开始实施。
关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（ ）。
不主动寻求取得超越市场表现的基金是（ ）。
场外募集的LOF基金份额注册登记在（ ）。
ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）元.
公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）。
特殊类型的基金不包括（ ）。
货币市场工具的（ ）。
基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（ ）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。
基金业协会的会员类别不包括（ ）。
下列不属于基金销售机构职责规范的是（ ）。
下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。
Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁
Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。
LOF基金场内认购的基金份额登记在（ ）系统。
QDII基金可以有的行为（ ）。
基金信息披露内容应满足的原则不包括（ ）。
基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。
公开募集基金的，基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，问访内容包括但不限于以下信息（ ）。
Ⅰ.受访人是否为投资者本人；
Ⅱ.受访人是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示；
Ⅲ.受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见；
Ⅳ.受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失；基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为。
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。
保本基金的投资目标是（ ）。
《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。
（ ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。
某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。
基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（ ）。
下列属于基金合同所包含的重要信息的是（ ）。
Ⅰ.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素
Ⅱ.基金估值和净值公告等事项
Ⅲ.基金合同特别约定的事项。
基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（ ）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（ ）个月（货币市场基金除外），并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。
ETF联接基金的特征不包括（ ）。
封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。
封闭式基金一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则，不正确的是（ ）。
（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
基金管理人应当在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。
下列属于内部风险的是（ ）。
（ ）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费。以下说法正确的是（ ）。
根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。
（ ）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
基金管理人的董事、监事和高级管理人员， 应具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
（ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
根据相关法规，基金年度报告应由（ ）独立董事签字同意。
基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（ ）方面。
基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
股票基金与股票的主要区别不包括（ ）。
非公开募集基金，描述错误的是（ ）。
投资决策业务控制的内容不包括（ ）。
基金托管协议是基金管理人和（ ）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人的合法权益。
（ ）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（ ）原则。
基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
基金资产（ ）以上投资于债券的为债券型基金。
基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。
目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（ ）。
基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
基金行业的本质是（ ）
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；
Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；
Ⅲ.对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；
Ⅳ.对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法；
Ⅴ.对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；投资者适当性管理的保障措施和风控制度
基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。
备案。
要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是向个别机构或投资者披露，体现的是信息披露的（ ）原则。
关于基金宣传推介材料，说法正确的是（ ）。
基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。
以下哪项关于保本基金的描述是错误的（ ）。
（ ）是联系政府监管机构与会员的纽带。
下列关于基金半年度报告中基金净值增长率的表述,错误的是（ ）。
号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（ ）。
基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（ ）。
（ ）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
基金产品风险等级不包括（ ）。
下列关于基金年度报告的表述不正确的是（ ）。
下列关于ETF的描述正确的是（ ）。
目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。
产品审批委员会所议事项包括（ ）。
Ⅰ.讨论、制定公司产品战略
Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险
Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级
基金客户服务特点不包括（ ）。
根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。
商业银行从事基金销售业务的，应当向（ ）进行注册并取得相应资格。
下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。
开放式基金的认购采取（ ）的方式。
