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2018年10月《私募股权投资基金基础知识》真题

卷面总分:98分 答题时间:240分钟 试卷题量:98题 练习次数:94次
单选题 (共98题,共98分)
1.

关于信托(契约)型股权投资基金,说法错误的是( )。

  • A. 基金不具有法律实体地位
  • B. 基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作
  • C. 基金投资者以其出资为限承担责任
  • D. 基金托管人负责保管基金资产,自行执行相关指令,办理基金名下的资金往来
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2.

某股权投资基金信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》且逾期未改正,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取的措施包括( )

Ⅰ.书面警示

Ⅱ.要求参加强制培训

Ⅲ.行业内谴责

Ⅳ.加入黑名单

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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3.

股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌,应符合的条件不包括( )。

  • A. 公司治理机制健全,合法规范经营
  • B. 主办券商推荐并持续督导
  • C. 业务明确,具有持续经营能力
  • D. 依法设立且存续满两年,有限责任公司按原账面净值资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间应从变更为股份有限公司之日起计算
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4.

下列选项中,不属于回购退出的是( )

  • A. 另一股权投资基金购买股权投资基金持有的股份(股权)
  • B. 被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份(股权)
  • C. 被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权)
  • D. 被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权)
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5.

杠杆收购基金的收购基金主要来源不包括( )。

  • A. 并购母基金
  • B. 夹层资本
  • C. 高级债
  • D. 普通股
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6.

某股权投资基金投资从事无人驾驶项目的目标公司,预计5年退出时的股权价值为100亿元,目标收益率为40%,使用创业投资估值法计算目标公司当前股权价值为( )亿元。

  • A. 18.59
  • B. 20.45
  • C. 30.58
  • D. 14.29
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7.

某股权投资基金管理人根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内,突出体现的内部控制构成要素是( )。

  • A. 控制活动
  • B. 内部监督
  • C. 内部环境
  • D. 风险评估
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8.

股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,中国证券投资基金业协会可视情节其采取以下哪些措施( )

Ⅰ.公开谴责

Ⅱ.暂停办理相关业务

Ⅲ.撤销管理人登记

Ⅳ.取消会员资格

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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9.

股权投资基金的全称为私人股权投资基金,其中私人股权的含义是( )。

  • A. 非公开发行和交易的股权
  • B. 上市公司流通股
  • C. 通过收购获得的股权
  • D. 个人持有的股权
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10.

私募基金进行托管的,私募基金托管人应当对私募基金管理人编制的( )进行复核确认。

  • A. 宣传推介文件
  • B. 基金合同
  • C. 基金份额净值
  • D. 基金销售协议
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11.

为被投资企业提供增值服务通常属于股枚投资基金运作的( )阶段.

  • A. 募集与设立
  • B. 项目退出
  • C. 投资
  • D. 投资后管理
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12.

关于契约型股权投资基金的増资、退出、权益分配与清算退出说法错误的是( )

  • A. 契约型股权投资基金的增资(申购);退出(赎回);权益分配及清算退出等须在工商行政管理机关办理工商登记手续
  • B. 基金投资者持有的基金份额全部退出后,即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人
  • C. 信托(契约)型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排在基金合同中约定
  • D. 基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人,无须征得其他基金投资者的同意
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13.

基金信息披露的意义为( )

  • A. 实现基金信息的及时、真实、准确、完整的披露
  • B. 増强基金运作的透明度
  • C. 有效保护基金投资者的合法权益
  • D. 以上都是
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14.

在尽职调查报告中,法律意见书位于( )。

  • A. 前言
  • B. 正文
  • C. 附件
  • D. 索引
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15.

下列关于股权投资基金W理人对服务机构的要求,说法错误的是( )。

  • A. 基金服务机构应当审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突
  • B. 基金托管人一般是可以被委托担任同一基金的基金服务机构
  • C. 任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产
  • D. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产
标记 纠错
16.

有限责任公司型股权投资基金分红采用的形式是( )。

  • A. 现金分配
  • B. 以分红金额派发新股
  • C. 以分红金额增加占股比例
  • D. 现金分配和以分红金额派发新股
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17.

按照《证券投资基金法》,信托(契约)型基金的投资者人数上限是( )。

  • A. 5
  • B. 50
  • C. 200
  • D. 300
标记 纠错
18.

关于股权投资基金管理人内部控制原则,下列说法不正确的是( )。

  • A. 内部控制要求任何个人都不得拥有超越内部控制的权力
  • B. 内部控制要求各部门和岗位职责应当保持绝对独立
  • C. 基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离
  • D. 在设置岗位时要考虑到执行岗位和审核岗位的分离
标记 纠错
19.

M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金,规模5亿元,已全部实缴到位。截至2017年6月30日,基金已累计向投资人现金分配7.5亿元,期末账面现金0.5亿元,未退出投资项目三个,相应投资成本2.5亿元,无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金的TVPI值应为( )

  • A. 1.5
  • B. 21
  • C. 3.4
  • D. 2.4
标记 纠错
20.

股权投资基金的清算,是指在基金存续期限面临终止的情况下,负有清算义务的主体,按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的( )等进行全面的清理和处置的行为。

  • A. 资产
  • B. 负债
  • C. 权益
  • D. 以上都是
标记 纠错
21.

关于股权投资基金管理人,说法错误的是( )

  • A. 基金管理人可以按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作
  • B. 基金份额的销售可以由基金管理人自行承担
  • C. 基金管理A在有姗制风险的基础上为自身争取最大的投资收益
  • D. 基金产品的设计可以由基金管理人自行承担
标记 纠错
22.

母基金为缺乏经验的投资者提供了投资股权投资基金的渠道,这体现了股权投资母基金的( )作用。

  • A. 投资机会
  • B. 专业管理
  • C. 分散风险
  • D. 规模优势
标记 纠错
23.

下列不属于合伙型基金约定的合伙协议必备内容是( )。

  • A. 财务会计制度
  • B. 管理方式
  • C. 关键人条款
  • D. 合伙人会议
标记 纠错
24.

构建杠杆收购财务模型的第五步是( )。

  • A. 杠杆收购分析
  • B. 输入交易相关数据
  • C. 构建杠杆收购前的财务模型
  • D. 构建杠杆收购后的财务模型
标记 纠错
25.

关于股权投资基金,说法正确的是( )

  • A. 主要投资于上市公司股票
  • B. 通常具有低风险,高预期收益的特点
  • C. 在我国只能非公开募集
  • D. 投资期限较短
标记 纠错
26.

某股权投资基金管理人及时识SIR分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略,其行为体现了内部控制的要素是( )

  • A. 内部环境
  • B. 风险评估
  • C. 控制活动
  • D. 内部监督
标记 纠错
27.

我国沪深证券交易所每个交易日开市价格的形成机制是( )

  • A. 集合竞价
  • B. 大宗交易
  • C. 协议转让
  • D. 连续竞价
标记 纠错
28.

公司型基金转让标的企业股权获得的收入是( )。

  • A. 利息收入
  • B. 转让财产收入
  • C. 特许权使用费收入
  • D. 股息、红利等权益性投资收益
标记 纠错
29.

关于股票有限公司申请股票在全国股转系统挂牌,下列不符合要求的是( )。

  • A. 必须是高新技术企业
  • B. 依法设立且存续满2年
  • C. 主办券商推荐并持续督导
  • D. 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算
标记 纠错
30.

关于相对估值法,以下公式错误的是( )

  • A. 市盈率倍数:股权价值/净利润
  • B. 息税前利润(EBIT)=净利润+所得税+利息企业价值
  • C. 息税折旧摊销前利润(EBITDA)=息税前利润(EBIT)+折旧
  • D. 市净率倍数=股权价值/净资产
标记 纠错
31.

我国股权投资基金的描述,不正确的是( )

  • A. 只能非公开募集
  • B. 基金管理人无须中国证监会行政审批
  • C. 只需向中国证券投资基金业协会登记即可
  • D. 可以公开募集
标记 纠错
32.

股份公司型基金由( )向公司登记管理机关申请设立登记。

  • A. 股东大会
  • B. 董事会
  • C. 监事会
  • D. 全体股东指定的代表
标记 纠错
33.

关于股权投资基金、说法正确的是( )

  • A. 通常具有低风险、高预期收益的特点
  • B. 主要投资于上市公司股票
  • C. 在我国职能非公开募集
  • D. 投资期限较短
标记 纠错
34.

全国股转系统挂牌的基本要求,以下描述错误的是( )

  • A. 主办券商推荐并持续督导
  • B. 业务明确,具有持续经营能力
  • C. 依法设立且存续满三年
  • D. 股权明晰,股票发行和转让行为合法合规
标记 纠错
35.

基金份额持有人是( )。

  • A. 基金管理人
  • B. 基金托管人
  • C. 基金投资者
  • D. 基金当事人
标记 纠错
36.

股权投资基金募集机构的责任和义务,下列表述错误的是( )。

  • A. 募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全
  • B. 募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突
  • C. 募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息进行严密保管
  • D. 募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配
标记 纠错
37.

从业务功能角度,法律尽职调查主要是为了( )

  • A. 发现与论证公司的成长空间
  • B. 发现公司风险而非发现价值
  • C. 发现与预测公司未来发展趋势
  • D. 发现过去时期企业创造价值的机制
标记 纠错
38.

关于门槛收益率,下列说法错误的是( )

  • A. 适用于设置了门槛收益率条款的股权投资基金里
  • B. 向全体基金投资者返还投资本金后,还应继续向基金投资者进行分配
  • C. 向全体基金投资者返还投资本金后,向基金管理人分配业绩报酬
  • D. 分配收益直至投资者获得按照门槛收益率计算的投资回报(门槛收益)
标记 纠错
39.

在投资协议与投资备忘录的主要条款中,为确保不会因公司以更低的发行价进行新4融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值的条款是( )。

  • A. 估值调整条款
  • B. 保护性条款
  • C. 排他性条款
  • D. 反摊薄条款
标记 纠错
40.

下列关于基金业绩评价指标内部收益率的说法,错误的是( )。

  • A. 毛内部收益率反映基金投资项目的回报水平
  • B. 净内部收益率反映投资者投资基金的回报水平
  • C. 从基金角度看,毛内部收益率一般大于净内部收益率
  • D. GIRR是在NIRR基础上考虑了基金费用对投资者现金流的影响
标记 纠错
41.

股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与协议签署等活动,上述活动属于( )阶段。

  • A. 募集与设立
  • B. 投资后管理
  • C. 项目退出
  • D. 投资
标记 纠错
42.

下列不属于股权投资基金信息披露形式上应遵循的原则的是( )。

  • A. 规范性原则
  • B. 易解性原则
  • C. 易得性原则
  • D. 风险揭示原则
标记 纠错
43.

清算退出的资产分配顺序为( )

  • A. 支付清算费用、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务、职工的工资
  • B. 支付清算费用、职工的工资,缴纳所欠税款,清偿公司债务、社会保险费用和法定补偿金
  • C. 支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务
  • D. 职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,支付清算费用、缴纳所欠税款,清偿公司债务
标记 纠错
44.

某企业以投资股权投资基金,希望能够享有更多的投资人权利并更多的参与基金的投资决策,其应优先选择投资( )基金,

  • A. 信托(契约)型
  • B. 信托(契约)型与合伙型嵌套的混合机构
  • C. 公司型
  • D. 合伙型
标记 纠错
45.

个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在( )万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在( )万元以上的,应当依法追究刑事责任。

  • A. 10;50
  • B. 10;100
  • C. 20;100
  • D. 50;200
标记 纠错
46.

某股权投资基金拟投资互联网金融行业A公司,预计3年后该基金退出时A公司的销售收入为10亿元,销售成本为4亿元,市销率为5倍,如该基金的目标收益率为50%,则A公司当前股权价值为( )亿元。

  • A. 33.3
  • B. 200
  • C. 89
  • D. 14.8
标记 纠错
47.

( )负责股权投资基金相关的税收政策管理。

  • A. 工商行政管理部门
  • B. 商务部和国家外汇管理局
  • C. 财政部和国家税务总局
  • D. 财政部和国家发展改革委
标记 纠错
48.

估值条款通常会约定股权投资基金的投资方式,那么并购基金多数采用的投资斌是( )。

  • A. 优先股
  • B. 普通股
  • C. 可转换债
  • D. 可转换优先股
标记 纠错
49.

关于股权投资基金,正确的说法是( )

  • A. 专业性较差
  • B. 投资期限一般较长,流动性较差
  • C. 投资风险比货币市场基金低
  • D. 股权投资基金的收益较为稳定
标记 纠错
50.

关于项目退出的主要方式,说法不正确的是( )。

  • A. 清算退出一般将面临亏损的风险
  • B. 协议转让交易后存在限售期的问题
  • C. 上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出的收益高
  • D. 对清算退出而言,清算费用是需要优先支付的
标记 纠错
51.

某股权投资基金拟投资H公司,H公司的管理层承诺投资当年的净利润为2.1亿元,按投资当年的净利润的7倍市盈率进行投资后估值,则A公司的估值为( )亿元。

  • A. 0.3
  • B. 3
  • C. 14.7
  • D. 15
标记 纠错
52.

我国国内A股IPO市场不包括( )。

  • A. 主板
  • B. 创业板
  • C. 香港主板
  • D. 中小企业板
标记 纠错
53.

关于股权投资基金的财产保管和基金托管,表述错误的是( )

  • A. 通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管
  • B. 基金财产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金财产承担保管责任
  • C. 对基金财产承担相关责任,基金财产保管机构成为基金当事人
  • D. 管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任
标记 纠错
54.

西方金融机构投资于股权投资基金的主要方式是( )。

  • A. 自己出资,以子公司的形式进行并购投资业务
  • B. 作为投资者参与专业基金管理人发起设立的股权投资基金
  • C. 自己出资,以子公司的形式进行创业投资业务
  • D. 作为基金管理人发起成立基金,直接参与股权投资
标记 纠错
55.

股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,基金业协会对直接负责的主管人员和其他直接负责人员可采取( )纪律处分。

Ⅰ.行业内谴责;

Ⅱ.加入黑名单;

Ⅲ.撤销管理人登记;

Ⅳ.取消基金从业资格;

Ⅴ.谈话提醒

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
标记 纠错
56.

尽职调查报告至少包括以下( )内容。

Ⅰ.风险尽职调查

Ⅱ.业务尽职调查

Ⅲ.财务尽职调查

Ⅳ.法律尽职调查

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
57.

投资机构对被投资企业的跟踪与监控采取的主要方式有( )。

Ⅰ.跟踪协议条款执行情况;

Ⅱ.参与被投资企业的公司治理;

Ⅲ.监控被投资企业的各类经营指标;

Ⅳ.监控被投资企业的财务状况

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
58.

对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是( )

Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念

Ⅱ.完全消除经营风险,提高经营管理效益

Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全

Ⅳ.确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时全、完整

  • A. Ⅰ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
59.

关于业务尽职调查,通常包括以下哪些内容( )

Ⅰ.融资运用

Ⅱ.发展战略

Ⅲ.风险分析

Ⅳ.会计政策与会计估计V产品与服务

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
标记 纠错
60.

我国股权投资基金行业在探索与起步阶段主要沿着两条主线进行,这两条主线M( )。

Ⅰ.科技系统对创业投资基金的最早探索;

Ⅱ.科技系统对产业投资基金的最早探索;

Ⅲ.国家财经部门对产业投资基金的探索;

Ⅳ.国家财经部门对创业投资基金的探索

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅰ.Ⅲ
  • C. Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
61.

对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是( )

Ⅰ.对内部控制建设与实施进行不定期监督检查

Ⅱ.对内部控制建设与实施进行周期性监督检查

Ⅲ.及时收集与内部控制相关的信息,确保信息在内部、外部进行有效沟通

Ⅳ.现内控需求有变化,及时改进更新

  • A. Ⅱ.Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅳ
标记 纠错
62.

下列选项中,不属于母基金的特点和作用的是( )。

  • A. 规避风险
  • B. 分散风险
  • C. 专业管理
  • D. 规模优势
标记 纠错
63.

天使投资个人采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的,可以按照投资额的( )抵扣转让该初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。

  • A. 70%
  • B. 80%
  • C. 90%
  • D. 100%
标记 纠错
64.

股权投资基金在与目标企业签订排他性条新,股权投资基金有权( )。

  • A. 要求目标企业在与基金谈判过程中,不得在与其他投资机构进行接触
  • B. 要求目标企业董事。高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争职位
  • C. 优先购买目标企业发行的新股或可转换债券
  • D. 满足事先设定的条件时,可要求目标企业回售股权
标记 纠错
65.

私募基金管理人在( )年之内( )次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由中国基金业协会移交中国证监会处理。

  • A. 1;2
  • B. 1;3
  • C. 2;2
  • D. 2;3
标记 纠错
66.

下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任,表述有误的是( )。

  • A. 基金管理人定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查
  • B. 基金管理人依法应当承担的职责通过委托转移给委托人
  • C. 基金管理人应当对基金服务机构开展尽职调查
  • D. 基金管理人应当建立对基金服务机构的持续评估机制
标记 纠错
67.

关于基金不同组织形式下的出资安排,下列表述正确的是( )

  • A. 信托(契约)型基金的出资安排需参照现行《证券投资基金法》的强制性规定来安排实施
  • B. 合伙型基金的出资方式根据《合伙企业法》规定,有限合伙人可以用货币、实物、劳务等形式出资
  • C. 公司型基金的出资方式通常由公司章程进行规定且可进行适应性约定
  • D. 相比较而言,股权投资基金不会采用承诺资本制
标记 纠错
68.

关于合伙型基金的基本税负,描述正确的是( )

  • A. 基金因其生产经营所得和其他所得采取分后税的原则,因此在基金层面不涉及缴纳流转税
  • B. 合伙企业每一纳税年度的收入总额减除成本、费用以及损失后的余额,为生产经营所得
  • C. 基金的自然人投资者按基金企业的所衞兑率缴纳所得税
  • D. 根据现行税法的规定,如果合伙人(含普通合伙人和有限合伙人)为自然人,比照《个人所得税法》中的个体工商户的生产经营所得应税项目,适用5%-30%的五级超额累进税率,计缴个人所得税
标记 纠错
69.

基金的估值应当遵循的原则,( )

  • A. 若投资项目属于存在活跃市场的投资品种,则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值
  • B. 若投资项目无相应的活跃市场,则应采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值
  • C. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的,按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值
  • D. 以上都是
标记 纠错
70.

关于中国证券投资基金业协会,说法不正确的是( )。

  • A. 是股权投资基金行业的自律性组织
  • B. 是社会团体法人
  • C. 负责收集整理证券信息,为会员提供服务
  • D. 负责组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
标记 纠错
71.

目前我国股权投资基金合格投资者标准,表述错误的是( )

  • A. 近三年年均收入不低于50万的个人
  • B. 具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户
  • C. 资产不低于300万的个人
  • D. 资产高于300万的单位
标记 纠错
72.

下列不属于上市公司股份协议转让根据其转让情形不同分类的是( )。

  • A. 协议收购
  • B. 股份回购
  • C. 对价偿还
  • D. 流通股协议转让
标记 纠错
73.

以下估值方法中,估值结果与未来价值通常无必然联系的是( )

  • A. 股权自由现金流贴现法
  • B. 公司自由现金流贴现法
  • C. 重置成本法
  • D. 前瞻市盈率法
标记 纠错
74.

关于政府引得基金对创业投资基金的支持方式,说法正确的是( )

  • A. 可以通过参股或跟进投资,但不允许融资担保
  • B. 可以通过参股、融资担保和跟进投资的方式
  • C. 只能通过参股的方式
  • D. 主要通过跟进投资的方式
标记 纠错
75.

已登记的基金管理人未按要求提交经审计的( ),将被基金业协会列入异常机构名单。

  • A. 月度财务报告
  • B. 季度财务报告
  • C. 半年度财务报告
  • D. 年度财务报告
标记 纠错
76.

( )负责安全保管基金财产。

  • A. 基金托管人
  • B. 基金管理人
  • C. 基金募集者
  • D. 第三方机构
标记 纠错
77.

关于项目跟踪和监控的管理指标,以下表述错误的是( )。

  • A. 投资机构可以利用自身的经验与视角,协助被投资企业进行监控,预判潜在风险,増强企业抵御风险和防范风险的能力
  • B. 投资机构应当充分了解掌握管理团队的真是能力素养与道德品质,特别重视投资企业高层人员频繁变动
  • C. 投资机构应当高度关注被投资企业的公司治理、股东参与、投资者保护等相关问题
  • D. 投资机构应当根据复杂多变的经营环境、行业与市场变化等,制定被投资企业公司战略和业务发展定位
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78.

下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是( )

  • A. 中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
  • B. 作为我国股权投资基金的监管机构之_,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
  • C. 作为我国股权投资基金的监管机构之一,中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
  • D. 中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构
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79.

( )表示截至某一特定时点,投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者已向基金缴款金额总和的比率,体现了投资者的账面回报水平。

  • A. 总收益倍数
  • B. 内部收益率
  • C. 投资回报率
  • D. 已分配收益
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80.

( )负责中央国有企业参与股权投资基金的监督管理。

  • A. 国家发展改革委
  • B. 国务院国资委
  • C. 国家外汇管理局
  • D. 国家税务总局
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81.

在"四位一体"的股权投资基金监管格局中,体现组带力量的是( )。

  • A. 政府监管
  • B. 机构内控
  • C. 行业自律
  • D. 社会监督
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82.

从投资后管理角度,对处于市场扩张阶段的企业,( )通常不能反映出企业的成长航

  • A. 应收帐款金额
  • B. 新拓展市场区域
  • C. 营业网点开设
  • D. 销售增长率
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83.

股权投资基金募集过程中,表述正确的是( )。

  • A. 通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介
  • B. 向投资者承诺投资本金有保障
  • C. 通过微信、手机短信向不特定对像宣传推介
  • D. 要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准
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84.

清算退出流程的第一步是( )。

  • A. 了结公司债权、债务
  • B. 分配公司剩余财产
  • C. 处理公司未了结的业务
  • D. 清查公司财产、制订清算方案
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85.

下列关于公司型股权投资基金的说法中,错误的是( )。

  • A. 有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人
  • B. 公司型股权投资基金增资、减资,以及终止清算的,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续
  • C. 股份有限公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红
  • D. 公司型股权投资基金设立,应向中国证券投资基金业协会备案
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86.

我国企业选择境外直接上市,需首先向中国证监会提出申请。对此,中国证监会要求拟进行境外直接上市企业的净资产不得低于( )亿元人民币。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 4
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87.

下述行为中,符合股权投资基金委托募集行为概念的是( )。

  • A. 某基金管理人通过第三方P2P平台完麒发起的股权投资基金的募集工作
  • B. 某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金
  • C. 某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募誠立一只股权投资基金
  • D. 某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员(某商业银行),为其募集一只股权投资基金
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88.

( )是一项反映当前重置资产服务能力所需要的金额的估值技术。

  • A. 收入法
  • B. 市场法
  • C. 成本法
  • D. 乘数法
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89.

股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件,表述正确的是( )

  • A. 公司依法设立且存续满一年
  • B. 公司治理机制健全,合法规范经营
  • C. 连续两年盈利,最近一年净利润不低于500万元
  • D. 公司最近12个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形
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90.

关于信息披露义务人披露信息的做法,符合规定的是( )。

  • A. 信息披露义务人在当年度结束后向投资者披露了基金当年度全部的投资项目
  • B. 信息披露义务人在当年度结束后只向投资者披露盈利的投资项目
  • C. 信息披露义务人在当年度结束后向投资者披露了基金近三个月的投资项目
  • D. 信息披露义务人在当年度结束后只向投资者披露了部分项目的投资额度
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91.

相对估值法的计算公式为( )。

  • A. 目标公司价值=目标公司某种指标x(可比公司价值/可比公司某种指标)
  • B. 目标公司价值=可比公司价值x(目标公司某种指标/可比公司某种指标)
  • C. 目标公司价值=可比公司价值x(可比公司某种指标/目标公司某种指标)
  • D. 目标公司价值=目标公司某种指标x(可比公司某种指标/可比公司价值)
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92.

( )设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现顼目退出的权利。

  • A. 随售权
  • B. 保护性条款
  • C. 拖售权
  • D. 竞业禁止条款
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93.

关于股权投资基金财产保管机构,说法正确的是( )

  • A. 基金财产保管机构对基金财产进行保管,可以免除基金管理人对投资者的受托责任
  • B. 基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任
  • C. 基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管
  • D. 基金财产保管机构是基金管理人的代理人
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94.

股权投资基金销售过程中,不符合现行监管规则的做法是( )

Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额

Ⅱ.机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额

Ⅲ.个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元,以两人共同名义购买某股权投资基金份额

Ⅳ.机构投资者丁以成立有限合伙形式,以自有合法资金50万元外加他人资金50万元共100万元,以麵合伙企管理买某股权投资基金份额

  • A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅲ.Ⅳ
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95.

关于合伙企业退伙,以下描述正确的是( )

Ⅰ.退伙事宜必须经全体合伙人一致同意;

Ⅱ.在合伙协议有特殊约定的情况下,退伙事宜可不经全体合伙人一致同意;

Ⅲ.合伙人退伙,只能退还货币;

Ⅳ.合伙人退伙,可以退还货币,也可以退实物

  • A. Ⅰ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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96.

依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定,基金业协会的职责有( )。

Ⅰ.依法办理非公开募集基金的登记、备案;

Ⅱ.开展行业宣传和投资人教育活动;

Ⅲ.监督、检查会员及其从业人员的执业行为;

Ⅳ.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;

Ⅴ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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97.

股权投资基金销售机构应( )

Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员

Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人

Ⅳ.接受基金管理人的委托(签署销售协议)。

  • A. Ⅰ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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98.

在推介基金时,不得宣传( )相关内容。

Ⅰ.见期收益

Ⅱ.预计收益

Ⅲ.预测投资

Ⅳ.过往业绩

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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答题卡(剩余 道题)

单选题
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