2022《基金法律法规、职业道德与规范》预测试卷

1.

货币市场是交易期限在（　　），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。

A. 六个月以内
B. 一年以内
C. 一年以上
D. 二年以上

A B C D

标记纠错

2.

目前，证券投资基金的主流产品是（　　）。

A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 公募基金
D. 私募基金

A B C D

标记纠错

3.

2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（　　）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。

A. 淘宝网店
B. 天天基金网
C. 支付宝
D. 余额宝

A B C D

标记纠错

4.

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（　　）。

A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 公司型基金
D. 契约型基金

A B C D

标记纠错

5.

当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（　　）。

A. 电话提示
B. 约见谈话
C. 公开谴责
D. 行政处罚

A B C D

标记纠错

6.

下列属于非公开募集基金推介方式的是（　　）。

A. 报刊、电台、电视台推介
B. 讲座、报告会推介
C. 非公开推介
D. 布告、传单推介

A B C D

标记纠错

7.

溢价套利会导致ETF总份额的（　　）。

A. 扩大
B. 减少
C. 不变
D. 难以预测

A B C D

标记纠错

8.

（　　）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

A. 加强监管力度
B. 制定监管法规
C. 加强从业人员教育
D. 加强基金管理人的内部控制机制建设

A B C D

标记纠错

9.

下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（　　）。

A. 直销方式仅销售一家基金公司的产品
B. 代销机构往往同时销售多家基金公司的产品
C. 代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强
D. 代销机构的营业网点数量众多，受众范围广

A B C D

标记纠错

10.

（　　）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

A. 证券业协会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 基金业协会
D. 监控中心

A B C D

标记纠错

11.

ETF基金最早产生于（　　）。

A. 加拿大
B. 英国
C. 美国
D. 澳大利亚

A B C D

标记纠错

12.

我国《证券投资基金法》于（　　）开始实施。

A. 2003年6月1日
B. 2003年7月1日
C. 2004年6月1日
D. 2004年7月1日

A B C D

标记纠错

13.

ETF基金成熟是在（　　）。

A. 加拿大
B. 英国
C. 美国
D. 澳大利亚

A B C D

标记纠错

14.

（　　）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。

A. 股东诚信与合作原则
B. 制衡原则
C. 业务与信息隔离原则
D. 公司独立运作原则

A B C D

标记纠错

15.

基金监管活动的要素不包括（　　）。

A. 目标
B. 原则
C. 内容
D. 方式

A B C D

标记纠错

16.

开放式股票基金的申购采用（　　）。

A. 已知价法
B. 金额申购
C. 明知价法
D. 份额申购

A B C D

标记纠错

17.

对非公开募集基金推介方式的限制不包括（　　）。

A. 私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失
B. 非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介
C. 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
D. 通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介

A B C D

标记纠错

18.

特殊类型的基金不包括（　　）。

A. 基金中的基金
B. 保本基金
C. ETF
D. 股票基金

A B C D

标记纠错

19.

基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起（　　）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。

A. 15
B. 30
C. 60
D. 90

A B C D

标记纠错

20.

道德和法律都是（　　），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。

A. 行为规范
B. 自我约束
C. 功能互补
D. 相互促进

A B C D

标记纠错

21.

ETF基金管理人在（　　）需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

A. 每一交易日闭市后
B. 每一交易日开市后
C. 每一交易日闭市前
D. 每一交易日开市前

A B C D

标记纠错

22.

1990年，（　　）证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。

A. 英国伦敦
B. 美国纽约
C. 加拿大多伦多
D. 美国纳斯达克

A B C D

标记纠错

23.

基金经理在授权范围内全权负责基金的（　　）。

A. 研究工作
B. 投资工作
C. 日常工作
D. 全面工作

A B C D

标记纠错

24.

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（　　）年。

A. 5
B. 15
C. 10
D. 20

A B C D

标记纠错

25.

基金管理人应当自募集期限届满之日起（　　）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告起（　　）内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。

A. 10日，5日
B. 5日，10日
C. 10日，10日
D. 5日，5日

A B C D

标记纠错

26.

下列关于基金募集期限说法错误的是（　　）。

A. 超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案
B. 基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限
C. 基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D. 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3 个月内进行基金募集

A B C D

标记纠错

27.

当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时，基金管理人应在（　　）日内编制并报送临时报告。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 1

A B C D

标记纠错

28.

货币市场工具的（　　）。

A. 流动性好、安全性高、收益率低
B. 流动性好、风险较高、收益率低
C. 流动性差、安全性低、收益率高
D. 流动性差、风险较低、收益率高

A B C D

标记纠错

29.

关于债券型基金，下列描述正确的是（　　）。

A. 只以债券为投资对象
B. 对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力
C. 基金资产60%以上必须投资于债券
D. 债券型基金通常依据债券发行者的不同、债券到期日的长短以及债券质量的高低进行分类

A B C D

标记纠错

30.

基金份额持有人享有的权利有（　　）。

Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产

Ⅱ．负责基金资产的投资运作

Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

Ⅳ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

标记纠错

31.

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（　　）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

A. 1
B. 100
C. 10
D. 1000

A B C D

标记纠错

32.

道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（　　）。

A. 经济基础
B. 上层建筑
C. 自我约束
D. 强制手段

A B C D

标记纠错

33.

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（　　）日内解除对其采取的有关措施。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

A B C D

标记纠错

34.

设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（　　）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

A. 5
B. 2
C. 3
D. 1

A B C D

标记纠错

35.

下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（　　）。

A. 基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
B. 托管协议订立的依据、目的和原则
C. 基金管理人的报酬和基金托管人的托管费
D. 信息披露

A B C D

标记纠错

36.

根据投资目标的不同，可以将基金分为（　　）。

A. 收入型基金、增长型基金和平衡型基金
B. 主动型基金和被动型基金
C. 公司型基金和契约型基金
D. 在基金和离岸基金

A B C D

标记纠错

37.

分开募集的分级基金，以（　　）进行申购和赎回。

A. 子代码
B. 现金
C. 母代码
D. 份额

A B C D

标记纠错

38.

下列关于道德与法律的联系，说法不正确的是（　　）。

A. 目的一致
B. 内容交叉
C. 表现形式相同
D. 相互促进

A B C D

标记纠错

39.

基金年度报告披露的持有人信息不包括（　　）。

A. 上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
B. 持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
C. 持有人户数，户均持有基金份额
D. 上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

A B C D

标记纠错

40.

关于货币市场基金，以下说法不正确的是（　　）.

A. 是暂时存放现全的理想场所
B. 风险低，流动性好
C. 以短期货币产场工具为投资对象
D. 增长潜力大，适台长期投资

A B C D

标记纠错

41.

依据基金法律形式的不同，基金可以分为（　　）。

A. 公司型基金与契约型基金
B. 开放式基金与公司型基金
C. 封闭式基金与契约型基金
D. 契约型基金与开放式基金

A B C D

标记纠错

42.

下列说法错误的是（　　）。

A. 保本基金可以100％保证本金
B. 电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少5秒钟的影像显示
C. 开放式基金有可能面临巨额赎回的风险
D. 巨额赎回风险是开放式基金特有的风险

A B C D

标记纠错

43.

下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（　　）。

A. 基金托管人
B. 基金审计机构
C. 基金管理人
D. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人

A B C D

标记纠错

44.

商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（　　）。

A. 从事基金销售业务的人员达到法定人数
B. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C. 有安全保管基金财产的条件
D. 设有专门的基金托管部门

A B C D

标记纠错

45.

（　　）是基金监管活动的出发点和价值归宿。

A. 基金监管目标
B. 基金监管体制
C. 基金监管内容
D. 基金监管方式

A B C D

标记纠错

46.

以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（　　）。

A. 存续期一般在10年以上
B. 基金份额是固定的
C. 交易价格主要受一级市场供求关系的影响
D. 买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响

A B C D

标记纠错

47.

关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（　　）。

A. 基金合同期限在5年以上
B. 基金份额持有人不少于10000人
C. 封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上
D. 基金募集金额不低于2亿元人民币

A B C D

标记纠错

48.

基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（　　）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。

A. 5％
B. 15％
C. 30％
D. 50％

A B C D

标记纠错

49.

内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（　　）原则。

A. 公开、公平、公正
B. 及时、客观、准确
C. 高效、全面、及时
D. 客观、全面、准确

A B C D

标记纠错

50.

（　　）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。

A. 制衡原则
B. 公司独立运作原则
C. 业务与信息隔离原则
D. 股东诚信与合作原则

A B C D

标记纠错

51.

基金业协会的会员类别不包括（　　）。

A. 联席会员
B. 临时会员
C. 特别会员
D. 普通会员

A B C D

标记纠错

52.

金融市场是指资金供应者和资金需求者双方通过（　　）进行交易而融通资金的市场。

A. 金融工具
B. 衍生工具
C. 货币
D. 商品

A B C D

标记纠错

53.

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（　　）。

A. 健全性原则和有效性原则
B. 适当控制原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则

A B C D

标记纠错

54.

基金招募说明书中披露的事项中不含（　　）。

A. 基金运作费用的费率水平，收取方式
B. 基金份额发售的日期，价格，期限
C. 基金效益目标，投资范围，投资策略
D. 基金业绩比较基准，投资策略，投资限制

A B C D

标记纠错

55.

基金管理人应当在（　　）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A. 每个月
B. 每半年
C. 每季度
D. 每年

A B C D

标记纠错

56.

下列有关投资基金分类表述，不正确的是（　　）。

A. 按照运作方式，可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式
B. 私募投资基金按投资对象不同，通常分为证券投资基金和股权投资基金两大类：证券投资基金投资于公开交易的证券；股权投资基金投资于非公开交易的股权。
C. 按照资金募集方式，可分为公募基金和私募基金两类
D. 按照法律形式，可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式

A B C D

标记纠错

57.

当前我国QDII基金的认购程序的步骤不包括（　　）。

A. 审核
B. 开户
C. 认购
D. 确认

A B C D

标记纠错

58.

下列不属于基金销售机构职责规范的是（　　）。

A. 严格账户管理
B. 基金托管人应制定业务规则并监督实施
C. 签订销售协议，明确权利和义务
D. 禁止提前发行

A B C D

标记纠错

59.

依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（　　）人。

A. 50
B. 200
C. 100
D. 500

A B C D

标记纠错

60.

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（　　）。

A. 基金份额持有人人数达到100人以上
B. 基金份额总额达到核准规模的60%以上
C. 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
D. 基金份额总额达到核准规模的80%以上

A B C D

标记纠错

61.

基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（　　），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A. 公平、公开、公正
B. 客观、全面、准确
C. 及时、认真、高效
D. 认真、准确、客观

A B C D

标记纠错

62.

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（　　）以上投资于股票的为股票基金。

A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%

A B C D

标记纠错

63.

下列不属于基金托管人职责的是（　　）。

A. 基金资产的投资运作
B. 会计复核以及对基金投资运作的监督
C. 基金资产保管
D. 基金资金清算

A B C D

标记纠错

64.

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（　　）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。

A. 0.1%
B. 0.5%
C. 1%
D. 10%

A B C D

标记纠错

65.

下列有关基金推介材料业绩登载规范的表述，不正确的是（　　）。

A. 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外
B. 基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
C. 基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，可以不用登载上半年度的业绩
D. 基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载基金合同生效当日起计算的业绩

A B C D

标记纠错

66.

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（　　）。

A. 6个月
B. 1年
C. 3年
D. 5年

A B C D

标记纠错

67.

目前，我国境内基金申购款一般能在（　　）日内到达基金的银行存款账户。

A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3

A B C D

标记纠错

68.

世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（　　）。

A. 1768
B. 1686
C. 1420
D. 1868

A B C D

标记纠错

69.

货币型基金的认购费一般为（　　）。

A. 0
B. 1%-1.5%
C. 1%
D. 1%以下

A B C D

标记纠错

70.

开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（　　）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。

A. 3
B. 2
C. 4
D. 1

A B C D

标记纠错

71.

基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（　　）。

A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 公正性原则
D. 及时性原则

A B C D

标记纠错

72.

（　　），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。

A. 2013年12月28日
B. 2014年12月28日
C. 2013年11月15日
D. 2014年11月15日

A B C D

标记纠错

73.

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（　　）。

A. 建立有效的投资流程和投资授权制度
B. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D. 加强从业人员的岗前教育

A B C D

标记纠错

74.

（　　）针对直接关系型群体。

A. 缘故法
B. 介绍法
C. 陌生拜访法
D. 电话约访法

A B C D

标记纠错

75.

关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（　　）。

A. 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
B. 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
C. 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
D. 基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

A B C D

标记纠错

76.

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（　　）为股票基金。

A. 基金资产20%以上投资于股票的
B. 基金资产30%以上投资于股票的
C. 基金资产投资于货币市场工具的
D. 基金资产80%以上投资于股票的

A B C D

标记纠错

77.

下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是（　　）。

A. 有利于市场合理定价
B. 有利于优化金融结构
C. 有利于促进经济发展
D. 有利于分散风险

A B C D

标记纠错

78.

基金年度报告要披露：上市基金前（　　）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

A. 3
B. 20
C. 5
D. 10

A B C D

标记纠错

79.

根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（　　）.

A. 离岸基金、在岸基金和国际基金
B. 债券基金和股票基金
C. 封闭式基金和开放式基金
D. 契约型基金和公司型基金

A B C D

标记纠错

80.

下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（　　）。

A. 功能互补
B. 表现形式相同
C. 调整范围不同
D. 都是行为规范

A B C D

标记纠错

81.

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（　　）年。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

A B C D

标记纠错

82.

下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（　　）。

Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁

Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅰ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

标记纠错

83.

ETF基金T日现金差额相关内容应在（　　）的申购、赎回清单中公告。

A. T+1日
B. T-1日
C. T日
D. T+2日

A B C D

标记纠错

84.

以下关于QDⅡ基金的描述,不正确的是（　　）。

A. QDLL是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排
B. QDLL基金可以人民币为计价货币募集
C. 在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者,简称QDⅡ
D. 目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

A B C D

标记纠错

85.

某投资者赎回上市开放式基金1.5万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为（　　）元。

A. 18065.625
B. 18079.625
C. 18099.375
D. 18142.375

A B C D

标记纠错

86.

货币市场工具通常指到期日不足（　　）的短期金融工具。

A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 1年

A B C D

标记纠错

87.

（　　）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

A. 商业秘密
B. 内幕信息
C. 客户资料
D. 保密信息

A B C D

标记纠错

88.

基金销售机构的职责规范包括（　　）。

Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务

Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施

Ⅲ.提前发行

Ⅳ.基金销售机构反洗钱

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

标记纠错

89.

我国只有（　　）证券交易所开办场内认购分级基金份额。

A. 上海
B. 深圳
C. 北京
D. 天津

A B C D

标记纠错

90.

基金管理人应当将不低于赎回费总额的（　　）归入基金财产。

A. 20%
B. 25%
C. 30%
D. 35%

A B C D

标记纠错

91.

基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（　　）建档保管。

A. 监管机构
B. 所在机构
C. 监控中心
D. 基金托管人

A B C D

标记纠错

92.

按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（　　）（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。

A. 1%
B. 2.5%
C. 1.5%
D. 0.5%

A B C D

标记纠错

93.

A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（　　）。

A. 推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式
B. 推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理
C. 推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理
D. 推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述合理

A B C D

标记纠错

94.

下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（　　）。

A. 《货币市场基金信息披露特别规定）
B. 基金信息披露内容与格式准则
C. 基金信息披露编报规则
D. 基金信息披露XBRL模板和相关标引规范

A B C D

标记纠错

95.

基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（　　）。

A. 宣传推介材料的形式和用途说明
B. 基金管理公司督察长出具的合规意见书
C. 基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件
D. 相关获奖证明复印件

A B C D

标记纠错

96.

督察长的职责包括（　　）。

Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A B C D

标记纠错

97.

基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户（　　）授予。

A. 书面
B. 口头
C. 短信
D. 法律文件

A B C D

标记纠错

98.

基金财产应当用于下列（　　）投资或活动。

A. 承销证券
B. 未上市交易的股票
C. 向基金管理人、基金托管人出资
D. 上市交易的股票、债券

A B C D

标记纠错

99.

（　　）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

A. 基金份额持有人
B. 基金监管机构
C. 基金托管人
D. 基金注册登记机构

A B C D

标记纠错

100.

货币市场基金收益公告的主要内容是最近7日年化收益率和（　　）。

A. 每万份基金总收益
B. 每万份基金净收益
C. 5日年化收益率
D. 每千份基金净收益

A B C D

标记纠错

2022《基金法律法规、职业道德与规范》预测试卷4

答题卡（剩余道题）

暂停期间答题时间停止，不可答题!

你确定交卷吗？

题目纠错

友情链接

2022《基金法律法规、职业道德与规范》预测试卷4

答题卡（剩余 道题）

暂停期间答题时间停止，不可答题!

你确定交卷吗？

题目纠错

友情链接

答题卡（剩余道题）