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2016年5月《基金法律法规》真题

卷面总分：96分 答题时间：240分钟 试卷题量：96题 练习次数：103次
单选题 （共96题，共96分）
1.

（ ）是金融市场上进行交易的载体。

  • A. 政府
  • B. 中央银行
  • C. 金融机构
  • D. 金融工具
标记 纠错
2.

金融市场的构成要素包括（?）。

  • A. 证券市场
  • B. 股票市场
  • C. 金融服务机构
  • D. 金融工具
标记 纠错
3.

封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。

  • A. 投资基金规模大小
  • B. 上市公司质量
  • C. 二级市场供求关系
  • D. 投资时间长短
标记 纠错
4.

基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

  • A. 1%
  • B. 3%
  • C. 5%
  • D. 10%
标记 纠错
5.

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交割是在（ ）日完成。

  • A. T+0，T+1
  • B. T+1，T+0
  • C. T+0，T+0
  • D. T+1，T+1
标记 纠错
6.

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

  • A. T+3，T+7
  • B. T+2，T+3
  • C. T+1，T+2
  • D. T,T+1
标记 纠错
7.

当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

  • A. 基金托管人
  • B. 监管机构
  • C. 基金管理人
  • D. 证券交易所
标记 纠错
8.

（ ）构成公司内部控制的基础。

  • A. 控制环境
  • B. 风险评估
  • C. 信息沟通
  • D. 内部监控
标记 纠错
9.

在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

  • A. 投资决策授权制度
  • B. 业务交流制度
  • C. 投资风险评估与管理制度
  • D. 实质性审查制度
标记 纠错
10.

基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。

  • A. 投资
  • B. 中介服务
  • C. 信托
  • D. 控股
标记 纠错
11.

《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。

  • A. 基金份额持有人
  • B. 基金管理人
  • C. 基金托管人
  • D. 基金投资者
标记 纠错
12.

道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（ ）。

  • A. 经济基础
  • B. 上层建筑
  • C. 自我约束
  • D. 强制手段
标记 纠错
13.

以下选项中，不属于资产管理具有的特征的是( )。

  • A. 从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者
  • B. 从受托资产来看，主要为货币等金融资产
  • C. 从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
  • D. 从效果来看，可以增加居民的财富
标记 纠错
14.

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。

  • A. 独立性原则
  • B. 客观性原则
  • C. 专业性原则
  • D. 协调性原则
标记 纠错
15.

以下选项中，( )不是证券投资基金的特点。

  • A. 集合理财、专业管理
  • B. 个人自愿、风险自担
  • C. 利益共享、风险共担
  • D. 组合投资、分散风险
标记 纠错
16.

债券市场不包括( )。

  • A. 政府债券的发行市场
  • B. 公司债券的流通市场
  • C. 企业债券的发行市场
  • D. —级市场
标记 纠错
17.

( )是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

  • A. 增长型基金
  • B. 收入型基金
  • C. 稳定型基金
  • D. 平衡型基金
标记 纠错
18.

在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在( )间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

  • A. 0.05%～0.25%
  • B. 0.25%～0.5%
  • C. 0.5%～0.75%
  • D. 0.75%～1%
标记 纠错
19.

基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是( )。

  • A. 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上
  • B. 基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料
  • C. 至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
  • D. 在基金合同生效的当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
标记 纠错
20.

投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于( )日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

  • A. T+1
  • B. T+2
  • C. T+3
  • D. T+7
标记 纠错
21.

下列关于证券投资基金特点说法错误的是( )。

  • A. 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责
  • B. 为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配
  • C. 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点
  • D. 公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明
标记 纠错
22.

投资者进行ETF证券认购时需具有( )。

  • A. 沪、深B股或H股证券账户
  • B. 开放式基金账户
  • C. 沪、深A股证券账户
  • D. 封闭式基金账户
标记 纠错
23.

下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是( )。

  • A. LOF采用金额申购，份额赎回原则
  • B. T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回
  • C. LOF场内申购申报单位为1元人民币
  • D. LOI赎回申报单位为1份基金份额
标记 纠错
24.

基金管理人可设总经理( )，副总经理( )。

  • A. 一人；若干人
  • B. 若干人； 一人
  • C. 两人；若干人
  • D. 若干人；两人
标记 纠错
25.

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。

  • A. 违规向他人提供基金未公开的信息
  • B. 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
  • C. 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
  • D. 挪用投资者的交易资金或基金份额
标记 纠错
26.

目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和( )。

  • A. 融资
  • B. 筹资
  • C. 投资
  • D. 基金
标记 纠错
27.

公司内部控制的核心是( )。

  • A. 明确责任
  • B. 权力制衡
  • C. 风险控制
  • D. 严格授权
标记 纠错
28.

基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。

  • A. 基金账户
  • B. 银行存款账户
  • C. 结算备付金账户
  • D. 基金销售结算专用账户
标记 纠错
29.

以下关于基金客户服务方式的说法错误的是( )。

  • A. 互联网的应用
  • B. 自动传真、电子信箱与手机短信
  • C. 电话服务中心
  • D. 派专人服务
标记 纠错
30.

职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有( )更强的特征。

  • A. 规范性
  • B. 强制性
  • C. 连续性
  • D. 具体性
标记 纠错
31.

在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，( )开始萌芽。

  • A. 法律
  • B. 社会道德
  • C. 职业道德
  • D. 职业文化
标记 纠错
32.

下列关于基金份额登记流程的说法错误的是( )。

  • A. 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
  • B. QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记
  • C. T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
  • D. T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
标记 纠错
33.

基金管理公司应当设立督察长，对( )负责，经( )聘任，报证券监督管理机构核准。

  • A. 董事会；经营层
  • B. 理事会；董事会
  • C. 总经理；董事会
  • D. 董事会；董事会
标记 纠错
34.

以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是( )。

  • A. 单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升
  • B. 基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日
  • C. 单一债券的信用风险比较集中
  • D. 债券基金的平均到期日常常会相对固定
标记 纠错
35.

传统4Ps营销理论涉及的要素不包括( )。

  • A. 产品
  • B. 价格
  • C. 规模
  • D. 促销
标记 纠错
36.

下列不属于道德与法律的区别的是( )。

  • A. 表现形式不同
  • B. 内容结构不同
  • C. 调整手段不同
  • D. 调整对象不同
标记 纠错
37.

下列属于基金托管人职责的是( )。

  • A. 编制中期和年度基金报告
  • B. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
  • C. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
  • D. 安全保管基金财产
标记 纠错
38.

下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是( )。

  • A. 币种不同
  • B. 申购和赎回登记不同
  • C. 申购与赎回渠道不同
  • D. 拒绝或暂停申购的情形不同
标记 纠错
39.

下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是( )。

  • A. 报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
  • B. 基金管理公司督察长出具的合规意见书
  • C. 基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件
  • D. 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
标记 纠错
40.

积极型的投资者一般会选择( )。

  • A. 保本型基金
  • B. 股票型基金
  • C. 货币市场基金
  • D. 债券型基金
标记 纠错
41.

资本市场是融资期限在( )的金融市场。

  • A. 半年以内
  • B. 1年以内
  • C. 1年以上
  • D. 3年以上
标记 纠错
42.

一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。

  • A. T+2
  • B. T+1
  • C. T+5
  • D. T+3
标记 纠错
43.

下列属于基金合同所包含的重要信息的是( )。

Ⅰ.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素

Ⅱ.基金估值和净值公告等事项

Ⅲ.基金合同特别约定的事项。

  • A. Ⅰ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ
标记 纠错
44.

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
45.

当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。

  • A. 11%
  • B. 10%
  • C. 9%
  • D. 8%
标记 纠错
46.

我国债券型基金的认购费率通常在( )以下，货币型基金的认购费一般为( )。

  • A. 1.5%；0
  • B. 1%；0
  • C. 1.5%；5元的整数倍
  • D. 1%；5元的整数倍
标记 纠错
47.

ETF有( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

  • A. 最大申购、最大赎回
  • B. 最大申购、最小赎回
  • C. 最小申购、赎回份额
  • D. 最大申购、赎回份额
标记 纠错
48.

基金信息披露的主要监管者是( )。

  • A. 中国证监会及其各地方监管局
  • B. 中国人民银行
  • C. 高级管理人员
  • D. 国务院
标记 纠错
49.

( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

  • A. 中国证监会
  • B. 证券交易所
  • C. 证券业协会
  • D. 证券基金机构
标记 纠错
50.

基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是( )。

  • A. 智商高
  • B. 电子化
  • C. 手段多样
  • D. 涉案金额低
标记 纠错
51.

金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。( )是金融市场上主要的资金供应者。

  • A. 政府
  • B. 中央银行
  • C. 金融机构
  • D. 居民
标记 纠错
52.

在1970年以前，美国的共同基金大多数都是( )。

  • A. 证券基金
  • B. 股票基金
  • C. 债券基金
  • D. 封闭式基金
标记 纠错
53.

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，( )。

  • A. 在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人
  • B. 以基金公司的风险准备金作为担保
  • C. 要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
  • D. 隐瞒风险
标记 纠错
54.

随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德( )的特征。

  • A. 约束性
  • B. 时代性
  • C. 继承性
  • D. 具体性
标记 纠错
55.

下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是( )。

  • A. 有利于投资者的价值判断
  • B. 有利于防止利益冲突与利益输送
  • C. 有利于提高证券市场的效率
  • D. 能有效防止操纵市场
标记 纠错
56.

关于证券投资基金的特点，下列表述错误的有（）。

  • A. 有利于降低投资成本
  • B. 由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全
  • C. 有利于发挥资金规模优势
  • D. 投资人可以享受到专业化的投资管理服务
标记 纠错
57.

保本基金起源于( )。

  • A. 英国
  • B. 美国
  • C. 荷兰
  • D. 日本
标记 纠错
58.

下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是( )。

  • A. 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
  • B. 本质上是一种指数基金
  • C. 可以进行套利交易
  • D. 会出现大幅折价或溢价交易现象
标记 纠错
59.

关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是( )。

  • A. 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
  • B. 本质上是一种指数基金
  • C. 不可以进行套利交易
  • D. 会出现折价或溢价交易
标记 纠错
60.

股票反映的是一种( )关系。

  • A. 所有权
  • B. 债权债务
  • C. 信托
  • D. 担保
标记 纠错
61.

下列关于公司型基金的表述中，正确的是( )。

  • A. 是独立的法人机构
  • B. 依据基金合同营运基金
  • C. 基金持有者的权利相对较小
  • D. 是不具有独立法人的机构
标记 纠错
62.

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

以下原则中，( )不是基金监管的原则。

  • A. 审慎监管原则
  • B. 监管的连续性和有效性原则
  • C. 保障投资者利益原则
  • D. 依法监管原则
标记 纠错
63.

基金客户个性化服务的基础是( )。

  • A. 深度挖掘客户需求
  • B. 利用平时时常走访收集的客户营销资料
  • C. 研究市场行情
  • D. 揭示市场风险
标记 纠错
64.

基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括( )。

  • A. 申请报告
  • B. 合同草案
  • C. 基金托管协议
  • D. 招募说明书草案
标记 纠错
65.

按基金投资人的( )来划分，可分为保守型、稳健型和积极型。

  • A. 期望收益率
  • B. 投资收益预期
  • C. 资产规模大小
  • D. 风险承受能力
标记 纠错
66.

以下关于道德与法律的联系的说法错误的是( )。

  • A. 目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性
  • B. 内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德
  • C. 功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用
  • D. 相互促进。法律对传播道德具有促进作用
标记 纠错
67.

中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。

  • A. 利用职务牟取暴利
  • B. 玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务
  • C. 公正廉明，接受监督
  • D. 接受他人物品
标记 纠错
68.

下列关于私募基金的说法不正确的是( )。

  • A. 客户人数较少
  • B. 运作形式灵活
  • C. 对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高
  • D. 不面向公众发行
标记 纠错
69.

( )是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。

  • A. 开放式基金
  • B. 封闭式基金
  • C. 契约型基金
  • D. 公司型基金
标记 纠错
70.

基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括( )。

  • A. 净值披露
  • B. 上市交易
  • C. 代理清算交割
  • D. 基金募集
标记 纠错
71.

基金监管的首要目标是( )。

  • A. 降低系统风险
  • B. 保护投资人利益
  • C. 规范证券投资基金活动
  • D. 促进证券投资基金和资本市场的健康发展
标记 纠错
72.

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知( )，并向( )报告。

  • A. 基金托管人;中国证监会
  • B. 基金管理人;中国基金业协会
  • C. 基金托管人;中国基金业协会
  • D. 基金管理人;中国证监会
标记 纠错
73.

协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于( )。

  • A. 基金客户售前服务
  • B. 基金客户售中服务
  • C. 基金客户售后服务
  • D. 基金客户理财服务
标记 纠错
74.

( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

  • A. 基金监管机构
  • B. 基金自律组织
  • C. 基金评价机构
  • D. 基金份额登记机构
标记 纠错
75.

下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是( )。

  • A. 基金管理人、基金投资人
  • B. 基金管理人、基金托管人
  • C. 基金托管人、基金投资人
  • D. 基金投资者、基金监管者
标记 纠错
76.

下列各项，不属于封闭式基金内容的是( )。

  • A. 基金份额在基金合同期限内固定不变
  • B. 一般有一个固定的存续期
  • C. 基金份额不固定
  • D. 是在证券市场的投资者之间进行转让
标记 纠错
77.

基金当事人不包括( )。

  • A. 基金份额持有人
  • B. 基金管理人
  • C. 基金托管人
  • D. 基金市场服务机构
标记 纠错
78.

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。

  • A. 基本管理制度
  • B. 内部控制大纲
  • C. 部门业务规章
  • D. 法律规范
标记 纠错
79.

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。

  • A. 合规管理部门的功能和职责
  • B. 合规管理部门的权限
  • C. 合规负责人的合规管理职责
  • D. 合规管理部门的薪资待遇
标记 纠错
80.

内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。

  • A. 公开、公平、公正
  • B. 及时、客观、准确
  • C. 高效、全面、及时
  • D. 客观、全面、准确
标记 纠错
81.

基金职业道德教育的途径不包括( )。

  • A. 岗前职业道德教育
  • B. 岗位职业道德教育
  • C. 后续职业道德教育
  • D. 基金业协会的自律
标记 纠错
82.

证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的( )三大部分。

  • A. 份额核算
  • B. 基金登记
  • C. 基金交易
  • D. 后台管理
标记 纠错
83.

下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是( )。

  • A. 分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回
  • B. 目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
  • C. 合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
  • D. 分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
标记 纠错
84.

( )对公司的合规管理承担最终责任。

  • A. 督察长
  • B. 合规与风险控制部
  • C. 合规与风险管理委员会
  • D. 董事会
标记 纠错
85.

基金销售人员的禁止性规范不包括( )。

  • A. 不得进行虚假或误导性陈述
  • B. 不得片面夸大过往业绩
  • C. 不得预测所推介基金的未来业绩
  • D. 不限制以个人名义接受投资者的款项
标记 纠错
86.

可能对基金持有****益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括( )。

  • A. 编制年度报告
  • B. 更换基金管理人
  • C. 转换基金运作方式
  • D. 延长基金合同期限
标记 纠错
87.

以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。

  • A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
  • B. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
  • C. 为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位
  • D. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
标记 纠错
88.

下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是( )。

  • A. 按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
  • B. 是从事基金投资顾问活动的机构
  • C. 可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
  • D. 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
标记 纠错
89.

申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有( )。

Ⅰ.基金合同期限为5年以上

Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币

Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人

Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

  • A. Ⅰ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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90.

下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。

Ⅰ.外部环境

Ⅱ.事项识别

Ⅲ.风险评估

Ⅳ.控制活动

Ⅴ.风险应对

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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91.

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，( )以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

  • A. 50%
  • B. 60%
  • C. 80%
  • D. 100%
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92.

不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。

  • A. 5%
  • B. 10%
  • C. 25%
  • D. 30%
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93.

( )年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。

  • A. 1933
  • B. 1987
  • C. 2003
  • D. 1998
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94.

对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

  • A. 10日
  • B. 30日
  • C. 3个月
  • D. 6个月
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95.

基金份额持有人大会应当有代表( )以上基金份额的持有人参加，方可召开。

  • A. 1/2
  • B. 1/3
  • C. 2/3
  • D. 1/4
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96.

当发生对基金份额持有****益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
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答题卡（剩余 道题）

单选题
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