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2022《基金法律法规、职业道德与规范》点睛提分卷3

卷面总分:100分 答题时间:240分钟 试卷题量:100题 练习次数:83次
单选题 (共100题,共100分)
1.

目前,( )的证券投资基金资产总值占世界半数以上,且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。

  • A. 日本
  • B. 美国
  • C. 瑞士
  • D. 德国
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2.

价值型股票基金与成长型股票基金相比( )。

  • A. 投资风险一样
  • B. 投资风险高低无法比较
  • C. 投资风险相对较低
  • D. 投资风险相对较高
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3.

估值委员会所议事项包括( )。

Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序;

Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责;

Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法;

Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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4.

基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的( )。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。

  • A. 合并机制
  • B. 分离机制
  • C. 融合机制
  • D. 结合机制
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5.

基金管理人应当在( )的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

  • A. 每个月
  • B. 每季度
  • C. 每半年
  • D. 每年
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6.

根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以( )。

  • A. 兼任其他基金公司董事会成员
  • B. 兼任公司理事
  • C. 任免公司总经理
  • D. 列席公司相关会议
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7.

基金公司主要股东为自然人的,个人金融资产不低于( )万元人民币,在境内外资产管理行业从业( )年以上。

  • A. 1000;10
  • B. 3000;10
  • C. 3000;5
  • D. 5000;10
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8.

根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是( )。

  • A. 半年报告
  • B. 季度报告
  • C. 年度报告
  • D. 月度报告
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9.

( )是合规管理的关键性原则。

  • A. 惩罚性原则
  • B. 隔离性原则
  • C. 独立性原则
  • D. 分离性原则
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10.

封闭式基金的报价单位为每份基金价格,基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币,买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为( )份或其整数倍,单笔最大数量应低于100万份。

  • A. 1
  • B. 100
  • C. 10
  • D. 1000
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11.

下列不属于基金业的地位和作用的是()。

  • A. 完善金融体系和社会保障体系
  • B. 促进了金融行业交易成本的降低
  • C. 优化金融结构,促进经济增长
  • D. 为中小投资者拓宽投资渠道
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12.

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位,持有时间为1年半,对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元,则其赎回费用为( )。

  • A. 50.25
  • B. 51.25
  • C. 52.25
  • D. 53.25
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13.

基金管理人可设总经理( ),副总经理( )。

  • A. 一人;若干人
  • B. 若干人; 一人
  • C. 两人;若干人
  • D. 若干人;两人
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14.

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况,( )。

  • A. 在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人
  • B. 以基金公司的风险准备金作为担保
  • C. 要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
  • D. 隐瞒风险
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15.

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容( )。

Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;

Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行设置,对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法;

Ⅲ.对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序;

Ⅳ.对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法;

Ⅴ.对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法;投资者适当性管理的保障措施和风控制度

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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16.

某投资人投资3万元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为1元,则基金净认购金额为( )元。

  • A. 29469.55
  • B. 28389.45
  • C. 13985.33
  • D. 26934.54
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17.

对于持续持有期少于7日的投资人,收取( )的赎回费。

  • A. 不低于赎回金额1.5%
  • B. 不高于赎回金额1.5%
  • C. 不低于赎回金额3%
  • D. 不高于赎回金额3%
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18.

依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有( )年以上与其所任职务相关的工作经历。

  • A. 1
  • B. 5
  • C. 3
  • D. 10
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19.

( )是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。

  • A. 内幕交易
  • B. 实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为
  • C. 有误导市场参与者的意图
  • D. 不正当交易
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20.

为了进一步保障基金信息质量,法规规定基金年度报告应经( )以上独立董事签字同意,并由董事长签发.

  • A. 二分之一
  • B. 三分之一
  • C. 三分之二
  • D. 四分之三
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21.

同—私募基金产品的投资者持有期间超过( )年的,无须再次进行投资者风险评估。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
22.

以下关于ETF份额认购的说法正确的是( )。

  • A. 只能用现金认购
  • B. 可以用现金认购,也可用证券认购
  • C. 只能用证券认购
  • D. 不能用现金认购,也不能用证券认购
标记 纠错
23.

公开募集基金的,基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度,问访内容包括但不限于以下信息( )。

Ⅰ.受访人是否为投资者本人;

Ⅱ.受访人是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示;

Ⅲ.受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见;

Ⅳ.受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失;基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为。

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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24.

( )的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。

  • A. 持续学习
  • B. 持证上岗
  • C. 守法合规
  • D. 诚实守信
标记 纠错
25.

我国第一只有保本特色的基金是( )。

  • A. 南方基金配置基金
  • B. 南方避险增值基金
  • C. 南方宝元债券基金
  • D. 华安现金富利墓金
标记 纠错
26.

以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是( )。

  • A. 制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
  • B. 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
  • C. 对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作
  • D. 制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
标记 纠错
27.

( )年12月,中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。

  • A. 2003
  • B. 2004
  • C. 2006
  • D. 2007
标记 纠错
28.

( )是决定公司内部控制运行方式,方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。

  • A. 内部控制原则
  • B. 内部控制理念
  • C. 内部控制环境
  • D. 内部控制目标
标记 纠错
29.

基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起( )日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。

  • A. 15
  • B. 30
  • C. 60
  • D. 90
标记 纠错
30.

所谓实物申购、赎回机制,是指投资者向基金管理公司申购( )。

  • A. 股票型基金
  • B. 债券型基金
  • C. ETF
  • D. LOF
标记 纠错
31.

以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件( )。

  • A. 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
  • B. 净资产和资本充足率符合有关规定
  • C. 设有专门的基金托管部门
  • D. 注册资本不低于3亿元人民币
标记 纠错
32.

在封闭式基金成功试点的基础上,( )年10月8日,中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》,由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

  • A. 1998
  • B. 1999
  • C. 2000
  • D. 2003
标记 纠错
33.

股票和证券投资基金相比较,相同的方面有( )。

  • A. 反映的经济关系
  • B. 具有流通性
  • C. 投资收益与风险大小
  • D. 所筹资金的投向
标记 纠错
34.

投资者的ETF份额认购方式不包括( )。

  • A. 场内现金认购
  • B. 场外现金认购
  • C. 基金份额认购
  • D. 证券认购
标记 纠错
35.

基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起( )内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • A. 3日
  • B. 3个工作日
  • C. 5日
  • D. 5个工作日
标记 纠错
36.

我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于( )的债券。

  • A. 365天
  • B. 397天
  • C. 180天
  • D. 90天
标记 纠错
37.

基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当( )。

  • A. 确保投资者的利益优先
  • B. 确保个人的利益优先
  • C. 确保所在机构的利益优先
  • D. 回避
标记 纠错
38.

基金管理人应建立电子信息数据的( )制度,重要数据应当( )并且长期保存。

  • A. 即时保存和备份;本地备份
  • B. 定期保存和备份;异地备份
  • C. 即时保存和备份;异地备份
  • D. 定期保存和备份;本地备份
标记 纠错
39.

以下不属于保本基金的分析指标的有( )。

  • A. 保本周期
  • B. 赎回费
  • C. 安全垫
  • D. 投资比例
标记 纠错
40.

基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容不包括( )。

  • A. 对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露前20名的股票明细
  • B. 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
  • C. 整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
  • D. 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细
标记 纠错
41.

开放式基金的认购采取( )的方式。

  • A. 份额认购
  • B. 金额认购
  • C. 债券认购
  • D. 份额或金额认购
标记 纠错
42.

基金份额持有人自行召集持有人大会时,应至少提前( )日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

  • A. 45
  • B. 30
  • C. 15
  • D. 10
标记 纠错
43.

基金的募集一般要经过申请、核准、发售、( )四个步骤.

  • A. 公共
  • B. 基金合同生效
  • C. 上市
  • D. 审批
标记 纠错
44.

基金宣传推介材料表述基金的过往业绩时,以下说法错误的是( )。

  • A. 须同时登载基金业绩比较基准的表现
  • B. 基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核
  • C. 应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
  • D. 引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处
标记 纠错
45.

某基金合同规定,其政府债券配置比例不低于40%,公司债券配置比例不低于40%,股票配置比例不超过10%,现金及货币市场工具不低于5%,则该基金应该属于( ).

  • A. 股票型基金
  • B. 债券型基金
  • C. 货币市场基金
  • D. 混合型基金
标记 纠错
46.

如果基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在( )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

  • A. 7
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 30
标记 纠错
47.

我国封闭式基金的交收同A股一样实行( )交割、交收。

  • A. T+1
  • B. T-1
  • C. T+2
  • D. T-2
标记 纠错
48.

下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是( )。

  • A. 规范性
  • B. 易解性
  • C. 易得性
  • D. 全面性
标记 纠错
49.

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括( )。

  • A. 基金托管人
  • B. 基金代销机构
  • C. 基金管理人
  • D. 基金份额持有人
标记 纠错
50.

( )针对直接关系型群体,就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。

  • A. 缘故法
  • B. 介绍法
  • C. 识别法
  • D. 陌生拜访法
标记 纠错
51.

下列说法错误的是( )。

  • A. 保本基金可以100%保证本金
  • B. 电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少5秒钟的影像显示
  • C. 开放式基金有可能面临巨额赎回的风险
  • D. 巨额赎回风险是开放式基金特有的风险
标记 纠错
52.

以下关于封闭式基金的陈述,正确的是( )。

  • A. 存续期一般在10年以上
  • B. 基金份额是固定的
  • C. 交易价格主要受一级市场供求关系的影响
  • D. 买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响
标记 纠错
53.

下列关于开放式基金的说法中,错误的是( )。

  • A. 巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回
  • B. 非交易过户时,接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者
  • C. 基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益不被冻结
  • D. 基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
标记 纠错
54.

关于单个债券与债券基金以下描述不正确的是( )。

  • A. 债券基金没有确定的到期日
  • B. 债券基金的收益比债券的利息固定
  • C. 债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
  • D. 两者的投资风险不同
标记 纠错
55.

一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于( )。

  • A. 职业道德
  • B. 法律规范
  • C. 职业素养
  • D. 社会道德
标记 纠错
56.

我国国内保本基金为实现保本的目的,主要选择的投资策略是( )

  • A. 对冲保险策略
  • B. 动态比例投资组合保险策略
  • C. 衍生金融工具组合保险策略
  • D. CPPⅠ
标记 纠错
57.

金融类资产一般分为( )金融资产两类。

  • A. 股权类和基金类
  • B. 股权类和债权类
  • C. 基金类和债权类
  • D. 证券类和股票类
标记 纠错
58.

基金募集期限届满时,开放式基金需满足基金募集金额不少于( ),基金份额持有人的人数不少于( )。

  • A. 1亿元人民币;100人
  • B. 1亿元人民币;200人
  • C. 2亿元人民币;100人
  • D. 2亿元人民币;200人
标记 纠错
59.

2007年中国证券业协会设立了( )负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

  • A. 基金公会
  • B. 证券投资基金业委员会
  • C. 基金公司会员部
  • D. 基金业行会
标记 纠错
60.

基金合同当事人不包括( )。

  • A. 基金份额持有人
  • B. 销售代理人
  • C. 基金托管人
  • D. 基金管理人
标记 纠错
61.

基金年度报告中应披露的财务指标不包括( )。

  • A. 加权平均份额上期利润
  • B. 期末基金份额净值
  • C. 加权平均净值利润率
  • D. 本期份额净值增长率
标记 纠错
62.

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

  • A. 对宣传推介材料进行合规审核
  • B. 对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
  • C. 建立有效的投资流程和投资授权制度
  • D. 加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
标记 纠错
63.

根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )内做出注册或者不予注册的决定。

  • A. 1个月
  • B. 3个月
  • C. 6个月
  • D. 9个月
标记 纠错
64.

( )是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金,如房地产、证券化资产等。

  • A. 证券投资基金
  • B. 风险投资基金
  • C. 另类投资基金
  • D. 对冲基金
标记 纠错
65.

基金管理人应当在每个季度结束之日起( )个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

  • A. 10
  • B. 15
  • C. 30
  • D. 20
标记 纠错
66.

下列关于价值型股票与成长型股票的表述,错误的是( )。

  • A. 价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票
  • B. 价值型股票的市盈率、市净率通常较高
  • C. 成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票
  • D. 成长型股票的市盈率、市净率通常较高
标记 纠错
67.

QDⅡ基金的净值在估值日后( )内披露。

  • A. 2天
  • B. 2个工作日
  • C. 3天
  • D. 3个工作日
标记 纠错
68.

基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系,下列不包括( )

  • A. 设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位;
  • B. 向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则;
  • C. 耐心倾听投资者的意见、建议和要求,准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当保留完整记录并存档,投诉电话不应当录音;
  • D. 评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉;
标记 纠错
69.

下列关于债券基金与债券的不同,说法错误的是( )。

  • A. 债券基金的收益不如债券的利息固定
  • B. 债券基金有确定的到期曰
  • C. 债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测
  • D. 投资的风险不同
标记 纠错
70.

我国证券投资基金业的发展历程为( )。

  • A. (1)萌芽和早期发展时期(1985—1997年)(2)试点发展阶段(1998—2002年)(3)行业快速发展阶段(2003—2007年)(4)行业平稳发展及创新探索阶段(2008—2014年)(5)防范风险和规范发展阶段(2015年至今)
  • B. (1)萌芽和早期发展时期(1983—1998年)(2)试点发展阶段(1998—2004年)(3)行业快速发展阶段(2005—2009年)(4)行业平稳发展及创新探索阶段(2009—2015年)(5)防范风险和规范发展阶段(2015年至今)
  • C. (1)萌芽和早期发展时期(1983—1997年)(2)试点发展阶段(1998—2005年)(3)行业快速发展阶段(2005—2009年)(4)行业平稳发展及创新探索阶段(2009—2016年)(5)防范风险和规范发展阶段(2016年至今)
  • D. (1)萌芽和早期发展时期(1983—1997年)(2)试点发展阶段(1998—2003年)(3)行业快速发展阶段(2003—2008年)(4)行业平稳发展及创新探索阶段(2008—2014年)(5)防范风险和规范发展阶段(2014年至今)
标记 纠错
71.

关于基金依法披露的信息对投资者的价值,表述不正确的是( )。

  • A. 可以评价基金经理的管理水平
  • B. 及时了解基金投资的所有具体品种
  • C. 可以判断基金投资是否符合基金合同的约定
  • D. 判断基金的风险状况
标记 纠错
72.

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。

  • A. 股票
  • B. 可转换债券
  • C. 剩余期限超过397天的债券
  • D. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
标记 纠错
73.

下列属于部门规章和规范性文件的是( )。

  • A. 《基金经理注册登记规则》
  • B. 《证券投资基金管理公司管理办法》
  • C. 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
  • D. 《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》
标记 纠错
74.

下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是( )。

  • A. 独立性
  • B. 客观性
  • C. 公正性
  • D. 一致性
标记 纠错
75.

下列关于封闭式基金份额上市交易的表述,错误的是( )。

  • A. 封闭式基金发行结束后,按基金净值买卖
  • B. 基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币
  • C. 封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:30至11: 30,13: 00至15: 00
  • D. 遵从“价格优先、时间优先”的原则
标记 纠错
76.

根据基金的资金来源和用途,可以将基金分为( )。

  • A. 私募基金和公募基金
  • B. 契约型基金和公司型基金
  • C. 封闭式基金和开放式基金
  • D. 在岸基金和离岸基金
标记 纠错
77.

保本基金提供的保证类型一般不包括( )。

  • A. 本金保证
  • B. 收益保证
  • C. 红利保证
  • D. 风险保证
标记 纠错
78.

对其他非常规基金产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过( )个月。

  • A. 3
  • B. 4
  • C. 5
  • D. 6
标记 纠错
79.

基金信息披露应满足的原则不包括( )。

  • A. 完整性
  • B. 规范性
  • C. 真实性
  • D. 灵活性
标记 纠错
80.

为了进一步保障基金信息质量,法规规定,基金年度报告应当经( )独立董事签字同意。

  • A. 1/3以上
  • B. 2/3以上
  • C. 1/2以上
  • D. 全部
标记 纠错
81.

从基金的资金来源和用途划分,证券投资基金可以分为( )。

  • A. 公募基金、私募基金和在岸基金
  • B. 在岸基金、离岸基金和国际基金
  • C. 开放式基金和封闭式基金
  • D. 公司型基金和契约型基金
标记 纠错
82.

下列不属于基金售后服务的是( )。

  • A. 定期提供产品净值信息
  • B. 提醒客户及时核对交易确认
  • C. 向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
  • D. 协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
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83.

目前,我国股票型基金的认购费率最高一般不超过( )。

  • A. 1%
  • B. 2%
  • C. 3%
  • D. 1.5%
标记 纠错
84.

按照《基金法》的规定,以下( )不属于我国基金份额持有人享有的权利。

  • A. 参与分配清算后的剩余基金财产
  • B. 按照规定要求召开基金份额特有人大会
  • C. 分享基金财产收益
  • D. 随时查阅基金资产状况
标记 纠错
85.

目前,证券投资基金的主流产品是( )。

  • A. 封闭式基金
  • B. 开放式基金
  • C. 公募基金
  • D. 私募基金
标记 纠错
86.

1940年,美国政府颁布了( ),被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。

  • A. 《投资公司法》和《投资顾问法》
  • B. 《投资顾问法》和《股份有限公司法》
  • C. 《股份有限公司法》和《证券法》
  • D. 《证券法》和《投资公司法》
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87.

基金监管活动的要素主要包括( )。

Ⅰ.基金监管目标

Ⅱ.基金监管体制

Ⅲ.基金监管内容

Ⅳ.基金监管方式

  • A. Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
88.

( ),经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”,由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

  • A. 1997年 11月27日
  • B. 1998年 3月27日
  • C. 2000年 10月8日
  • D. 2003年 10月28日
标记 纠错
89.

我国基金信息披露制度体系不包括( )。

  • A. 基金监管
  • B. 规范性文件
  • C. 部门规章
  • D. 国家法律
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90.

以下关于债券基金和基金区别的说法中,错误的是( )。

  • A. 单一债券随着到期日的临近,所承担的利率风险会上升
  • B. 基金债券没有固定的到期日,所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日
  • C. 单一债券的信用风险比较集中
  • D. 债券基金的平均到期日常常会相对固定
标记 纠错
91.

下列不是1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题是( )。

  • A. 缺乏基本的法律规范,基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
  • B. 法律体系健全
  • C. 大量投向了房地产、企业法人股权
  • D. 房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰,资产质量普遍不高
标记 纠错
92.

基金财产应当用于下列( )投资或活动。

  • A. 承销证券
  • B. 未上市交易的股票
  • C. 向基金管理人、基金托管人出资
  • D. 上市交易的股票、债券
标记 纠错
93.

每一交易日股票基金有( )个价格。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 5
  • D. 无数
标记 纠错
94.

QDⅡ是( )的首字母缩写。

  • A. 境外机构投资者
  • B. 合格的境外机构投资者
  • C. 境内机构投资者
  • D. 合格的境内机构投资者
标记 纠错
95.

( )是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

  • A. 基金销售支付
  • B. 基金份额登记
  • C. 基金估值核算
  • D. 基金投资顾问
标记 纠错
96.

根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是( )。

  • A. 相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
  • B. 基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明
  • C. 基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
  • D. 自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查
标记 纠错
97.

开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为( )。

  • A. 10份基金份额
  • B. 10元人民币
  • C. 1份基金份额
  • D. 1元人民币
标记 纠错
98.

封闭式基金发售方式主要有( )。

  • A. 金额认购和证券认购
  • B. 证券认购和网上发售
  • C. 网上发售和网下发售
  • D. 网下发售和金额认购
标记 纠错
99.

多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的基金是( )。

  • A. 股票基金
  • B. 债券基金
  • C. 货币市场基金
  • D. 系列基金
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100.

封闭式基金一般至少( )披露一次资产净值和份额净值。

  • A. 每天
  • B. 每10天
  • C. 每月
  • D. 每周
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答题卡(剩余 道题)

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