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2022《基金法律法规、职业道德与规范》预测试卷1

卷面总分：100分 答题时间：240分钟 试卷题量：100题 练习次数：83次
单选题 （共100题，共100分）
1.

公募基金行业规范的内容不包括（　　）。

  • A. 信息披露
  • B. 投资者的投资能力
  • C. 利润分配
  • D. 投资限制
标记 纠错
2.

关于封闭式基金的陈述，正确的是（　　）。

  • A. 基金份额持有人可申请赎回
  • B. 不可在依法设立的证券交易所交易
  • C. 基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回
  • D. 基金份额在合同期限内固定不变
标记 纠错
3.

股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（　　）。

  • A. 反映的经济关系
  • B. 具有流通性
  • C. 投资收益与风险大小
  • D. 所筹资金的投向
标记 纠错
4.

同股票相比，证券投资基金的投资风险（　　）股票的投资风险。

  • A. 大于
  • B. 等于
  • C. 小于
  • D. 基本接近
标记 纠错
5.

担任非公开募集基金的基金管理人实行（　　）。

  • A. 审批制
  • B. 登记制
  • C. 注册制
  • D. 核准制
标记 纠错
6.

公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（　　）。

  • A. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
  • B. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
  • C. 编制中期和年度基金报告
  • D. 安全保管基金财产
标记 纠错
7.

依据资产配置的不同，混合基金不包括（　　）。

  • A. 偏股型基金
  • B. 偏债型基金
  • C. 股票型基金
  • D. 灵活配置型基金
标记 纠错
8.

以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（　　）。

  • A. 指数基金
  • B. 成长型基金
  • C. 收入型基金
  • D. 平衡型基金
标记 纠错
9.

下列关于开放式基金的说法中，错误的是（　　）。

  • A. 巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回
  • B. 非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者
  • C. 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结
  • D. 基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
标记 纠错
10.

下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（　　）。

Ⅰ．反映的是债权债务关系，是一种债权凭证

Ⅱ．是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种

Ⅲ．是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品

Ⅳ．可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
11.

下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（　　）。

  • A. 非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格
  • B. 股票基金的净值是由其持有的证券价格加权平均而成
  • C. 开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
  • D. 与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
标记 纠错
12.

投资基金主要是一种（　　）投资工具。

  • A. 间接
  • B. 综合
  • C. 分散
  • D. 直接
标记 纠错
13.

目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（　　）。

  • A. 1.5%
  • B. 2%
  • C. 3%
  • D. 1%
标记 纠错
14.

商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（　　）。

  • A. 资产业务
  • B. 负债业务
  • C. 表外业务
  • D. 代理业务
标记 纠错
15.

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（　　）。

  • A. 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
  • B. 主要股东最近3年没有违法记录
  • C. 基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币
  • D. 设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人
标记 纠错
16.

下列关于经理层人员，说法错误的是（　　）。

  • A. 经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益
  • B. 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
  • C. 经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
  • D. 经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送
标记 纠错
17.

开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（　　）个工作日。

  • A. 10
  • B. 20
  • C. 5
  • D. 30
标记 纠错
18.

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（　　）。

  • A. 建立信息披露风险责任制
  • B. 将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
  • C. 对宣传推介材料进行合规审核
  • D. 信息披露前应经过必要的合规性审查
标记 纠错
19.

基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是（　　）。

  • A. “净值归一”
  • B. “欲购从速”、“申购良机”
  • C. 在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述
  • D. “坐享财富成长”、“安心享受成长”
标记 纠错
20.

股东有权查阅信息利资料，包括（　　）。

Ⅰ.公司财务报告

Ⅱ.股东会、董事会

Ⅲ.监事会等会议决议

Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
21.

（　　）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

  • A. 基金份额持有人
  • B. 基金监管机构
  • C. 基金托管人
  • D. 基金注册登记机构
标记 纠错
22.

基金会计核算中，承担复核责任的是（　　）。

  • A. 证券投资基金
  • B. 基金管理公司
  • C. 会计师事务所
  • D. 基金托管人
标记 纠错
23.

客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（　　）。

  • A. 在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息
  • B. 向基金持有人解答各类疑问
  • C. 通过电视向基金投资者传输正确的投资理念
  • D. 向基金持有人邮寄投资策略报告
标记 纠错
24.

基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（　　）。

  • A. 董事
  • B. 监事
  • C. 咨询服务人员
  • D. 投资管理人员
标记 纠错
25.

基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（　　）。

  • A. 基金份额净值增长率
  • B. 周末基金份额净值
  • C. 期末可供分配利润
  • D. 基金净值总额
标记 纠错
26.

LOF基金份额赎回申报单位为（　　）。

  • A. 1元人民币
  • B. 1份基金份额
  • C. 10元人民币
  • D. 10份基金份额
标记 纠错
27.

关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（　　）。

  • A. 必须以金额赎回方式进行
  • B. 赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日
  • C. 采取份额赎回的方式
  • D. 采取未知价法
标记 纠错
28.

基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（　　）。

  • A. 认购费
  • B. 过户费
  • C. 手续费
  • D. 申购费
标记 纠错
29.

不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（　　）计入基金财产。

  • A. 25%
  • B. 75%
  • C. 50%
  • D. 100%
标记 纠错
30.

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容（　　）。

Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
31.

公司层面看，美国资产管理机构不包括（　　）。

  • A. 证券公司
  • B. 银行
  • C. 保险公司
  • D. 专业资产管理公司
标记 纠错
32.

关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定.Ⅳ．可以找到广泛适用的投资者教育计划Ⅴ．可以代替投资咨询

  • A. Ⅰ、Ⅱ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
标记 纠错
33.

LOF基金申报价格最小变动单位为（　　）元人民币。

  • A. 0.1
  • B. 0.01
  • C. 0.001
  • D. 0.0001
标记 纠错
34.

投资者提交基金认购申请后，一般可于（　　）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

  • A. T
  • B. T+2
  • C. T+1
  • D. T+3
标记 纠错
35.

QDII基金的认购渠道与一般开放式基金（　　），认购程序与一般的开放式基金（　　）。

  • A. 相同，不同
  • B. 不同，基本相同
  • C. 类似，基本相同
  • D. 不同，类似
标记 纠错
36.

保本基金的安全垫等于（　　）。

  • A. 价值底线超过投资组合现时净值的数额
  • B. 投资组合中风险资产与保本资产的比例
  • C. 投资组合现时净值超过价值底线的数额
  • D. 投资组合中风险资产与保本资产的总额
标记 纠错
37.

下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（　　）。

  • A. 场内申购和赎回均以份额申请
  • B. 场外申购赎回 ETF 时，申购对价和赎回对价均为现金
  • C. 申购和赎回申请提交后不得撤销
  • D. 场外申购和赎回均以金额申请
标记 纠错
38.

关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是（　　）。

  • A. ETF是指数型基金的一种
  • B. ETF在本质上是开放式基金
  • C. ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行
  • D. LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回ETF通过交易所申购、赎回
标记 纠错
39.

根据《中华人民共和国民法通则》的规定，（　　）周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。

  • A. 15
  • B. 18
  • C. 20
  • D. 22
标记 纠错
40.

QDII基金份额的认购程序不包括（　　）。

  • A. 开户
  • B. 认购
  • C. 确认
  • D. 申请
标记 纠错
41.

按照交易工具的期限，金融市场分为（　　）。

  • A. 票据市场和证券市场
  • B. 一级市场和二级市场
  • C. 现货市场和期货市场
  • D. 货币市场和资本市场
标记 纠错
42.

简单的基金产品风险评价分类不包括（　　）。

  • A. 零风险等级
  • B. 低风险等级
  • C. 中风险等级
  • D. 高风险等级
标记 纠错
43.

（　　）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。

  • A. 基金职业道德教育
  • B. 对基金从业人员的在岗培训
  • C. 组织基金从业人员继续教育
  • D. 基金业协会的自律管理
标记 纠错
44.

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（　　）。

  • A. 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
  • B. 信息披露前应经过必要的合规性审査
  • C. 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
  • D. 建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
标记 纠错
45.

下列关于合规投诉处理说法错误的是（　　）。

  • A. 正确处理投诉，是合规管理中的重要项目
  • B. 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以提高基金公司声誉风险
  • C. 随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
  • D. 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
标记 纠错
46.

（　　）对有效的风险管理承担最终责任。

  • A. 监事会
  • B. 董事会
  • C. 合规管理部门
  • D. 督察长
标记 纠错
47.

关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（　　）。

  • A. LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
  • B. LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
  • C. LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
  • D. LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
标记 纠错
48.

下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（　　）。

Ⅰ．根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金

Ⅱ．根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金

Ⅲ．根据投资理念，分为主动型基金与被动（指数）型基金

Ⅳ．根据募集方式，分为公募基金和私募基金

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
49.

下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（　　）。

  • A. 收益不同
  • B. 信息披露程度相同
  • C. 性质不同
  • D. 风险特性不同
标记 纠错
50.

目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（　　）。

  • A. 财政部
  • B. 金融机构
  • C. 大型工商企业
  • D. 基金管理公司
标记 纠错
51.

上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（　　）元人民币。

  • A. 0.1
  • B. 0.001
  • C. 0.01
  • D. 0.0001
标记 纠错
52.

根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（　　）。

  • A. 半年报告
  • B. 季度报告
  • C. 年度报告
  • D. 月度报告
标记 纠错
53.

金融资产分为（　　）和（　　）金融资产。

  • A. 债券类和股权类
  • B. 债券类和基金类
  • C. 股权类和基金类
  • D. 基金类和所有权类
标记 纠错
54.

关于ETF的交易规则，不正确的是（　　）。

  • A. 上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
  • B. 实行涨跌幅限制；涨跌幅设置为10%
  • C. 买入申报是为100份及其整数倍,不足100份的不可以卖出
  • D. 基金申报价最小变动单位为0.001元
标记 纠错
55.

以下关于QDⅡ基金份额认购的说法错误的是（　　）。

  • A. 发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格
  • B. 发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格经营外汇业务资格
  • C. 基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ基金份额面值的大小
  • D. QDⅡ基金份额不得用人民币认购，只可用美元或其他外汇货币为计价货币认购
标记 纠错
56.

关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（　　）。

  • A. 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
  • B. 基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配
  • C. 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
  • D. 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
标记 纠错
57.

我国证券投资基金反映的是一种（　　）关系.

  • A. 担保
  • B. 债权
  • C. 股权
  • D. 信托
标记 纠错
58.

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（　　）年。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 20
  • D. 30
标记 纠错
59.

基金募集期限自（　　）起计算。

  • A. 基金份额发售前两天
  • B. 基金份额发售之日
  • C. 基金份额发售前一天
  • D. 基金份额发售第二天
标记 纠错
60.

（　　）是指以追求资本増值为目标的基金。

  • A. 增长型基金
  • B. 收入型基金
  • C. 平衡型基金
  • D. 稳健型基金
标记 纠错
61.

下列关于股票基金的表述不正确的是（　　）。

  • A. 以追求长期资本的增值目标，比较适合长期投资
  • B. 风险高、预期收益低
  • C. 是应对通货膨胀的最有效手段
  • D. 提供了一种长期的投资增值性。可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要
标记 纠错
62.

以下关于债券基金和基金区别的说法中，错误的是（　　）。

  • A. 单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升
  • B. 基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日
  • C. 单一债券的信用风险比较集中
  • D. 债券基金的平均到期日常常会相对固定
标记 纠错
63.

基金管理人应在每年结束后（　　）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

  • A. 30
  • B. 60
  • C. 180
  • D. 90
标记 纠错
64.

开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为（　　）。

  • A. 10份基金份额
  • B. 10元人民币
  • C. 1份基金份额
  • D. 1元人民币
标记 纠错
65.

根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（　　）。

  • A. 安全保管基金财产
  • B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
  • C. 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
  • D. 按照规定监督基金管理人的运作投资
标记 纠错
66.

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（　　）。

Ⅰ.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；

Ⅱ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；

Ⅲ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；

Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；

Ⅴ.向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。

Ⅵ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度。

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
标记 纠错
67.

2003年10月通过的（　　）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。

  • A. 《证券投资基金运作管理办法》
  • B. 《证券投资基金管理公司管理办法》
  • C. 《证券投资基金托管资格管理办法》
  • D. 《证券投资基金法》
标记 纠错
68.

内部控制的目标是在一定范围内（　　）经营风险，提高基金管理人的经营效益。

  • A. 避免
  • B. 降低或消除
  • C. 控制
  • D. 转移
标记 纠错
69.

基金半年度报告的披露特点不包括（　　）。

  • A. 半年度报告不要求审计
  • B. 管理人报告需要披露内部监察报告
  • C. 财务报表附注的披露
  • D. 只需披露当期的数据和指标
标记 纠错
70.

（　　），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。

  • A. 1997年11月27日
  • B. 2000年10月8日
  • C. 1998年3月27日
  • D. 2003年10月28日
标记 纠错
71.

一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（　　）。

  • A. 职业道德
  • B. 法律规范
  • C. 职业素养
  • D. 社会道德
标记 纠错
72.

一般来说ETF的运作特点不包括（　　）。

  • A. 被动操作的指数型基金
  • B. 独特的实物申购、赎回机制
  • C. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
  • D. 保证获得投资本金
标记 纠错
73.

（　　）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

  • A. LOF
  • B. ETF
  • C. QDII
  • D. QFII
标记 纠错
74.

基金职业道德教育的途径不包括（　　）。

  • A. 岗前职业道德教育
  • B. 岗位职业道德教育
  • C. 后续职业道德教育
  • D. 基金业协会的自律
标记 纠错
75.

投资决策委员会一般由基金管理公司的（　　）及其他相关人员组成。

Ⅰ.总经理、分管投资的副总经理

Ⅱ.投资总监

Ⅲ.研究部经理

Ⅳ.风控部经理

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
76.

（　　）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

  • A. 收入型基金
  • B. 成长型基金
  • C. ETF
  • D. LOF
标记 纠错
77.

目前,我国货币市场工具不可以由（　　）发行。

  • A. 证券公司
  • B. 政府
  • C. 金融机构
  • D. 信誉卓著的大型工商企业
标记 纠错
78.

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（　　）召集。

  • A. 基金投资者
  • B. 基金托管人
  • C. 日常机构
  • D. 代表基金份额5%以上的基金份额持有人
标记 纠错
79.

下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（　　）。

  • A. 岗前职业道德教育
  • B. 岗位职业道德教育
  • C. 基金业协会的自律
  • D. 离岗道德教育
标记 纠错
80.

关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（　　）。

  • A. 申请提交后不得撤销
  • B. 投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金
  • C. 办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日
  • D. 场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式
标记 纠错
81.

基金客户服务的特点不包括（　　）。

  • A. 专业性
  • B. 规范性
  • C. 持续性
  • D. 综合性
标记 纠错
82.

按投资市场分类，股票型基金的分类不包括（　　）。

  • A. 国内股票型基金
  • B. 国外股票型基金
  • C. 区域股票型基金
  • D. 全球股票型基金
标记 纠错
83.

下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（　　）。

  • A. 前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用
  • B. 后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用
  • C. 前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金
  • D. 前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准
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84.

依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（　　）。

  • A. 及时办理基金清算,交割事宜
  • B. 召集基金份额持有人大会
  • C. 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
  • D. 计算并公告基金资产净值
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85.

根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（　　）。

  • A. 基金资产50%以上投资于股票的为股票基金
  • B. 基金资产80%以上投资于股票的为股票基金
  • C. 基金资产80%以上投资于债券的为债券基金
  • D. 基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
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86.

（　　）是正当竞争的前提；（　　）是正当竞争的基础；（　　）是正当竞争的表现。

  • A. 合法竞争；有序竞争；公平竞争
  • B. 公平竞争；合法竞争；有序竞争
  • C. 合法竞争；合理竞争；公平竞争
  • D. 公平竞争；有效竞争；有序竞争
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87.

（　　），中国证券业协会基金公会成立。

  • A. 2001年8月
  • B. 2000年8月
  • C. 2001年6月
  • D. 2000年6月
标记 纠错
88.

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（　　）日为投资人登记权益，投资人在（　　）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

  • A. T+3,T+7
  • B. T+2,T+3
  • C. T+1，T+2
  • D. T，T+1
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89.

合规管理的基本原则不包括（　　）。

  • A. 独立性原则
  • B. 公正性原则
  • C. 利益性原则
  • D. 协调性原则
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90.

ETF基金最早产生于（　　）。

  • A. 加拿大
  • B. 英国
  • C. 美国
  • D. 澳大利亚
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91.

（　　）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。

  • A. 1995
  • B. 1998
  • C. 1997
  • D. 1999
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92.

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（　　）年。

  • A. 3
  • B. 10
  • C. 5
  • D. 15
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93.

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（　　）个完整会计年度的业绩。

  • A. 8
  • B. 9
  • C. 10
  • D. 3
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94.

基金招募说明书应当包括下列内容（　　）。

Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况

Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要

Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限

Ⅴ.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
标记 纠错
95.

下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（　　）。

  • A. 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
  • B. 侵占、挪用基金财产
  • C. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
  • D. 将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资
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96.

下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处表现的说法，错误的是（　　）。

  • A. 股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险
  • B. 可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断
  • C. 股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险
  • D. 非上市股票基金每一交易日只有一个交易价格
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97.

下列关于ETF的表述，错误的是（　　）。

  • A. 采用实物申购、赎回机制
  • B. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
  • C. 既是指数型基金，同时也是主动管理型基金
  • D. 存在套利交易
标记 纠错
98.

（　　）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

  • A. 内幕交易
  • B. 正当交易
  • C. 操纵市场
  • D. 不正当交易
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99.

从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（　　）相联系。

  • A. 经济市场的发展与完善
  • B. 确保信息收集、处理和报告正确性的控制
  • C. 法律法规的颁布及实施
  • D. 公司规章制度的制定与实施
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100.

当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（　　）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  • A. 5%
  • B. 10%
  • C. 1%
  • D. 7%
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答题卡（剩余 道题）

单选题
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