2022《基金法律法规、职业道德与规范》点睛提分卷

1.

按照资金募集方式，投资基金可以分为（）。

A. 开放式基金和封闭式基金
B. 公司型基金和契约型基金
C. 公募基金和私募基金
D. 在岸基金和离岸基金

A B C D

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2.

（）是现在金融体系的两大运作载体。

A. 金融市场和金融服务机构
B. 基金市场和股票市场
C. 股票市场和债券市场
D. 期货市场和股票市场

A B C D

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3.

公开披露的基金信息不包括（）。

A. 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B. 基金资产净值、基金份额净值
C. 基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
D. 证券投资业绩预测

A B C D

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4.

关于货币市场基金的说法，正确的是（）。

A. 没有投资风险
B. 只适合长期投资
C. 只适合短期投资
D. 既适合短期投资，也适合长期投资

A B C D

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5.

当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

A. 基金托管人
B. 监管机构
C. 基金管理人
D. 证券交易所

A B C D

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6.

风险控制委员会主要职责包括（）。

Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制；

Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性；

Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定；

Ⅳ.对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策；

Ⅴ.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同，有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会。

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A B C D

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7.

基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（）。

Ⅰ.最低性原则

Ⅱ.局面性原则

Ⅲ.权责匹配原则

Ⅳ.独立性原则

Ⅴ.定性和定量相结合原则

Ⅵ.适时性原则。

A. Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

A B C D

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8.

关于流动性风险，下列说法错误的是（）。

A. 流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险；
B. 投资组合都能应付客户赎回要求
C. 管理流动性风险，要通过建立适时、合理、有效的风险管理机制；
D. 管理流动性风险，要平衡资产的流动性与盈利性，建立流动性预警机制，将流动性风险控制在可承受的范围之内。

A B C D

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9.

投资部按照投资标的可以细分为（）。

Ⅰ.权益部

Ⅱ.债券部

Ⅲ.衍生投资部

Ⅳ.国际投资部等?

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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10.

下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。

A. 严格账户管理
B. 基金托管人应制定业务规则并监督实施
C. 签订销售协议，明确权利和义务
D. 禁止提前发行

A B C D

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11.

下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）。

A. 禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 禁止对基金的证券投资业绩进行预测
C. 禁止违规承诺收益或者承担损失
D. 可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构

A B C D

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12.

“四位一体”的监管格局不包括（）。

A. 以政府监管为核心
B. 以行业自律为纽带
C. 以社会监督为补充
D. 以科学技术为基础

A B C D

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13.

（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

A. 基金份额持有人
B. 基金托管人
C. 基金管理人
D. 注册登记机构

A B C D

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14.

（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A. 基金行业自律
B. 社会力量监督
C. 政府基金监管
D. 基金机构内控

A B C D

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15.

基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（）。

A. 提供投资资讯及收益预测功能
B. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
C. 交易功能
D. 为基金投资人提供服务的功能

A B C D

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16.

对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。

A. 3个月
B. 3年
C. 1年
D. 5年

A B C D

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17.

（）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。

A. 基金托管人
B. 基金管理人
C. 基金客户
D. 基金当事人

A B C D

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18.

（）是基金信息披露最根本、最重要的原则。

A. 真实性原则
B. 规范性原则
C. 及时性原则
D. 完整性原则

A B C D

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19.

下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A. 取得基金从业资格
B. 由所在机构进行执业注册登记
C. 具有相关的基金从业经验
D. 经基金管理人或者基金销售机构聘任

A B C D

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20.

下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）.

A. 基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
B. 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C. 基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D. 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

A B C D

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21.

以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是( )。

A. 要事无巨细地披露所有信息
B. 要披露所有可能影响投资者决策的信息
C. 对信息披露人不利的信息也要披露
D. 要充分披露重大信息

A B C D

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22.

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A B C D

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23.

( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则

A B C D

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24.

当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

A B C D

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25.

随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德( )的特征。

A. 约束性
B. 时代性
C. 继承性
D. 具体性

A B C D

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26.

下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是( )。

A. 基金管理人、基金投资人
B. 基金管理人、基金托管人
C. 基金托管人、基金投资人
D. 基金投资者、基金监管者

A B C D

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27.

内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。

A. 公开、公平、公正
B. 及时、客观、准确
C. 高效、全面、及时
D. 客观、全面、准确

A B C D

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28.

设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）年没有违法记录。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 10

A B C D

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29.

基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

A. 建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
B. 建立并保管基金份额持有人名册
C. 负责基金份额的登记
D. 代理发放红利

A B C D

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30.

我国封闭式基金在发售方式上，主要采用（）的方式。

A. 网上和交易所
B. 柜台和交易所
C. 网上和网下
D. 柜台和网上

A B C D

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31.

（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A. 合规政策
B. 合规文化
C. 合规审核
D. 合规培训

A B C D

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32.

不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。

A. 0.1%
B. 0.25%
C. 0.5%
D. 0.75%

A B C D

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33.

当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）.

A. 美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B. 封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
C. 基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出
D. 基金资产的资全来源发生了重大变化

A B C D

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34.

（）年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。

A. 2000
B. 2003
C. 2005
D. 2007

A B C D

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35.

（）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

A. 2000
B. 2002
C. 2001
D. 2003

A B C D

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36.

基金注册登记机构的主要职责不包括（）。

A. 发放红利
B. 建立并保管基金投资者名册
C. 负责基金份额登记
D. 保管基金资产

A B C D

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37.

以下说法中，正确的是（）。

A. 专业审慎是基金职业道德的核心规范
B. 基金行业的本质是销售行业
C. 诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素
D. 基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础

A B C D

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38.

基金公司内部控制是指（）。

A. 只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统
B. 通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统
C. 内部管理人员实施监督的程序
D. 为防范和化解风险而制定的制度

A B C D

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39.

基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（）。

A. 10日内
B. 10个工作日内
C. 30日内
D. 30个工作日内

A B C D

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40.

基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户（）授予。

A. 书面
B. 口头
C. 短信
D. 法律文件

A B C D

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41.

（）即货币资金的融通。

A. 融资
B. 金融
C. 理财
D. 筹资

A B C D

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42.

基金招募说明书应当包括（）。

Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况

Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要

Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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43.

以下不属于注册登记机构的主要职责的是（）。

A. 建立并管理投资者基金净值账户
B. 负责基金份额登记，确认基金交易
C. 发放红利
D. 建立并保管基金投资人名册

A B C D

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44.

基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（）。

A. 托管人、发起人和份额持有人
B. 管理人、托管人和份额持有人
C. 发起人、管理人和份额持有人
D. 受益人、管理人和份额持有人

A B C D

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45.

基金客户服务的原则不包括（）。

A. 客户至上原则
B. 有效沟通原则
C. 安全第一原则
D. 利益至上原则

A B C D

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46.

封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格（）申报优先于较低价格买进申报，较低价格（）申报优先于较高价格卖出申报。

A. 买进；买进
B. 卖出；卖出
C. 买进；卖出
D. 卖出；买进

A B C D

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47.

某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为9元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（）。

A. 442.12，29556.65
B. 443.35，29756.35
C. 443.35，29565.65
D. 443.35，29334.65

A B C D

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48.

基金管理人应在募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。

A. 5
B. 20
C. 10
D. 7

A B C D

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49.

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（）。

A. 1亿元人民币
B. 2亿元人民币
C. 3亿元人民币
D. 4亿元人民币

A B C D

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50.

投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。

A. 认购
B. 申购
C. 赎回
D. 交易

A B C D

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51.

（）和（）是现代金融体系的两大运作载体。（）

A. 金融市场；金融服务机构
B. 金融市场；企业集团
C. 市场参与者；金融服务机构
D. 市场参与者；金融机构

A B C D

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52.

我国《证券投资基金法》于（）开始实施。

A. 2003年6月1日
B. 2003年7月1日
C. 2004年6月1日
D. 2004年7月1日

A B C D

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53.

公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A. 成本控制
B. 人员控制
C. 风险控制
D. 效益控制

A B C D

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54.

基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。

A. 年度报告
B. 半年报告
C. 与基金份额持有人大会相关
D. 重大事项

A B C D

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55.

（）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。

A. 董事会
B. 股东会
C. 监事会
D. 理事会

A B C D

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56.

基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

A. 30
B. 20
C. 15
D. 10

A B C D

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57.

常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。

A. 缘故法
B. 介绍法
C. 陌生拜访法
D. 直接寻找法

A B C D

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58.

基金管理人应当在自收到核准文件之日起（）内进行基金份额的发售。

A. 3个月
B. 5个月
C. 6个月
D. 12个月

A B C D

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59.

下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（）。

A. 不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
B. 不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
C. 不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
D. 暗示他人从事内幕交易活动

A B C D

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60.

（），中国证券业协会基金公会成立。

A. 2001年8月
B. 2000年8月
C. 2001年6月
D. 2000年6月

A B C D

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61.

下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。

A. 暂停办理相关业务
B. 提示改正
C. 出具监管警示函
D. 罚款

A B C D

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62.

（），《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

A. 1999年 12月
B. 2001年 9月
C. 2002年 2月
D. 2003年 5月

A B C D

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63.

ETF联接基金的特征不包括（）。

A. 联接基金依附于主基金
B. 联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道
C. 联接基金可以参与ETF的套利
D. 联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作

A B C D

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64.

发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）万元人民币，且持有期限不少于（）年

A. 1000；2
B. 3000；2
C. 1000；3
D. 3000；5

A B C D

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65.

下列不属于基金份额持有人法定权利的是（）。

A. 分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
B. 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
C. 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
D. 对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

A B C D

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66.

证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A. 发行人的财产
B. 托管人的财产
C. 独立的财产
D. 管理人的财产

A B C D

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67.

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。

A. 商业秘密
B. 客户资料
C. 内幕信息
D. 来源不可靠、模棱两可的信息

A B C D

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68.

基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是（）。

A. 不得登载单位或者个人的推荐性文字
B. 登载基金的过往业绩
C. 承诺收益或承担损失
D. 增加风险提示

A B C D

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69.

基金市场营销的特殊性不包括（）。

A. 规范性
B. 服务性
C. 持续性
D. 全面性

A B C D

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70.

下列不属于道德特征的是（）。

A. 道德具有差异性
B. 道德具有继承性
C. 道德具有约束性
D. 道德具有抽象性

A B C D

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71.

（）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。

A. 基金合同
B. 基金招募说明书
C. 基金代销协议
D. 基金托管协议

A B C D

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72.

ETF建仓期不超过（）个月。

A. 3
B. 4
C. 5
D. 6

A B C D

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73.

混合型基金不包括（）。

A. 偏股型基金
B. 偏债型基金
C. 平衡型基金
D. 配置型基金

A B C D

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74.

按照（）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

A. 交易工具的期限
B. 交易标的物
C. 交易方式
D. 交割期限

A B C D

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75.

下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。

Ⅰ．反映的是债权债务关系，是一种债权凭证

Ⅱ．是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种

Ⅲ．是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品

Ⅳ．可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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76.

关于货币市场基金，以下说法不正确的是（）.

A. 是暂时存放现全的理想场所
B. 风险低，流动性好
C. 以短期货币产场工具为投资对象
D. 增长潜力大，适台长期投资

A B C D

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77.

QDII基金不可以投资的金融产品或工具是（）。

A. 政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券
B. 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
C. 银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
D. 房地产抵押按揭、不动产等

A B C D

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78.

一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。

A. 1420
B. 1768
C. 1686
D. 1868

A B C D

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79.

2004年6月1日（）正式实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。

A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《开放式证券投资基金试点办法》
C. 《中华人民共和国证券投资基金法》
D. 《证券投资基金管理暂行办法》

A B C D

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80.

如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。

A. 基金持有人共同承担
B. 基金管理人负责承担
C. 基金发起人承担
D. 基金当事人共同承担

A B C D

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81.

以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（）。

A. 产品策略
B. 分销策略
C. 促销策略
D. 人员策略

A B C D

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82.

下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（）。

A. 应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
B. 不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
C. 不得对投资者做出盈亏承诺
D. 对不同投资者违规收取不同费率的费用

A B C D

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83.

下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（）。

A. 狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
B. 狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
C. 社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
D. 基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉

A B C D

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84.

经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。

A. QDII
B. ETF
C. QFII
D. LOF

A B C D

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85.

基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。

Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查

Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查

Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查

Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ

A B C D

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86.

A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（）。

A. 推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式
B. 推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理
C. 推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理
D. 推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述合理

A B C D

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87.

我国第一只开放式基金设立于（）。

A. 1998年3年
B. 2001年9月
C. 1997年6月
D. 2000年8月

A B C D

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88.

下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（）。

A. 直销方式仅销售一家基金公司的产品
B. 代销机构往往同时销售多家基金公司的产品
C. 代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强
D. 代销机构的营业网点数量众多，受众范围广

A B C D

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89.

根据（）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。

A. 运作方式
B. 法律方式
C. 投资对象
D. 投资目标

A B C D

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90.

ETF基金管理人在（）需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

A. 每一交易日闭市后
B. 每一交易日开市后
C. 每一交易日闭市前
D. 每一交易日开市前

A B C D

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91.

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

A B C D

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92.

按投资市场分类，股票型基金的分类不包括（）。

A. 国内股票型基金
B. 国外股票型基金
C. 区域股票型基金
D. 全球股票型基金

A B C D

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93.

目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（）。

A. 上市开放式基金（LOF）
B. 封闭式基金
C. 交易型开放式指数基金（ETF）
D. 所有的开放式基金

A B C D

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94.

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。

A. 5
B. 10
C. 20
D. 30

A B C D

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95.

申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。

A. 基金募集申请报告
B. 基金合同草案
C. 基金托管协议草案
D. 招募说明书正式文本

A B C D

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96.

依据资产配置的不同，混合基金不包括（）。

A. 偏股型基金
B. 偏债型基金
C. 股票型基金
D. 灵活配置型基金

A B C D

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97.

按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》，股票基金的股票投资比重在（）以上。

A. 80%
B. 70%
C. 60%
D. 50%

A B C D

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98.

ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（）的标准收取佣金。

A. 0.2%
B. 0.3%
C. 0.5%
D. 1%

A B C D

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99.

下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。

A. 基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
B. 基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。
C. 公平对待客户
D. 持证上岗

A B C D

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100.

关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（）。

A. 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
B. 基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配
C. 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
D. 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

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2022《基金法律法规、职业道德与规范》点睛提分卷1

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