2015年9月《基金法律法规》真题_在线做题-名校题库网

1.

在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

A. 投资决策授权制度
B. 业务交流制度
C. 投资风险评估与管理制度
D. 实质性审查制度

A B C D

标记纠错

2.

基金招募说明书披露的主要事项不包括（）

A. 基金份额的发售方式
B. 基金资产估值方法
C. 基金销售机构的法律责任
D. 基金运作方式

A B C D

标记纠错

3.

基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（）建档保管。

A. 监管机构
B. 所在机构
C. 监控中心
D. 基金托管人

A B C D

标记纠错

4.

场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。

A. 中央国债登记结算公司的注册登记系统
B. 中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统
C. 基金管理人的注册登记系统
D. 基金托管人的注册登记系统

A B C D

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5.

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。

A. 50
B. 200
C. 100
D. 300

A B C D

标记纠错

6.

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。

A. 3
B. 10
C. 5
D. 15

A B C D

标记纠错

7.

当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。

A. 中国人民银行
B. 中国证监业协会
C. 中国证监会
D. 中国基金业协会

A B C D

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8.

基金份额登记具有确定和变更（）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A. 基金份额持有人
B. 基金托管人
C. 基金注册登记机构
D. 基金管理人

A B C D

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9.

合规管理部门对（）负责。

A. 总经理
B. 董事会
C. 督察长
D. 监事会

A B C D

标记纠错

10.

目前,LOF的交易在()进行。

A. 指定代销网点
B. 登记结算公司
C. 上海交易所
D. 深圳交易所

A B C D

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11.

下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是().

A. 为基金投资人提供服务的功能
B. 限制在基金销售机构内部使用
C. 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
D. 为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能

A B C D

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12.

融市场的构成要素不包括().

A. 市场参与者
B. 流通渠道
C. 金融工具
D. 金融交易的组织方式

A B C D

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13.

不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。

A. 积极成长基金
B. 主动型基金
C. 灵活配置基金
D. 指数型基金

A B C D

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14.

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。

A. 5年
B. 1年
C. 3年
D. 6个月

A B C D

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15.

与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。

A. 15
B. 5
C. 10
D. 3

A B C D

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16.

基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A. 10
B. 5
C. 7
D. 3

A B C D

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17.

对于基金客户的档案数据，应当（）。

A. 逐日备份并本地妥善存放
B. 逐日备份并异地妥善存放
C. 逐月备份并异地妥善存放
D. 实时备份并本地妥善存放

A B C D

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18.

未经（)批推，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

A. 中国基金业协会
B. 中国证监会
C. 中国银监会
D. 中国证券业协会

A B C D

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19.

下列不属于内部控制原则的是（）。

A. 相互制约
B. 独立性
C. 健全性
D. 客观性

A B C D

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20.

基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指（）

A. 细分市场具有足够的业务量
B. 基金产品的可投资性
C. 基金投资的风险管理能力
D. 基金投资获取的利润

A B C D

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21.

下列不属于基金业的地位和作用的是（）。

A. 完善金融体系和社会保障体系
B. 促进了金融行业交易成本的降低
C. 优化金融结构，促进经济增长
D. 为中小投资者拓宽投资渠道

A B C D

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22.

下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。

A. 提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费
B. 收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则
C. 基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认
D. 增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除

A B C D

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23.

以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是()

A. 社会各界持续监督
B. 岗前与岗位职业道德教育
C. 自我改造与自我完善
D. 中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型

A B C D

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24.

基金直销机构是指（）

A. 商业银行
B. 独立基金销售机构
C. 基金管理公司
D. 证券公司

A B C D

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25.

目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）。

A. 融资
B. 投资
C. 筹资
D. 基金

A B C D

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26.

下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A. 取得基金从业资格
B. 由所在机构进行执业注册登记
C. 具有相关的基金从业经验
D. 经基金管理人或者基金销售机构聘任

A B C D

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27.

下列属于中台部门的是（）。

A. 清算部
B. 信息技术部
C. 监察稽核部
D. 以上选项都正确

A B C D

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28.

基金注册登记机构的职责不包括（）

A. 披露基金份额净值
B. 确认基金交易
C. 保管持有人名册
D. 建立投资者基金份额账户

A B C D

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29.

QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。

A. 每月，每周
B. 每月，每日
C. 每周，每个工作日
D. 每日，每日

A B C D

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30.

根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金与特点资产管理业务的投资经理不得兼任，是出于（）考虑

A. 控制活动中的不相容职务分离
B. 行为监控中的特定人员分别管理
C. 内部环境中经营理念和经营风格
D. 事项识别中的不同管理事项的分类

A B C D

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31.

下列属于内部风险的是（）。

A. 决策失误
B. 经济
C. 文化
D. 法律法规

A B C D

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32.

关于金融资产，以下描述错误的是（）

A. 金融资产具有较大的升值空间
B. 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
C. 资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产
D. 金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产

A B C D

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33.

组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。

A. 监事会
B. 管理层
C. 合规管理部门
D. 督察长

A B C D

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34.

基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

A. 基金资金清算
B. 建立并管理投资人的基金账户
C. 代理发放红利
D. 负责基金份额的登记

A B C D

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35.

下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）.

A. 基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
B. 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C. 基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D. 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

A B C D

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36.

公募基金的托管人以（）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。

A. 基金销售机构
B. 基金托管人
C. 证券投资基金
D. 基金管理人

A B C D

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37.

基金合同一般不约定（）的权利和义务

A. 基金销售机构
B. 基金管理人
C. 基金份额持有人
D. 基金托管人

A B C D

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38.

下列选项中不属于社会力量的是（）。

A. 基金行业自律组织
B. 基金投资者
C. 审计机构
D. 社会媒体

A B C D

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39.

客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指（）。

A. 基金管理人
B. 基金份额持有人
C. 基金托管人
D. 基金服务机构

A B C D

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40.

基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。

A. 基金份额持有人
B. 基金托管人
C. 基金管理人
D. 基金管理人和基金托管人

A B C D

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41.

督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

A. 合规管理部门
B. 全体监事
C. 总经理
D. 全体董事

A B C D

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42.

目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分（）类基金投资者对此并不太敏感。

A. 股票类
B. 债券类
C. 货币市场
D. 以上选项都不对

A B C D

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43.

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。

A. 股东的检查、监督、控制和指导
B. 公司管理层对人员和业务的监督控制
C. 员工自律
D. 各部门主管的监督检查

A B C D

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44.

资产管理行业的功能和作用不包括（）。

A. 给金融市场提供流动性，加大交易成本
B. 帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务
C. 是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来
D. 提高整个社会经济的效率和生产服务水平

A B C D

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45.

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。

A. 风险共担
B. 买者自慎
C. 收益共享
D. 买者自负

A B C D

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46.

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。

A. 反洗钱合规性风险
B. 销售合规性风险
C. 信息披露合规风险
D. 投资合规性风险

A B C D

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47.

依据法律形式来界定，目前我国的证券投资基金（）

A. 都是契约型基金
B. 都是公司型基金
C. 大部分为公司型基金
D. 大部分为契约型基金

A B C D

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48.

基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是()

A. 承销证券
B. 向基金管理人、基金托管人出资
C. 买卖股指期货
D. 从事承担无限责任的投资

A B C D

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49.

在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。

A. LOF基金
B. ETF基金
C. ETF联接基金
D. QDII基金

A B C D

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50.

能够进行实时套利交易的基金是（）。

A. ETF
B. LOF
C. 伞形基金
D. 保本基金

A B C D

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51.

ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为（），从上市首日开始实行。

A. 5%
B. 15%
C. 10%
D. 8%

A B C D

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52.

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A. 30
B. 10
C. 15
D. 7

A B C D

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53.

中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。

A. 3
B. 12
C. 6
D. 36

A B C D

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54.

检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A. 3
B. 10
C. 5
D. 15

A B C D

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55.

其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A. 3
B. 10
C. 5
D. 15

A B C D

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56.

基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

A. 20
B. 10
C. 15
D. 7

A B C D

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57.

在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

A. 1998
B. 2000
C. 1999
D. 2003

A B C D

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58.

基金管理公司需要在每季度结束后（）内，披露基金季度报告。

A. 15个工作日
B. 30个工作日
C. 15个自然日
D. 30个自然日

A B C D

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59.

目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。

A. 1.5%
B. 2%
C. 3%
D. 1%

A B C D

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60.

1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

A. 《投资公司法》；《投资顾问法》
B. 《证券法》；《投资公司法》
C. 《证券交易法》；《投资顾问法》
D. 《证券交易法》；《证券法》

A B C D

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61.

以下选项中，不属于资产管理具有的特征的是( )。

A. 从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者
B. 从受托资产来看，主要为货币等金融资产
C. 从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
D. 从效果来看，可以增加居民的财富

A B C D

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62.

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。

A. 独立性原则
B. 客观性原则
C. 专业性原则
D. 协调性原则

A B C D

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63.

( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。

A. 前台
B. 中台
C. 后台
D. 以上都不是

A B C D

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64.

中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。

A. 利用职务牟取暴利
B. 玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务
C. 公正廉明，接受监督
D. 接受他人帮助

A B C D

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65.

基金托管人有下列( )情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

A. 违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的
B. 连续2年没有开展基金托管业务的
C. 连续3年没有开展基金托管业务的
D. 使托管基金财产遭受损失的

A B C D

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66.

下列关于基金监管的叙述中，正确的是( )。

A. 市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格
B. 政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性
C. 基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿
D. 保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉

A B C D

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67.

公司型基金以( )的投资公司为代表。

A. 美国
B. 英国
C. 中国
D. 西欧

A B C D

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68.

以下选项中，( )不是证券投资基金的特点。

A. 集合理财、专业管理
B. 个人自愿、风险自担
C. 利益共享、风险共担
D. 组合投资、分散风险

A B C D

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69.

以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是( )。

A. 制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
B. 对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告
C. 指导和管理基金业协会的活动
D. 监督检查基金信息的披露情况

A B C D

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70.

债券市场不包括( )。

A. 政府债券的发行市场
B. 公司债券的流通市场
C. 企业债券的发行市场
D. —级市场

A B C D

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71.

股权类金融资产以各类( )为主。

A. 票据
B. 股票
C. 基金
D. 期货

A B C D

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72.

( )是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

A. 增长型基金
B. 收入型基金
C. 稳定型基金
D. 平衡型基金

A B C D

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73.

下列关于基金信息披露的说法，不正确的是( )。

A. 在我国，基金的信息披露具有强制性
B. 基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的
C. 在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性
D. 可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类

A B C D

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74.

在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在( )间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

A. 0.05%～0.25%
B. 0.25%～0.5%
C. 0.5%～0.75%
D. 0.75%～1%

A B C D

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75.

以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是( )。

A. 要事无巨细地披露所有信息
B. 要披露所有可能影响投资者决策的信息
C. 对信息披露人不利的信息也要披露
D. 要充分披露重大信息

A B C D

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76.

基金市场的参与主体不包括( )。

A. 中国银行
B. 基金当事人
C. 基金市场服务机构
D. 基金监管机构和自律组织

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77.

基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是( )。

A. 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上
B. 基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料
C. 至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
D. 在基金合同生效的当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告

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78.

投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近( )来与基金募集相关的最新信息。

A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 24个月

A B C D

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79.

在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之( )。

A. 不变
B. 上升
C. 下降
D. 没有关系

A B C D

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80.

下列关于ETF份额的说法错误的是( )。

A. ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
B. 在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停
C. ETF份额折算的登记是由基金管理人办理
D. ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化

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81.

以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是( )。

A. 货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所
B. 货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资
C. 货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低
D. 资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。

A B C D

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82.

( )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

A. 虚假记载
B. 误导性陈述
C. 重大遗漏
D. 诋毁他人

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83.

投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于( )日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+7

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84.

( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则

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85.

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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86.

我国基金职业道德的内容不包括( )。

A. 守法合规
B. 诚实守信
C. 专业审慎
D. 利益至上

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87.

( )对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

A. 基金份额持有人
B. 基金监管机构
C. 基金托管人
D. 基金注册登记机构

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88.

下列关于证券投资基金特点说法错误的是( )。

A. 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责
B. 为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配
C. 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点
D. 公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明

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89.

投资者进行ETF证券认购时需具有( )。

A. 沪、深B股或H股证券账户
B. 开放式基金账户
C. 沪、深A股证券账户
D. 封闭式基金账户

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90.

( )是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。

A. 投资者教育
B. 投资者服务
C. 基金公司宣传
D. 基金公司风险提示

A B C D

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91.

下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是( )。

A. LOF采用金额申购，份额赎回原则
B. T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回
C. LOF场内申购申报单位为1元人民币
D. LOI赎回申报单位为1份基金份额

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92.

( )就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。

A. 资产配置教育
B. 投资决策教育
C. 权益保护教育
D. 投资风险教育

A B C D

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93.

根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括( )。

A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 封闭式基金

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2015年9月《基金法律法规》真题

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