当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 私募股权投资基金基础知识->2017年06月《私募股权投资基金基础知识》真题
基金服务业务的服务内容包括（ ）。
Ⅰ.基金募集
Ⅱ.投资顾问
Ⅲ.份额登记
Ⅳ.信息技术系统?
法律尽职调查中需要关注主要股东的情况，应重点关注的问题不包括（ ）。
下列对于相对估值法的评价不准确的是（ ）。
企业自由现金流是归属于（ ）的现金流量。
Ⅰ.公司股东
Ⅱ.公司管理层
Ⅲ.公司债权人?
协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（ ）。
关于合伙型基金，下列说法错误的是（ ）
（ ）被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。
在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示（），并与投资者签署风险揭示书。
（ ）是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用。
股权投资基金管理人内部控制的作用不包括（ ）。
（ ）是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动。
股权投资基金要了解企业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通，通常采取的方式不包括（ ）。
根据法律法规和投资协议的约定，一般情况下，被投资企业向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告包括（ ）。
Ⅰ 月度报告
Ⅱ 半年度报告
Ⅲ 年度报告
Ⅳ 有关专项报告
关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（ ）。
下列属于清算退出方式的是（ ）。
个人进行集资诈骗数额在30万元以上的，应当认定为（ ）。
关于股权投资母基金的运作模式，下列说法错误的是（ ）。
《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构最近（ ）年涉诉或仲裁的情况发表意见。
A股权投资基金已投资三个股权项目甲、乙、丙，甲项目当前项目价值为2000万元，乙项目当前项目价值3000万元，丙项目当前项目价值1500万元。基金资产还包括300万元的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额500万元。则当前的基金资产净值为（ ）万元。
对于有限合伙企业，合伙协议应当载明的内容不包括（ ）。
（ ）是指在现时条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本。
不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（ ）。
创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的（ ）的股权投资基金。
对信托（契约）型基金来讲，订立基金信托契约应当遵循的原则不包括（ ）。
根据转让情形的不同，协议转让可以分为（ ）。
公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托（ ）作为专业的财务顾问经营与管理基金资产。
股权投资基金的估值中的市场法不包括（ ）。
股权投资基金法律尽职调查关注的重点问题不包括（ ）。
股权投资基金管理人的高级管理人员，通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格，下列表述错误的是（ ）。
股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（ ）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
股权投资基金管理人应当遵循（ ）原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售股权投资基金，应当（ ），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。
股权投资基金募集流程中，基金合同应当约定给投资者设置一定的期限，募集机构在此期限内不得主动联系投资者，此步骤是（ ）。
股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款是（ ）。
股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与协议签署等活动，上述活动属于（ ）阶段。
关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是（ ）。
关于我国股权投资行业的发展趋势，下列说法错误的是（ ）。
基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力（ ）至少分为（ ）种类型，对专业投资者可以进行细化分类和管理。
设立外商投资创业投资企业，至少有（ ）个投资者应符合必备投资者的要求。
投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金是（ ）。
下列不属于合伙协议必备内容的是（ ）。
下列不属于信托（契约）型基金合同内容的是（ ）。
下列关于股权投资基金管理人职责和义务的说法中，错误的是（ ）。
下列关于股权投资基金投资冷静期的说法中，正确的是（ ）。
下列关于股权投资基金运作中的关键要素的内容，说法错误的是（ ）。
下列关于竞价交易机制的说法，错误的是（ ）。
下列关于市销率的计算及适用表述有误的是（ ）。
下列关于我国证券交易所的交易机制的说法，错误的是（ ）。
下列说法错误的是（ ）。
修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行，增加了（ ）这种新的合伙企业形式。
以下关于公司型、合伙型和信托（契约）型基金的决策机构，说法错误的是（ ）。
以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（ ）。
以下授权控制说法错误的是（ ）。
有限责任公司章程应当载明的事项不包括（ ）。
公司型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向（ ）备案。
股权投资基金管理人、股权投资基金托管人及股权投资基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是（ ）。
股权投资基金进行股权投资的最终目标是（ ）。
股权投资基金实行（ ）监管原则。
股权投资基金运行期间，股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。
股权投资协议中，赋予了股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的一票否决权的是（ ）。
关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（ ）。
关于总收益倍数(TVPI)，以下说法正确的是（ ）。
合伙型股权投资基金合伙协议中，应约定由（ ）担任执行事务合伙人。
基金业协会的最高权力机构是（ ）。
基金业协会设专职会长（ ）名，专职副会长若干名，兼职副会长若干名，监事长（ ）名，副监事长一名；设秘书长一名，副秘书长若干名。
某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司息税前利润为1.8亿元。假设甲公司每年的折旧为2000万元，长期待摊费用为1000万元，若按企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法进行估值，倍数定为5.5，则甲公司价值为（ ）亿元。
某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者，其中1名投资者拟对外转让基金份额，可以向（ ）转让基金份额。
目前我国股权投资基金投资者在股份公司型基金中的人数限制是（ ）。
私募基金管理人作为异常机构公示的，整改完毕至少（ ）个月后才能恢复正常机构公示状态。
通常情况下，创业投资基金主要以（ ）投资于目标公司，而并购基金主要以（ ）的方式对目标公司进行投资
外币股权投资基金在投资过程中，通常在（ ）设立特殊目的公司作为受资对象，并在（ ）完成项目的投资退出。
我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票（含A B股票）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（ ）。
下列不属于股权投资基金募集服务内容的是（ ）。
下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（ ）。
下列关于公司型基金投资者的说法中，错误的是（ ）。
下列关于股投资基金募集的说法中，错误的是（ ）。
下列关于基金管理人的职责，说法错误的是（ ）。
下列关于中小微创业企业融资需求特征的说法，错误的是（ ）。
依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（ ）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
以下不属于股权投资基金募集所需的主要资料是（ ）。
有关我国股权投资基金的行业自律组织，说法正确的是（ ）。
有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东（ ）同意。
在管理人内部控制的要素构成中，（ ）实施内部控制的基础。
出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，以下属于律师应核查的重点内容有（ ）。
Ⅰ.是否依法在中国境内设立并有效存续
Ⅱ.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定
Ⅲ.申请机构是否有直接或间接控股或参股的境内股东
Ⅳ.申请机构是否具有实际控制人
根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立股份有限公司（ ）。
Ⅰ.发起人符合法定人数
Ⅱ.股份发行、筹办事项符合法律规定
Ⅲ.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
Ⅳ.有公司住所
股权投资基金的收入来源包括（ ）。
Ⅰ.所投资企业分配的红利Ⅱ.项目退出后的股权转让所得
Ⅲ.管理费
Ⅳ.业绩报酬
股权投资基金投资后阶段常用的监控指标有（ ）。
Ⅰ.市场信息追踪指标
Ⅱ.经营指标
Ⅲ.管理指标
Ⅳ.财务指标
股权投资基金信息披露事务管理制度包括（ ）。
Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容
Ⅱ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的频度
Ⅲ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的渠道
Ⅳ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的方式
避免非法集资的有效方式包括（ ）。
Ⅰ坚守私募原则
Ⅱ向合格投资者募集资金
Ⅲ杜绝保底保收益
Ⅳ勤勉尽责、诚信信披
登记后的股权投资基金管理人出现下列（ ）情形的，中国证券投资基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
Ⅰ.依法解散
Ⅱ.被起诉
Ⅲ.被依法撤销
Ⅳ.被依法宣告破产
股权回购的流程包括（ ）。
Ⅰ.发起
Ⅱ.协商
Ⅲ.执行
Ⅳ.变更登记
股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提，即（ ）。
Ⅰ.基金设立的时间应尽量接近
Ⅱ.基金设立的时间应尽量分散
Ⅲ.业绩评价的时间应尽量统一
Ⅳ.业绩评价的时间应尽量不同
股权投资基金管理人建立与实施有效的内部控制，应当包括（ ）。
Ⅰ.内部环境
Ⅱ.风险评估
Ⅲ.控制活动
Ⅳ.制定经营目标
基金销售机构为基金管理人提供的募集服务有（ ）。Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额认缴Ⅳ.退出
尽职调查的操作流程一般包括（ ）。
Ⅰ.计划与团队组建
Ⅱ.二手资料收集与研读
Ⅲ.企业现场调研Ⅳ.进行内部复核
可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有（ ）。
Ⅰ.在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构
Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构
Ⅲ.在基金业协会办理股权投资基金托管人登记的机构
Ⅳ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构
全国中小企业股份转让系统投资者委托交易，可以分为（ ）。
Ⅰ.意向委托
Ⅱ.定价委托
Ⅲ.成交确认委托
投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由（ ）负责。
Ⅰ.投资管理人股东会
Ⅱ.投资管理人董事会
Ⅲ.投资管理人监事会
Ⅳ.执行事务合伙人
在股权投资基金的项目开发与筛选阶段，项目来源渠道多种多样，包括（ ）。
Ⅰ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态
Ⅱ.律师、会计师、证券公司、商业银行、财务顾问等中介机构推荐
Ⅲ.天使投资人或者同行推荐
Ⅳ.参加各省主办的股权基金投资交流大会，获取信息
