2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷

1.

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。

A. T+0，T+1
B. T+1，T+0
C. T+0，T+0
D. T+1，T+1

A B C D

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2.

目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（）。

A. LOF
B. 封闭式基金
C. 货币市场基金
D. ETF

A B C D

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3.

下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）。

A. 禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 禁止对基金的证券投资业绩进行预测
C. 禁止违规承诺收益或者承担损失
D. 可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构

A B C D

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4.

基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当( )。

A. 保证本金安全
B. 说明货币市场基金不等同于存款
C. 保证最低收益
D. 预测未来收益

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5.

确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是( )。

A. 基金信息披露
B. 基金的投资
C. 基金份额登记
D. 基金的收益分配

A B C D

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6.

证券投资基金的主要投资方向是( )。

A. 农业
B. 工业
C. 信息产业
D. 有价证券

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7.

不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是( )。

A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 主动型基金
D. 指数基金

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8.

基金销售费用不包括( )。

A. 基金托管费
B. 申购（认购）费
C. 赎回费
D. 销售服务费

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9.

下列属于基金托管人职责的是( )。

A. 编制中期和年度基金报告
B. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
D. 安全保管基金财产

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10.

我国债券型基金的认购费率通常在( )以下，货币型基金的认购费一般为( )。

A. 1.5%；0
B. 1%；0
C. 1.5%；5元的整数倍
D. 1%；5元的整数倍

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11.

（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

A. 基金的募集
B. 基金的发售
C. 基金的申购
D. 基金的认购

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12.

参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（）个月以后、（）个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

A. 2；3
B. 2；6
C. 3：4
D. 3：6

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13.

传统的销售理论中的4Ps是指（）。

A. 产品、数量、价格、渠道
B. 数量、价格、渠道、促销
C. 产品、价格、渠道、促销
D. 价格、渠道、总额、促销

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14.

下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（）。

A. 狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
B. 狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
C. 社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
D. 基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉

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15.

在避险策略基金中，一般本金保证比例为（），但也有低于或高于这一比例的情况。

A. 20％
B. 50％
C. 80％
D. 100％

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16.

下列不属于基金依法监管中部门规章和规范性文件的是（）。

A. 《证券投资基金管理公司管理办法》
B. 《私募投资基金监督管理暂行办法》
C. 《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
D. 《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》

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17.

基金经营机构的客户信息主要分为（）和（）。

A. 账户信息、家庭信息
B. 交易信息、财务信息
C. 账户信息、交易记录信息
D. 家庭信息、交易记录信息

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18.

封闭式基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A. 0.001
B. 0.01
C. 0.1
D. 1

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19.

中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

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20.

（）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

A. 基金业协会
B. 证券交易所
C. 期货公司
D. 基金管理公司

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21.

中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（）人。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

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22.

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。

A. 证券业协会
B. 董事会
C. 基金业协会
D. 中国证监会及相关派出机构

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23.

货币市场又称为（）。

A. 短期金融市场
B. 长期金融市场
C. 套期保值市场
D. 投机市场

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24.

已发行的股票的转让流通市场叫股票的（）。

A. 一级市场
B. 初级市场
C. 二级市场
D. 三级市场

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25.

在基金销售过程中，基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须遵守法律法规和业务规则。这体现了基金客户服务的（）。

A. 专业性
B. 规范性
C. 合法性
D. 有效性

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26.

（）体现了基金管理人的服务价值。

A. 基金的产品开发
B. 基金的市场营销
C. 基金的投资管理
D. 基金的后台管理

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27.

下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（）。

A. 公募基金可以向不特定投资者公开募集资金
B. 公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求
C. 私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活
D. 私募基金也可向不特定投资者公开募集资金

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28.

基金与股票、债券的差异包括（）。

Ⅰ．投资目的不同

Ⅱ．反映的经济关系不同

Ⅲ．所筹资金的投向不同

Ⅳ．投资收益与风险大小不同

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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29.

（）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。

A. 信息披露合规性风险
B. 投资合规性风险
C. 反洗钱合规性风险
D. 销售合规性风险

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30.

以下不属于资产管理特征的是（）。

A. 从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值
B. 从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产
C. 从参与方来看，包括委托方和受托方
D. 从收益特征来看，是有增值的特点

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31.

及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 7

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32.

当前我国的资产管理行业需要关注的问题有（）。

Ⅰ．资金池操作存在流动性风险隐患

Ⅱ．产品多层嵌套导致风险传递

Ⅲ．影子银行面临监管不足

Ⅳ．刚性兑付使风险仍停留在金融体系

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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33.

基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险，下列说法错误的是（）。

A. 涉及政治、社会、文化等方面的风险
B. 宏观经济周期导致的整体行业风险
C. 火山地震等地质条件导致的风险
D. 机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险

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34.

基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。

A. 督察长
B. 监事会
C. 经理层
D. 合规管理部门

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35.

开放式基金的赎回申报单位为（）。

A. 1元人民币
B. 10元人民币
C. 1份基金份额
D. 10份基金份额

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36.

（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。

A. 30％
B. 50％
C. 80％
D. 90％

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37.

以下属于基金业协会的联席会员的是（）。

A. 基金管理人和基金托管人加入协会的
B. 证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的
C. 基金服务机构加入协会的
D. 登记结算机构加入协会的

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38.

在中国证券投资基金业发展的探索阶段，中国基金业的发展所表现出的特性不包括（）。

A. 探索性
B. 自发性
C. 不规范性
D. 收益性

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39.

基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。

A. 产品设计
B. 投资管理
C. 风险控制
D. 销售环节

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40.

基金管理人应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报中国证监会核准。

A. 董事会；经理层
B. 理事会；董事会
C. 总经理；董事会
D. 董事会；董事会

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41.

内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（）。

A. 信息对证券价格的影响是明确的
B. 信息的来源是可靠的
C. 信息是非公开的
D. 信息是可以利用公开资料通过一定的研究方法得出的

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42.

中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（）。

A. 没收违法所得
B. 罚款
C. 刑事处罚
D. 责令停业

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43.

基金销售的（）要求，基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做出的规定。

A. 适用性
B. 服务性
C. 专业性
D. 规范性

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44.

中国证券投资基金业协会正式成立于（）。

A. 2014年6月
B. 2012年6月
C. 2001年8月
D. 2002年12月

A B C D

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45.

偏股型基金中的基准股票比例通常为（）。

A. 50％～100％
B. 60％～100％
C. 70％～100％
D. 80％～100％

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46.

建立科学的投资管理业绩评价体系不包括（）。

A. 是否符合基金产品特征和决策程序
B. 投资决策记录
C. 投资组合情况
D. 基金绩效分析

A B C D

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47.

《COSO风险管理整合框架》于（）年9月提出了企业风险管理的整合概念。

A. 2003
B. 2004
C. 2005
D. 2006

A B C D

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48.

下列关于基金市场营销的表述，错误的有（）。

A. 基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务
B. 与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求
C. 基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人
D. 基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的

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49.

设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本不低于（）元人民币，且必须为实缴货币资本。

A. 2亿
B. 5000万
C. 1亿
D. 1.5亿

A B C D

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50.

关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（）。

A. 投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
B. 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
C. 基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
D. 投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

A B C D

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51.

不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。

A. 0.5％
B. 0.75％
C. 1％
D. 1.5％

A B C D

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52.

关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是（）。

A. 决定基金合同的延期
B. 决定更换基金中介机构
C. 决定更换基金托管人
D. 决定更换基金管理人

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53.

证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。

A. 购买大量消费品
B. 直接向工商企业提供信贷资金
C. 将储蓄资金转化为生产资金
D. 提供长期投资

A B C D

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54.

（）金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。

A. 美国财政部
B. 英国财政部
C. 美国银行
D. 中央银行

A B C D

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55.

下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?（）

A. 建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
B. 健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
C. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
D. 建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

A B C D

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56.

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

A. 《证券业从业人员资格管理办法》
B. 《基金从业人员后续职业培训大纲》
C. 《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

A B C D

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57.

（），中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A. 2003年1月1日
B. 2005年6月1日
C. 2007年6月18日
D. 2008年12月18日

A B C D

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58.

基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

A. 建立并管理投资人的基金账户
B. 负责基金份额的登记
C. 代理发放红利
D. 基金资金清算、会计复核

A B C D

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59.

关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。

A. 成本效益原则
B. 有效性原则
C. 健全性原则
D. 相互依赖原则

A B C D

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60.

按照交易工具的不同期限对金融市场进行的分类，可分为（）。

A. 发行市场和流通市场
B. 承兑市场和贴现市场
C. 现货市场和期货市场
D. 货币市场和资本市场

A B C D

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61.

基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（）。

A. 不得损害服务对象的合法利益
B. 不得以任何方式承诺或保证投资收益
C. 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
D. 向投资人充分揭示投资风险

A B C D

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62.

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（）职业道德要求。

A. 诚实守信
B. 保守秘密
C. 客户至上
D. 守法合规

A B C D

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63.

从基金公司经营管理的角度看，采取伞型结构比单一结构具有的优势不包括（）。

A. 简化管理
B. 降低成本
C. 强大的扩张功能
D. 效率高

A B C D

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64.

在企业风险管理基本框架中，（）的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分事项可能带来的风险与机会。

A. 内部环境
B. 目标设定
C. 事项识别
D. 风险应对

A B C D

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65.

关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是（）。

A. 价值型股票基金>成长型股票基金
B. 价值型股票基金=成长型股票基金
C. 价值型股票基金＜成长型股票基金
D. 无法比较

A B C D

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66.

（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

A. 客户至上
B. 忠诚尽责
C. 专业审慎
D. 诚实守信

A B C D

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67.

基金管理人运用固有资产进行基金的申购、赎回或者买卖基金份额，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（）。

Ⅰ．投资标的

Ⅱ．交易日期

Ⅲ．适用费率

Ⅳ．交易金额

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ

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68.

我国基金监管需要各个方面的协调合作，形成以行政监管为（）、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

A. 重点
B. 核心
C. 基础
D. 内涵

A B C D

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69.

（）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。

A. 内幕交易
B. 实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为
C. 有误导市场参与者的意图
D. 不正当交易

A B C D

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70.

承担高风险、追求高收益的投资模式的另投资基金是（）。

A. 风险投资基金
B. 不动产投资基金
C. 对冲基金
D. 私募股权基金

A B C D

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71.

关于基金职业道德修养的含义，下列表述错误的是（）。

A. 基金从业人员职业道德的提高，一方面靠社会和组织的培养、教育，另一方面靠自我修养，两者缺一不可
B. 基金从业人员职业道德修养的关键在于自律组织的督促和指导
C. 基金从业人员应将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念
D. 修养是指一个人的素质经过长期的学习、锻炼或改造所达到的一定结果和水平

A B C D

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72.

在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。

A. 投资决策
B. 道德风险
C. 经济的发展
D. 信息不对称

A B C D

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73.

（）是金融市场上主要的资金供给者。

A. 政府
B. 非金融机构
C. 个人居民
D. 金融机构

A B C D

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74.

关于基金年度报告的扉页上的提示，下列说法错误的是（）。

A. 基金管理人和托管人的披露责任
B. 基金管理人管理和运用基金资产的原则
C. 投资风险提示
D. 年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示

A B C D

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75.

基金销售（）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A. 规范性
B. 专业性
C. 适用性
D. 服务性

A B C D

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76.

下列关于证券交易所的描述，错误的是（）。

A. 证券交易所属于基金自律组织
B. 证券交易所以营利为目的
C. 证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施
D. 证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责

A B C D

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77.

下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制，说法不正确的是（）。

A. 《证券投资基金法》一方面允许基金从业人员进行证券投资，另一方面强化对其监管
B. 公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案
C. 基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向中国证监会申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突
D. 绝对禁止基金从业人员买卖证券的管制方式不但剥夺了其通过资本市场增加财富的机会，同时也增加了监管难度和执法成本，并容易诱发道德风险

A B C D

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78.

A公司建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录，这属于基金销售机构人员管理和培训中的（）。

A. 完善销售人员招聘程序
B. 建立员工培训制度
C. 加强对销售人员的日常管理
D. 建立科学合理的销售绩效评价体系

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79.

（）不属于我国基金销售机构的销售策略。

A. 产品策略
B. 价格策略
C. 投资策略
D. 促销策略

A B C D

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80.

（）是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。

A. 电话服务中心
B. 邮寄服务
C. 自动传真、电子信箱与手机短信
D. “一对一”专人服务

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81.

在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，下列基金中风险最大的是（）。

A. 增长型基金
B. 收入型基金
C. 平衡型基金
D. 稳定型基金

A B C D

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82.

（）是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国（地区）或第三国（地区）证券市场的证券投资基金。

A. 在岸基金
B. 离岸基金
C. 公募基金
D. 私募基金

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83.

基金合同不约定（）的权利和义务。

A. 基金销售机构
B. 基金托管人
C. 基金份额持有人
D. 基金管理人

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84.

基金宣传推介材料审批报备流程的内容不包括（）。

A. 报送内容
B. 报送形式
C. 报送时间
D. 报送流程

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85.

基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为（）。

A. 分级基金建仓阶段
B. LOF建仓阶段
C. ETF建仓阶段
D. 系列基金建仓阶段

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86.

（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

A. 1992
B. 1995
C. 1998
D. 2000

A B C D

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87.

私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（）起不得少于10年。

A. 基金备案成立之日
B. 基金管理人成立之日
C. 基金清算终止之日
D. 投资者购买基金之日

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88.

投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资，基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金，Ⅰ是公募货币基金，Ⅱ是公募股票基金，Ⅲ是私募股权基金，Ⅳ是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者，则以上4支基金中小王可以向张某推荐的有（）。

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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89.

公开募集基金的基金管理人履行的职责，说法错误的是（）。

A. 办理基金备案手续
B. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
C. 编制月度基金报告
D. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

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90.

私募基金个人投资者要求持有金融资产不低于300万元，前述金融资产不包括（）。

A. 丙持有房地产估值价值500万元
B. 乙持有上市公司股票市值500万元
C. 甲持有银行活期存款500万元
D. 丁持有信托计划价值500万元

A B C D

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91.

关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（）。

A. 用户密码定期更换
B. 数据库密码和操作系统密码分人保管
C. 软件开发人员介入实际的业务操作
D. 信息技术系统应当定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施

A B C D

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92.

（）是基金信息披露最根本、最重要的原则。

A. 真实性原则
B. 准确性原则
C. 完整性原则
D. 及时性原则

A B C D

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93.

基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应达到准予注册规模的（）以上。

A. 25％
B. 30％
C. 50％
D. 80％

A B C D

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94.

下列关于基金份额持有人大会决议的职权，说法错误的是（）。

A. 决定终止基金合同
B. 决定更换基金托管人
C. 决定更换基金管理人
D. 决定更换基金销售人

A B C D

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95.

基金管理人关于ETF份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。

A. 证券交易所
B. 证券业协会
C. 基金业协会
D. 证监会

A B C D

标记纠错

96.

某投资者通过场外投资100000元某开放式基金，假设基金合同规定的申购费率为1.0%，申购当日基金份额净值为1.250元，则其可得到的申购份额为（）。

A. 79207.92份
B. 100000份
C. 80000份
D. 99009.90份

A B C D

标记纠错

97.

我国《证券投资基金法》于（）开始施行。

A. 2003年7月14日
B. 2005年1月1日
C. 2002年8月1日
D. 2004年6月1日

A B C D

标记纠错

98.

下列选项中，（）表明投资者对基金合同的承认和接受。

A. 投资者交纳基金份额认购款项
B. 投资者签署基金合同
C. 投资者向管理人提交认购基金的申请单
D. 投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单

A B C D

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99.

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，适时修订合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。

A. 高级管理层
B. 监事会
C. 董事会
D. 会员大会

A B C D

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100.

股票型基金的申购费率表如下表所示，表中申购费率不合规的是（）。

基金法律法规、职业道德与业务规范,押题密卷,2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷1

A. 见图A
B. 见图B
C. 见图C
D. 见图D

A B C D

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2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷1

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