当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》高分通关卷4
若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（ ）。
投资决策委员会所议事项具体为（ ）。
Ⅰ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则；
Ⅱ.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念；
Ⅲ.决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案；
Ⅳ.审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例里仓个股的投资方案；
Ⅴ.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况；
Ⅵ.定期检讨并调整投资限制性指标。
危机处理应遵循的原则是（ ）。
Ⅰ.完备性原则、尽快恢复原则
Ⅱ.预防为主的原则、积极沟通原则
Ⅲ.及时报告原则
Ⅳ.优先性原则
Ⅴ.相互协作原则、认真总结的原则
Ⅵ.催促他人尽快处理原则?
关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。
（ ）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（ ）。
基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
（ ）往往是周期性衰退公司的股票。
对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（ ）的功能。
基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。
从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（ ）相联系。
道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（ ）。
目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。
基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当( )，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
( )赋予中国证监会限制证券交易权。
当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。
以下关于LOF交易规则的表述，不正确的是（ ）。
欺诈的方式主要有虛假陈述和（ ）
基金（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
基金客户服务的特点不包括（ ）。
封闭式基金与开放式基金的区别不包括（ ）。
（ ）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。
基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同（ ）等级的产品。
关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。
基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（ ）。
关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（ ）。
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（ ）报告。
基金的市场营销主要涉及的内容包括（ ）。
货币市场基金是投资者进行（ ）的理想工具。
法律以权利义务为内容，要求权利义务对等； 而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（ ）。
基金信息披露的最根本、最重要的原则是（ ）。
为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。
（ ）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
（ ）是证券投资基金在美国的称谓。
目前，国内的销售机构可分为（ ）。
对证券投资基金的说法错误的是（ ）。
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。超过（ ）个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。
投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。
目前我国公募证券投资基金全部是（ ），而美国的绝大多数证券投资基金则是（ ）。
（ ）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。
以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，不正确的是（ ）。
（ ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。
如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是向个别机构或投资者披露，体现的是信息披露的（ ）原则。
（ ）是基金职业道德的核心规范。
基金年度报告披露的持有人信息不包括（ ）。
基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
（ ）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。
基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，（ ）。
基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）.
投资决策业务控制的内容不包括（ ）。
基金市场的参与主体不包括（ ）。
封闭式基金份额上市交易应具备（ ）。
关于申购费用及申购份额的计算，错误的是（ ）。
封闭式基金份额申请上市交易，应符合的条件中不包括（ ）。
开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。
所谓（ ）,简单来讲即货币资金的融通。
基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。
（ ）和（ ）是现代金融体系的两大运作载体。（ ）
以下关于基金份额发售的各种说法不正确的是（ ）。
报告期内基金估值程序事项说明属于（ ）的披露。
目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（ ）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（ ）。
关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定.Ⅳ．可以找到广泛适用的投资者教育计划Ⅴ．可以代替投资咨询
我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（ ）。
基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（ ）。
根据募集方式的不同，可以将基金分为（ ）。
以下关于股票基金说法正确的是（ ）。
（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
我国《证券投资基金法》于（ ）开始实施。
货币市场包括（ ）等。
Ⅰ.同业拆借市场
Ⅱ.回购市场
Ⅲ.票据市场
Ⅳ.大面额可转让存单市场
可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（ ），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（ ）。
货币市场基金的主要投资对象包括（ ）。
关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。
对证券投资业绩进行预测属于（ ）。
我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。
开放式基金合同生效后每（ ）个月结束之日起45日内，基金管理人要将更新的招募说明书登载在管理人网站上，摘要登载在指定报刊上。
基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。
下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是（ ）。
简单的基金产品风险评价分类不包括（ ）。
基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（ ）归入基金财产。
（ ）是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。
公司内部控制的核心是（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。
目前，我国境内基金申购款一般能在（ ）日内到达基金的银行存款账户。
（ ）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
基金主要投资比例应符合（ ）。
我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（ ）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。
基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。
按运作方式可以将分级基金分为（ ）。
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）为股票基金。
客户至上的基本要求是（ ）的利益优先。
（ ）是社会最古老、最基本的经济主体。
某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%债券资产比例为15%-45%该基金应该属于（ ）。
基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。
信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。
开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
开放式基金主要通过投资者向（ ）申购和赎回以实现流通。
安全垫是风险资产投资可承受的（ ）损失限额。
有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（ ）。
