当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2016年4月《基金法律法规》真题
金融市场参与者中（ ）的作用比较特殊。
关于货币市场基金的说法，正确的是（ ）。
封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（ ）人以上。
注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（ ）。
根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（ ）为基础收取。
对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。
下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。
（ ）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。
当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。
( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。
下列关于基金监管的叙述中，正确的是( )。
公司型基金以( )的投资公司为代表。
以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是( )。
下列关于基金信息披露的说法，不正确的是( )。
在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之( )。
下列关于ETF份额的说法错误的是( )。
( )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
( )是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。
( )就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。
( )赋予中国证监会限制证券交易权。
基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。
内部控制的( )是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金信息披露的作用主要是( )。
国际上比较流行的投资组合保险策略主要是( )。
基金信息披露的( )要求信息披露的表述应当简明扼要。
基金经理任职应具备的条件不包括( )。
下列关于基金职业道德修养的说法错误的是( )。
在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。
保险资产管理公司的资产管理业务不包括( )。
下列关于可以现金替代的说法错误的是( )。
QDII基金份额的认购程序不包括( )。
以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是( )。
下列关于货币市场的说法错误的是( )。
基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。
基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人。
封闭式基金交易报价最小变动单位是( )元人民币。
下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是( )。
下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是( )。
( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
我国的政府基金监管机构是( )。
下列基金种类中，具有最低风险的是( )。
从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于( )的投资者教育工作。
关于债券基金与债券的说法错误的是( )。
下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是( )。
下列关于投资者教育的内容的说法错误的是( )。
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
以下关于监事会的说法错误的是( )。
私募基金的资产管理业务不包括( )。
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。
以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是( )。
基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括( )。
下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是( )。
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为属于( )。
( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的( )。
不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是( )。
基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。
下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是( )。
开放式基金的认购采取( )方式。
金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。
票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照( )分类的。
公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。
保本基金的安全垫等于( )。
下列对私募股权基金的表述中，正确的是( )。
我国上海、深圳证券交易所属于( )。
以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。
基金登记过程实际上是( )。
基金销售费用不包括( )。
在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以( )为主。
当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。
基金管理人的职责不包括( )。
货币市场与股票市场的一个主要区别是( )。
基金投资跟踪与评价的核心是( )。
以下关于债券分类的说法错误的是( )。
( )是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
下列关于对冲基金的说法错误的是( )。
基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。
( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
基金财产可以用于( )。
在( )策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。
下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是( )。
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法正确的是( )。
投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
职业道德的特征包括( )。
Ⅰ.职业道德具有特殊性
Ⅱ.职业道德具有继承性
Ⅲ.职业道德具有规范性
Ⅳ.职业道德具有具体性
下列关于证券投资基金的说法正确的是( )。
Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证
Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
Ⅲ.是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品
Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险
基金份额持有人享有的权利有( )。
Ⅰ.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅱ.负责基金资产的投资运作
Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料
下列属于基金募集发售工作内容的是( )。
Ⅰ.发售基金
Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件
Ⅲ.提交备案申请
Ⅳ.资金存入专门账户
基金监管的基本原则有( )。
Ⅰ.保障投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.高效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
下列属于合规管理的基本原则的是( )。
Ⅰ.独立性原则
Ⅱ.客观性原则
Ⅲ.公正性原则
Ⅳ.协调性原则
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。
Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序
Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.15元，则其申购份额为( )。
对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过( )。
基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到( )人以上。
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。
ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过( )个月。
基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的( )个工作日内，为私募基金办结登记手续。
一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于( )的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
2013年，( )专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
