2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷

1.

公募基金行业规范的内容不包括（　　）。

A. 信息披露
B. 投资者的投资能力
C. 利润分配
D. 投资限制

A B C D

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2.

（　　）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

A. 基金份额持有人
B. 基金监管机构
C. 基金托管人
D. 基金注册登记机构

A B C D

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3.

2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（　　）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。

A. 淘宝网店
B. 天天基金网
C. 支付宝
D. 余额宝

A B C D

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4.

每一交易日股票基金有（　　）个价格。

A. 1
B. 2
C. 5
D. 无数

A B C D

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5.

按运作方式可以将分级基金分为（　　）。

A. 股票型分级基金和债券型分级基金
B. 封闭式分级基金和开放式分级基金
C. 简单融资型分级基金和复杂型分级基金
D. 主动投资型分级基金和被动投资型分级基金

A B C D

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6.

下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（　　）。

A. 直销方式仅销售一家基金公司的产品
B. 代销机构往往同时销售多家基金公司的产品
C. 代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强
D. 代销机构的营业网点数量众多，受众范围广

A B C D

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7.

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（　　）。

A. 公司是否独立运作
B. 公司员工工资是否符合规定
C. 公平交易制度建设及执行情况
D. 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

A B C D

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8.

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（　　）。

A. 通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量
C. 按照相关规定，正常交易
D. 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

A B C D

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9.

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（　　）。

A. 建立信息披露风险责任制
B. 将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C. 对宣传推介材料进行合规审核
D. 信息披露前应经过必要的合规性审查

A B C D

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10.

2003年10月通过的（　　）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。

A. 《证券投资基金运作管理办法》
B. 《证券投资基金管理公司管理办法》
C. 《证券投资基金托管资格管理办法》
D. 《证券投资基金法》

A B C D

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11.

投资决策委员会一般由基金管理公司的（　　）及其他相关人员组成。

Ⅰ.总经理、分管投资的副总经理

Ⅱ.投资总监

Ⅲ.研究部经理

Ⅳ.风控部经理

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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12.

（　　）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

A. 收入型基金
B. 成长型基金
C. ETF
D. LOF

A B C D

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13.

下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（　　）。

A. 岗前职业道德教育
B. 岗位职业道德教育
C. 基金业协会的自律
D. 离岗道德教育

A B C D

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14.

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（　　）日为投资人登记权益，投资人在（　　）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

A. T+3,T+7
B. T+2,T+3
C. T+1，T+2
D. T，T+1

A B C D

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15.

下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处表现的说法，错误的是（　　）。

A. 股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险
B. 可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断
C. 股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险
D. 非上市股票基金每一交易日只有一个交易价格

A B C D

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16.

基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（　　）。

A. 10日内
B. 10个工作日内
C. 30日内
D. 30个工作日内

A B C D

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17.

开放式基金的认购采取（　　）方式。

A. 金额认购
B. 基金份额认购
C. 股票份额认购
D. 证券认购

A B C D

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18.

内部控制的原则不包括（　　）。

A. 独立性原则
B. 互相制约原则
C. 有效性原则
D. 最大化原则

A B C D

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19.

下列不属于内部控制原则的是（　　）。

A. 相互制约
B. 独立性
C. 健全性
D. 客观性

A B C D

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20.

（　　）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。。

A. 基金销售机构
B. 基金托管人
C. 证券投资基金
D. 基金管理人

A B C D

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21.

客户服务中售中服务的内容不包括（　　）。

A. 协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
B. 推介符合适用性原则的基金
C. 提醒客户及时核对交易确认
D. 介绍基金产品

A B C D

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22.

基金上市交易公告书应披露事项有（　　）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有人Ⅲ．财务状况报表Ⅳ．重大事件揭示

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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23.

下列关于收取增值费的说法，错误的是（　　）。

A. 提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费
B. 收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则
C. 基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认
D. 增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除

A B C D

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24.

下列属于欺诈客户行为的是（　　）。

A. 对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。
B. 销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
C. 违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
D. 分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。

A B C D

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25.

下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是（　　）。

A. 投资人利益优先原则
B. 客观性原则
C. 全面性原则
D. 持续性原则

A B C D

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26.

基金监管活动的要素不包括（　　）。

A. 目标
B. 原则
C. 内容
D. 方式

A B C D

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27.

设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（　　）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

A. 5
B. 2
C. 3
D. 1

A B C D

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28.

下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（　　）。

A. 基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
B. 托管协议订立的依据、目的和原则
C. 基金管理人的报酬和基金托管人的托管费
D. 信息披露

A B C D

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29.

下列有关基金推介材料业绩登载规范的表述，不正确的是（　　）。

A. 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外
B. 基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
C. 基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，可以不用登载上半年度的业绩
D. 基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载基金合同生效当日起计算的业绩

A B C D

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30.

关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（　　）。

A. 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
B. 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
C. 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
D. 基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

A B C D

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31.

某投资者赎回上市开放式基金1.5万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为（　　）元。

A. 18065.625
B. 18079.625
C. 18099.375
D. 18142.375

A B C D

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32.

某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（　　）。

A. 9280.95份
B. 9350.95份
C. 9383.06份
D. 9480.95份

A B C D

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33.

基金职业道德的核心规范是（　　）。

A. 守法合规
B. 诚实守信
C. 专业审慎
D. 顾客至上

A B C D

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34.

基金监管活动的要素主要包括（　　）。

Ⅰ.基金监管目标

Ⅱ.基金监管体制

Ⅲ.基金监管内容

Ⅳ.基金监管方式

A. Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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35.

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（　　）内披露临时报告。

A. 2日
B. 3日
C. 4日
D. 5日

A B C D

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36.

在封闭式基金成功试点的基础上，（　　）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

A. 1998
B. 1999
C. 2000
D. 2003

A B C D

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37.

我国基金管理人进行基金募集，必须依据（　　）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

A. 《证券法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《开放式证券投资基金试点办法》
D. 《证券投资基金销售管理办法》

A B C D

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38.

基金持有人与基金管理人之间是（　　）关系。

A. 投资
B. 信托
C. 中介服务
D. 控股

A B C D

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39.

市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的

A. 100%
B. 20%
C. 50%
D. 10%

A B C D

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40.

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（　　）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（　　）年。

A. 5；10
B. 10；10
C. 10；15
D. 15；15

A B C D

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41.

（　　）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。

A. 货币市场基金
B. 混合基金
C. 股票基金
D. 债券基金

A B C D

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42.

根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（　　）个月内作出是否核准的决定。

A. 1
B. 3
C. 6
D. 9

A B C D

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43.

管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（　　）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A. 30日
B. 60日
C. 90日
D. 120日

A B C D

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44.

开放式基金所特有的风险是（　　）。

A. 合规风险
B. 巨额赎回风险
C. 技术风险
D. 基金自身的管理风险

A B C D

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45.

（　　）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则

A B C D

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46.

不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（　　）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A. 0.50%
B. 1%
C. 0.75%
D. 1.50%

A B C D

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47.

（　　）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。

A. 流程风险
B. 制度风险
C. 新业务风险
D. 业务持续风险

A B C D

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48.

（　　）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A. 诚实守信
B. 忠诚尽责
C. 专业审慎
D. 守法合规

A B C D

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49.

下列不属于道德特征的是（　　）。

A. 道德具有差异性
B. 道德具有继承性
C. 道德具有约束性
D. 道德具有抽象性

A B C D

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50.

基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（　　）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。

A. 合并机制
B. 分离机制
C. 融合机制
D. 结合机制

A B C D

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51.

不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（　　）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A. 1.50%
B. 0.75%
C. 1%
D. 0.50%

A B C D

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52.

场内申购和赎回ETF采用（　　）的方式。

A. 金额申购，份额赎回
B. 份额申购，金额赎回
C. 份额申购，份额赎回
D. 金额申购，金额赎回

A B C D

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53.

基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（　　）。

Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送

Ⅲ．散布虚假信息，扰乱市场秩序

Ⅳ．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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54.

增长型基金主要以（　　）为投资对象的证券。

A. 大盘蓝筹股
B. 公司债
C. 政府债券
D. 良好增长潜力的股票

A B C D

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55.

一个规模10亿的基金在单个开放日净赎回份额为（　　）时,可以认为出现了巨额赎回。

A. 8000万
B. 1亿
C. 9000万
D. 7000万

A B C D

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56.

基金财产的保管由独立于基金管理人的（　　）负责。

A. 基金托管人
B. 基金咨询机构
C. 基金服务机构
D. 基金投资人

A B C D

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57.

不追求取得超越市场表现的基金是（　　）。

A. 指数型基金
B. 主动型基金
C. 灵活配置基金
D. 积极成长基金

A B C D

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58.

封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（　　）。

A. 是否具有股权性
B. 基金成立是否规定了最低规模
C. 是否被监管部门严格监督
D. 基金规模是否固定

A B C D

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59.

企业风险管理的基本框架不包括（　　）。

A. 内部环境
B. 目标设定
C. 风险披露
D. 风险应对

A B C D

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60.

我国开放式基金的存续期为（　　）。

A. 5年
B. 15年
C. 15年-50年
D. 无特定期限

A B C D

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61.

基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（　　）。

A. 合法、合规性原则
B. 同步性原则
C. 审慎性原则
D. 适时性原则

A B C D

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62.

基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（　　）。

A. 员工自律
B. 部门主管自律
C. 公司管理层对人员和业务的监督控制
D. 董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导

A B C D

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63.

下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（　　）。

A. 增值型基金的风险大，收益高
B. 收入型基金的风险大，收益高
C. 平衡型基金的风险小，收益较低
D. 收入型基金的风险、收益介于增长型基金与平衡型基金之间

A B C D

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64.

基金跟踪与评价的核心是（　　）。

A. 对销售业绩的维护
B. 对客户关系的维护
C. 对基金销售业务以及人际关系的维护
D. 对客户收益的维护

A B C D

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65.

（　　）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。

A. 事项识别
B. 风险应对
C. 风险评估
D. 行为监控

A B C D

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66.

《证券投资基金销售管理办法》规定：（　　）可以办理其募集的基金产品的销售业务。

A. 监管机构
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 证券登记结算公司

A B C D

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67.

（　　）不属于封闭式基金的特点。

A. 基金份额固定
B. 没有赎回压力
C. 扩展能力较大
D. 资金可用于长期投资

A B C D

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68.

QDⅡ是（　　）的首字母缩写。

A. 境外机构投资者
B. 合格的境外机构投资者
C. 境内机构投资者
D. 合格的境内机构投资者

A B C D

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69.

契约型基金最基本的法律文件是（　　）。

A. 基金合同
B. 发起人协议
C. 基金上市公告书
D. 基金招募说明书

A B C D

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70.

我国基金监管的原则不包括（　　）。

A. 依法监管原则
B. “三公”原则
C. 适度监管原则
D. 真实合法原则

A B C D

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71.

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（　　）。

A. 基金托管人
B. 基金代销机构
C. 基金管理人
D. 基金份额持有人

A B C D

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72.

合规风险的主要种类不包括（　　）。

A. 投资合规性风险
B. 销售合规性风险
C. 信息披露合规性风险
D. 操作合规性风险

A B C D

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73.

（　　）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

A. 2003
B. 2004
C. 2006
D. 2007

A B C D

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74.

关于公司型基金的说法，错误的是（　　）。

A. 基金不具有独立法人地位
B. 基金股东大会是基金的最高权力机构
C. 基金本身是一个具有独立法人地位的公司
D. 基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件

A B C D

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75.

下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的有（　　）。

A. 证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金
B. 基金所募集的资金在法律上具有独立性
C. 基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有
D. 证券投资基金是一种直接投资工具

A B C D

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76.

下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（　　）。

A. 基金管理人、基金投资人
B. 基金管理人、基金托管人
C. 基金托管人、基金投资人
D. 基金投资者、基金监管者

A B C D

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77.

如果非公开募集基金的对象累计人数超过（　　）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

A. 50
B. 200
C. 100
D. 500

A B C D

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78.

“四位一体” 的监管格局不包括（　　）。

A. 以政府监管为核心
B. 以行业自律为纽带
C. 以社会监督为补充
D. 以科学技术为基础

A B C D

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79.

依据有关规定，基金托管人应履行的职责不包括（　　）。

A. 安全保管基金财产
B. 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
C. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D. 办理基金备案手续

A B C D

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80.

封闭式基金份额上市交易应具备（　　）。

A. 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B. 募集金额不少于3亿元人民币
C. 持有人不少于2000人
D. 募集金额不少于1亿元人民币

A B C D

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81.

（　　）是指通过歪曲证券价格或人为虚増交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

A. 内葛交易
B. 操纵市场
C. 不正当竞争
D. 虚假陈述

A B C D

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82.

基金市场营销的特征不包括（　　）。

A. 规范性
B. 服务性
C. 综合性
D. 持续性和适用性

A B C D

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83.

关于股票基金，错误的说法是（　　）。

A. 50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
B. 股票基金是各国广泛采用的基金类型
C. 80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
D. 主要投资于股票

A B C D

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84.

（　　）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。

A. 监事会
B. 合规管理部门
C. 董事会
D. 管理层

A B C D

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85.

（　　）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。

A. 董事会
B. 股东会
C. 监事会
D. 理事会

A B C D

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86.

（　　）是开展基金一切活动的中心。

A. 基金凭证
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金客户

A B C D

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87.

基金销售机构的准入条件不包括（　　）。

A. 财务状良好，运作规范稳定
B. 有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
C. 制定了完善的资金清算流程
D. 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

A B C D

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88.

（　　），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。

A. 2014年12月15日
B. 2014年12月5日
C. 2013年12月15日
D. 2014年10月15日

A B C D

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89.

投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（　　）

Ⅲ.利率风险

Ⅳ.市场风险

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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90.

（　　）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

A. 产品审批委员会
B. 运营估值委员会
C. 投资决策委员会
D. 研究发展委员会

A B C D

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91.

（　　）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。

A. 代销
B. 包销
C. 直销
D. 互联网销售

A B C D

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92.

2007年中国证券业协会设立了（　　）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A. 基金公会
B. 证券投资基金业委员会
C. 基金公司会员部
D. 基金业行会

A B C D

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93.

保本基金从本质上讲是一种（　　）。

A. 股票基金
B. 债券基金
C. 混合基金
D. 平衡基金

A B C D

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94.

对基金产品的未来收益进行预测属于（　　）。

A. 基金信息披露的禁止行为
B. 基金管理公司可自主决策的事项
C. 需要事先向监管部门申请的事项
D. 法规许可的行为

A B C D

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95.

关于基金信息披露的作用，下列表述中不正确的是（　　）。

A. 有利于投资者的价值判断
B. 能有效防止信息滥用
C. 可以彻底解决证券市场的信息不对称问题
D. 有利于提高证券市场的效率

A B C D

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96.

危机处理应遵循的原则是（　　）。

Ⅰ.完备性原则、尽快恢复原则

Ⅱ.预防为主的原则、积极沟通原则

Ⅲ.及时报告原则

Ⅳ.优先性原则

Ⅴ.相互协作原则、认真总结的原则

Ⅵ.催促他人尽快处理原则

A. Ⅰ.Ⅱ..Ⅴ.Ⅵ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

A B C D

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97.

以下不属于基金销售机构的是（　　）。

A. 商业银行
B. 证券公司
C. 中国结算公司
D. 证券投资咨询机构

A B C D

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98.

依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括（　　）。

A. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B. 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
C. 办理基金备案手续
D. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

A B C D

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99.

（　　）是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。

A. 基金职业道德教育
B. 基金职业道德修养
C. 道德
D. 职业道德

A B C D

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100.

下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则（　　）

A. 未知价交易原则
B. 确定价原则
C. 金额申购、份额赎回原则
D. 份额申购、金额赎回原则

A B C D

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2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷6

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