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2022《基金法律法规、职业道德与规范》模拟试卷8

卷面总分:100分 答题时间:240分钟 试卷题量:100题 练习次数:92次
单选题 (共100题,共100分)
1.

按照资金募集方式,投资基金可以分为( )。

  • A. 开放式基金和封闭式基金
  • B. 公司型基金和契约型基金
  • C. 公募基金和私募基金
  • D. 在岸基金和离岸基金
标记 纠错
2.

基金定期报告中信息披露最详尽的文件是( )。

  • A. 基金净值公告
  • B. 年度报告
  • C. 半年度期报告
  • D. 基金上市交易公告书
标记 纠错
3.

基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

  • A. 10
  • B. 15
  • C. 30
  • D. 45
标记 纠错
4.

董事会对有效的风险管理承担最终责任,履行的风险管理职责是( )。

Ⅰ.确定公司风险管理总体目标,制定公司风险管理战略和风险应对策略;

Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见,审批重大风险的解决方案,批准公司基本风险管理制度;

Ⅲ.审议公司风险管理报告;

Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
5.

督察长应当定期或不定期向( )报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

  • A. 全体董事
  • B. 全体监事
  • C. 总经理
  • D. 合规管理部门
标记 纠错
6.

基金的重大事件不包括( )。

  • A. 基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%
  • B. 延长基金合同期限
  • C. 转换基金运作方式
  • D. 更换董事长、总经理等高级管理人员
标记 纠错
7.

基金管理人发售基金份额、募集基金,可以收取( )。

  • A. 申购费
  • B. 过户费
  • C. 手续费
  • D. 认购费
标记 纠错
8.

基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应即时交( )建档保管。

  • A. 监管机构
  • B. 所在机构
  • C. 监控中心
  • D. 基金托管人
标记 纠错
9.

当基金二级市场交易价格高于其份额净值时,称为( )。

  • A. 溢价交易
  • B. 折价交易
  • C. 平价交易
  • D. 不确定
标记 纠错
10.

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存( )年。

  • A. 3
  • B. 10
  • C. 5
  • D. 15
标记 纠错
11.

当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,在( )个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。

  • A. 1
  • B. 5
  • C. 3
  • D. 10
标记 纠错
12.

客户服务是基金营销的重要组成部分,下列不属于客户服务的是( )。

  • A. 在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息
  • B. 向基金持有人解答各类疑问
  • C. 通过电视向基金投资者传输正确的投资理念
  • D. 向基金持有人邮寄投资策略报告
标记 纠错
13.

基金年度报告要披露上市基金前( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

  • A. 3
  • B. 20
  • C. 5
  • D. 10
标记 纠错
14.

客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”,是指 ()。

  • A. 基金管理人
  • B. 基金份额持有人
  • C. 基金托管人
  • D. 基金服务机构
标记 纠错
15.

( )是指以追求资本增值为基本目标的基金,主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

  • A. 增长型基金
  • B. 收入型基金
  • C. 稳定型基金
  • D. 平衡型基金
标记 纠错
16.

以下关于基金信息披露的完整性原则的说法,不正确的是( )。

  • A. 要事无巨细地披露所有信息
  • B. 要披露所有可能影响投资者决策的信息
  • C. 对信息披露人不利的信息也要披露
  • D. 要充分披露重大信息
标记 纠错
17.

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间( )个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  • A. 3
  • B. 7
  • C. 10
  • D. 20
标记 纠错
18.

基金监管的基本原则有( )。

Ⅰ.保障投资人利益原则

Ⅱ.适度监管原则

Ⅲ.高效监管原则

Ⅳ.审慎监管原则

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
19.

基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到( )人以上。

  • A. 100
  • B. 150
  • C. 200
  • D. 300
标记 纠错
20.

我国债券型基金的认购费率通常在( )以下,货币型基金的认购费一般为( )。

  • A. 1.5%;0
  • B. 1%;0
  • C. 1.5%;5元的整数倍
  • D. 1%;5元的整数倍
标记 纠错
21.

( )渠道有广泛的客户基础,和客户有全面的业务联系,可以提供多样化的客户服务。

  • A. 代销
  • B. 直销
  • C. 包销
  • D. 承销
标记 纠错
22.

我国封闭式基金在达成交易后,二级市场交易份额和股份的交割是在( )日,资金交刻是在( )日完成。

  • A. T+1;T+1
  • B. T+1;T+0
  • C. T+0;T+0
  • D. T+0;T+1
标记 纠错
23.

( )有权对基金管理人的投资行为进行监督。

  • A. 律师事务所
  • B. 基金托管人
  • C. 基金代理销售机构
  • D. 会计师事务所
标记 纠错
24.

封闭式基金的报价单位为每份基金价格,基金的申报价格最小变动单位为( )元人民币。

  • A. 0.01
  • B. 0.05
  • C. 0.1
  • D. 0.001
标记 纠错
25.

第一只ETF是在( )推出的。

  • A. 美国
  • B. 英国
  • C. 加拿大
  • D. 俄罗斯
标记 纠错
26.

按股票市值的大小分类的股票类型不包括( )。

  • A. 大盘股
  • B. 小盘股
  • C. 中盘股
  • D. 蓝筹股
标记 纠错
27.

合规风险的主要种类不包括( )。

  • A. 投资合规性风险
  • B. 销售合规性风险
  • C. 信息披露合规性风险
  • D. 操作合规性风险
标记 纠错
28.

基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件,在会计年度结束后( )日内经过审计后予以公告。

  • A. 10
  • B. 30
  • C. 60
  • D. 90
标记 纠错
29.

基金招募说明书应当包括下列内容( )。

Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况

Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要

Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限

Ⅴ.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
标记 纠错
30.

除中国证监会另有规定外,QDII基金可投资于( )等金融产品或工具。

  • A. 商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
  • B. 购买不动产
  • C. 购买贵金属或代表贵金属的凭证
  • D. 购买实物商品
标记 纠错
31.

基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。

  • A. 督察长
  • B. 经理层
  • C. 监事会
  • D. 合规管理部门
标记 纠错
32.

我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由( )办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • A. 基金管理人
  • B. 基金托管人
  • C. 代销基金的证券公司
  • D. 代销基金的商业银行
标记 纠错
33.

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的( )个月内,向( )报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

  • A. 3;中国证监会
  • B. 4;中国证监会
  • C. 4;基金业协会
  • D. 5;基金业协会
标记 纠错
34.

封闭式基金资产净值公告的时间频率是( )。

  • A. 每交易日披露一次
  • B. 至少每周披露一次
  • C. 至少每周披露两次
  • D. 至少每月披露两次
标记 纠错
35.

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于( )年。

  • A. 1768
  • B. 1420
  • C. 1868
  • D. 1686
标记 纠错
36.

封闭式基金份额要达到上市交易的条件,基金募集金额不得低于人民币( )。

  • A. 5000万元
  • B. 1亿元
  • C. 2亿元
  • D. 5亿元
标记 纠错
37.

基金经营机构客户信息保存期限规定,客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存( )年。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 20
标记 纠错
38.

公司型基金与契约型基金的主要区别是( )。

  • A. 基金规模是否变化
  • B. 基金募集是否为公募
  • C. 基金是否上市交易
  • D. 基金是否为独立的法人
标记 纠错
39.

企业风险管理的基本框架不包括( )。

  • A. 内部环境
  • B. 目标设定
  • C. 风险披露
  • D. 风险应对
标记 纠错
40.

基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照( )的规定进行备案。

  • A. 基金业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 证券业协会
  • D. 中国银监会
标记 纠错
41.

以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件( )。

  • A. 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
  • B. 净资产和资本充足率符合有关规定
  • C. 设有专门的基金托管部门
  • D. 注册资本不低于3亿元人民币
标记 纠错
42.

股票、债券和基金的区别是( )。

  • A. 股票、债券和基金都是一种直接投资工具
  • B. 股票、债券和基金都是一种间接投资工具
  • C. 股票和债券是一种直接投资工具,基金是一种间接投资工具
  • D. 股票、债券和基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品
标记 纠错
43.

据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括( )。

  • A. 建立有效的投资流程和投资授权制度
  • B. 重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
  • C. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定
  • D. 加强从业人员的岗前教育
标记 纠错
44.

股票型、债券型、货币市场基金的分类是按( )进行划分的。

  • A. 运作方式不同
  • B. 法律形式不同
  • C. 投资对象不同
  • D. 投资理念不同
标记 纠错
45.

根据有关规定,开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过( )个月。

  • A. 6
  • B. 5
  • C. 3
  • D. 1
标记 纠错
46.

开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定,并具备下列( )条件的,方可成立。

  • A. 基金募集份额总额不少于3亿份
  • B. 基金募集金额不少于2亿元人民币
  • C. 基金份额持有人的人数不少于300人
  • D. 基金份额持有人的人数不少于1000人
标记 纠错
47.

我国上海、深圳交易所属于( )。

  • A. 基金自律管理机构
  • B. 基金监管机构
  • C. 基金投资顾问机构
  • D. 基金销售机构
标记 纠错
48.

在封闭式基金成功试点的基础上,( )年10月8日,中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》,由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

  • A. 1998
  • B. 1999
  • C. 2000
  • D. 2003
标记 纠错
49.

非公开募集基金,描述错误的是( )。

  • A. 应制定并签订基金合同
  • B. 可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介
  • C. 合格投资者不超过200人
  • D. 应向合格投资者募集
标记 纠错
50.

基金管理人应当在( )中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

  • A. 基金月度报告和基金半年报告
  • B. 基金季度报告和基金年度报告
  • C. 基金半年度报告和基金年度报告
  • D. 基金季度报告和基金半年度报告
标记 纠错
51.

根据中国证监会对基金的分类标准,( )为债券基金。

  • A. 以股票为主要投资对象的基金
  • B. 以货币市场工具为主要投资对象的基金
  • C. 以国债为主要投资对象的基金
  • D. 主要以债券为投资对象的基金
标记 纠错
52.

以下关于ETF联接基金说法错误的是( )。

  • A. 绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETF
  • B. 密切跟踪指标的指数表现
  • C. 采用封闭式运作方法
  • D. 可以在场外申购或者赎回
标记 纠错
53.

( ),经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”,由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。

  • A. 1997年11月27日
  • B. 2000年10月8日
  • C. 1998年3月27日
  • D. 2003年10月28日
标记 纠错
54.

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。

  • A. 建立有效的投资流程和投资授权制度
  • B. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
  • C. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
  • D. 加强从业人员的岗前教育
标记 纠错
55.

已发行股票的转让流通市场叫做股票的( )。

  • A. 一级市场
  • B. 二级市场
  • C. 三级市场
  • D. 主板市场
标记 纠错
56.

公开募集基金的基金合同不包括( )。

  • A. 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
  • B. 基金财产的投资方向和投资限制
  • C. 基金管理人和基金托管人的名称和住所
  • D. 基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名
标记 纠错
57.

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。

  • A. 合规管理部门
  • B. 合规与风险管理委员会
  • C. 董事会
  • D. 股东大会
标记 纠错
58.

货币型基金的认购费一般为( )。

  • A. 0
  • B. 1%-1.5%
  • C. 1%
  • D. 1%以下
标记 纠错
59.

( ),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

  • A. 2012年3月
  • B. 2012年6月
  • C. 2013年5月
  • D. 2014年7月
标记 纠错
60.

基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员,不属于统一办理的是( )。

  • A. 执业注册
  • B. 后续培训
  • C. 执业月检
  • D. 执业年检
标记 纠错
61.

股票和证券投资基金相比较,相同的方面有( )。

  • A. 反映的经济关系
  • B. 具有流通性
  • C. 投资收益与风险大小
  • D. 所筹资金的投向
标记 纠错
62.

封闭式基金的募集一般要经过申请、注册、( )、基金合同生效等四个步骤。

  • A. 批准
  • B. 发售
  • C. 发行
  • D. 核准
标记 纠错
63.

公开募集基金的基金合同应当包括下列内容( )。

Ⅰ.募集基金的目的和基金名称

Ⅱ.基金管理人、基金托管人的名称和住所

Ⅲ.基金的运作方式;封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额

Ⅳ.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

Ⅴ.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

Ⅵ.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

Ⅶ.基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式,以及给付赎回款项的时间和方式。

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅶ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
标记 纠错
64.

基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,募集期限一般不得超过( )。

  • A. 3个月
  • B. 6个月
  • C. 9个月
  • D. 1个月
标记 纠错
65.

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起( )个月内进行基金募集。

  • A. 3
  • B. 6
  • C. 12
  • D. 36
标记 纠错
66.

根据中国证监会对基金类別的分类标准,( )以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

  • A. 80%
  • B. 60%
  • C. 70%
  • D. 50%
标记 纠错
67.

( )是调整各种社会人际关系的基本准则。

  • A. 诚实守信
  • B. 守法合规
  • C. 忠诚尽责
  • D. 专业审慎
标记 纠错
68.

编制基金招募说明书的主要目的是( )。

  • A. 让广大投资者了解基金基本情况
  • B. 证明基金管理人的专业资格
  • C. 规范基金运作的权利义务关系
  • D. 明确管理人和托管人之间的关系
标记 纠错
69.

目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的( )。

  • A. 0.025%
  • B. 0.5%
  • C. 0.05%
  • D. 0.3%
标记 纠错
70.

基金职业道德修养的方法不包括( )。

  • A. 深刻领会基金职业道德规范
  • B. 正确树立基金职业道德观念
  • C. 坚决维护基金职业道德规范
  • D. 积极参加基金职业道德实践
标记 纠错
71.

基金管理人设监事会,监事会向股东会负责,监事会的职权不包括( )。

  • A. 提议召开临时股东大会
  • B. 检查公司的财务
  • C. 列席董事会会议
  • D. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
标记 纠错
72.

根据投资目标的不同,基金分类不包括( )。

  • A. 增长型基金
  • B. 收入型基金
  • C. 平衡型基金
  • D. 价值型股票
标记 纠错
73.

以下关于基金销售费用的说法,正确的是( )。

  • A. 应在招募说明书中载明费率标准
  • B. 代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用
  • C. 基金的申购费必须在申购时收取
  • D. 对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的,在扣除手续费后,余额可归入风险准备金
标记 纠错
74.

按所投资的股票性质分类,股票基金可分为成长型股票基金和( )。

  • A. 小盘股票基金
  • B. 平衡型基金
  • C. 价值型股票基金
  • D. 全球股票基金
标记 纠错
75.

投资于房地产的基金类别属于( )。

  • A. 证券投资基金
  • B. 私募股权基金
  • C. 风险投资基金
  • D. 另类投资基金
标记 纠错
76.

目前,我国封闭式基金在二级市场上通常按( )交易。

  • A. 市场价格
  • B. 份额净值
  • C. 交易价格
  • D. 份额总额
标记 纠错
77.

内部控制的基本要素不包括( )。

  • A. 信息沟通
  • B. 控制活动
  • C. 风险披露
  • D. 控制环境
标记 纠错
78.

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 20
标记 纠错
79.

在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

  • A. 境内,境外
  • B. 境内,境内
  • C. 境外,境外
  • D. 境外,境内
标记 纠错
80.

我国基金份额持有人享有的权利不包括( )。

  • A. 分享基金财产收益
  • B. 召开基金份额持有人大会
  • C. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
  • D. 基金资金清算
标记 纠错
81.

基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载( )。

  • A. 从合同生效之日起计算的业绩
  • B. 最近10个完整会计年度的业绩
  • C. 当年上半年的业绩
  • D. 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
标记 纠错
82.

以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是( )。

  • A. 清算是按照确定的规则计算基金当事人各方应收应付资金数额的行为
  • B. 基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的
  • C. 我国境内基金申购款一般能在T+3日内到达基金的银行存款账户
  • D. 赎回款一般在T+3日内从基金的银行存款账户划出
标记 纠错
83.

将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是( )的不同。

  • A. 设立条件
  • B. 服务方式
  • C. 参与方式
  • D. 所承担的职责与作用
标记 纠错
84.

( )对有效的风险管理承担最终责任。

  • A. 监事会
  • B. 董事会
  • C. 合规管理部门
  • D. 督察长
标记 纠错
85.

基金募集失败后,所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后( )。

  • A. 10日内
  • B. 10个工作日内
  • C. 30日内
  • D. 30个工作日内
标记 纠错
86.

开放式基金在投资操作上的优势主要有( )。

  • A. 可进行长期投资和全额投资
  • B. 可投资于流动性相对较弱的资产
  • C. 更好的激励约束机制
  • D. 没有赎回压力
标记 纠错
87.

投资者的ETF份额认购方式不包括( )。

  • A. 场内现金认购
  • B. 场外现金认购
  • C. 基金份额认购
  • D. 证券认购
标记 纠错
88.

关于股票基金,错误的说法是( )。

  • A. 50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
  • B. 股票基金是各国广泛采用的基金类型
  • C. 80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
  • D. 主要投资于股票
标记 纠错
89.

基金管理人应当自募集期限届满之日起( )内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告起( )内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手续。

  • A. 10日,5日
  • B. 5日,10日
  • C. 10日,10日
  • D. 5日,5日
标记 纠错
90.

( )是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。

  • A. 债券市场
  • B. 货币市场
  • C. 资本市场
  • D. 股票市场
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91.

基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人,新基金托管人产生前,由( )指定临时基金托管人。

  • A. 中国基金业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 中国银监会
  • D. 基金管理人
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92.

基金管理人设监事会;监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括( )。

  • A. 检查公司的财务
  • B. 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
  • C. 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求前述人员予以纠正
  • D. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
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93.

目前,我国基金主要代销机构不包括( )。

  • A. 基金销售公司
  • B. 证券公司
  • C. 保险公司
  • D. 财务公司
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94.

( )是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户,使客户产生错误的认识,最终做出错误的判断。

  • A. 欺诈
  • B. 隐瞒
  • C. 隐藏
  • D. 泄露
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95.

基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起( )内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • A. 3日
  • B. 3个工作日
  • C. 5日
  • D. 5个工作日
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96.

基金管理公司的督察长应由( )聘任。

  • A. 基金经营所在地中国证监会派出机构
  • B. 基金管理公司董事会
  • C. 中国证监会
  • D. 基金管理公司总经理
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97.

以下不属于基金信息披露禁止行为的是( )。

  • A. 对证券投资业绩进行预测
  • B. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
  • C. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
  • D. 基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
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98.

基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户( )授予。

  • A. 书面
  • B. 口头
  • C. 短信
  • D. 法律文件
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99.

( )即货币资金的融通。

  • A. 融资
  • B. 金融
  • C. 理财
  • D. 筹资
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100.

基金反映的是一种( )关系。

  • A. 所有权
  • B. 债券债务
  • C. 信托
  • D. 委托代理
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