2017基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选1

某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。

对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（）。

关于私募基金投资者投资冷静期的规定，以下表述错误的是（）。

下列不属于基金合同当事人的是（）。

风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。

Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系

Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务

Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位

Ⅳ．风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节

《证券投资基金法》中关于基金托管人的相关规定，以下表述错误的是（）。

募集机构应当对所销售私募基金进行风险评级，以下表述正确的是（）。

Ⅰ．自行评级，需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法

Ⅱ．自行评级，视募集机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法

Ⅲ．委托第三方机构评级，需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法

Ⅳ．委托第三方机构评级，视第三方机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法

甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是（）。

Ⅰ．属于利益输送

Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求

Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求

Ⅳ．属于操纵市场的行为

根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（）。

Ⅰ．基本法律规则

Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等

Ⅲ．公司章程

Ⅳ．职业道德

基金行政监管应当具有全面性，以下不属于行政监管范围的是（）。

目前我国基金代销机构包括（）。

Ⅰ．商业银行、证券公司

Ⅱ．期货公司、保险机构

Ⅲ．证券投资咨询机构、独立基金销售机构

Ⅳ．信托公司，资产管理机构

托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。

基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。

下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（）。

Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系

Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户

Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范

Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，基金管理信息技术系统的设计开发必须遵守的原则包括（）。

某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，以下表述正确的是（）。

Ⅰ．应当登载最近10个完整会计年度的业绩

Ⅱ．推介该基金的定期定额投资业务时，可以按该基金业绩比率基准指数过往足够长时间的实际收益率进行模拟

Ⅲ．可以表明10年的优异业绩表现是对未来业绩表现构成强有力支持

Ⅳ．业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是（）。

某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类，以下违反销售适用性的行为是（）。

Ⅰ．主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品

Ⅱ．主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品

Ⅲ．主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品

Ⅳ．主动向E类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品

关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是（）。

Ⅰ．需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力

Ⅱ．需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力

Ⅲ．需在执行审慎调查方法和流程时，尽力减少主观因素和人为因素

Ⅳ．不得使用基金管理人提供的非公开信息

对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是（）。

Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为

Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的

Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的

Ⅳ．投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响，因此资产配置教育应该超越具体的投资行为

货币市场基金不得投资于（）。

基金销售机构销售基金产品多以4Ps营销组合策略为指导，以下不属于以4Ps为核心的营销组合策略的是（）。

某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明列明申购费率1.5%，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1.025元，则可得到的基金份额是（）。

以下关于QDII基金信息披露的表述，错误的是（）。

按照交易的标的物，以下属于金融市场的是（）。

Ⅰ．票据市场

Ⅱ．证券市场

Ⅲ．外汇市场

Ⅳ．黄金市场

依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容（）。

Ⅰ．维护基金投资者的合法权益

Ⅱ．维护协会会员的合法权益

Ⅲ．制定和实施行业自律规则

Ⅳ．对会员的违法行为给予行政处罚

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，以下属于重大变更事项的是（）。

Ⅰ．基金清算

Ⅱ．基金合同重大修改

Ⅲ．基金托管人被基金份额持有人大会解任

Ⅳ．基金投资人变更比例超过2/3

开放式基金于2017年7月3日成立，并于8月8日开放日常申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是（）。

关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，以下表述错误的是（）。

基金托管人资格由中国证监会和（）核准。

某投资者在某ETF基金募集期内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为1000000000.00元，折算前基金份额总额为1000100000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份。

在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。

关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是（）。

Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验

Ⅱ．基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配

Ⅲ．投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品

Ⅳ．禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品

某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。

Ⅰ．在其官网基金介绍页面上载明“数量有限、机不可失”

Ⅱ．在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业务峰值

Ⅲ．邀请某影星录制广播广告“XX基金，我看行”并同时提示基金投资风险

Ⅳ．宣传基金持有一年将收获绝对回报20%

关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）。

关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（）。

基金招募说明书中不包含（）。

某避险策略基金提供100%本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPI），基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票。那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（）以内。

关于公募基金合同的成立与生效，以下表述正确的是（）。

以下私募基金的推介行为，错误的是（）。

关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（）。

某投资者持有基金份额变动，需要经（）确认后才有效。

以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（）。

申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。

基金公司从专业角度设立各类专业委员会，以下关于机制的表述正确的是（）。

Ⅰ．总经理办公会是公司投资的最高决策机构

Ⅱ．专业委员会是公司内非常设的议事机构

Ⅲ．专业委员会会议包括定期会议和临时会议

Ⅳ．风险控制委员会，负责公司资产估值相关决策及执行

基金上市后，基金份额参考净值的实时计算与公布是由（）负责。

关于基金销售机构对普通投资者应履行的职责，以下表述错误的是（）。

投资者教育的内容包含（），这几方面相辅相成。

Ⅰ．心理素质教育

Ⅱ．投资决策教育

Ⅲ．资产配置教育

Ⅳ．权益保护教育

以下关于道德的描述，错误的是（）。

关于基金产品风险评价，说法错误的是（）。

关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。

基金销售机构应具备的条件包括（）。

Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度

Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系

Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系

Ⅴ．制定了完善的资金清算流程

关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（）。

Ⅰ．内容的合规性，与基金合同的一致性

Ⅱ．加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念

Ⅲ．为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据

Ⅳ．应引用专业人士准确的推荐评价报告

中国证券投资基金业协会职责不包括（）。

按证券投资基金法律形式的不同，证券投资基金可以分为（）。

对于私募基金的备案，以下表述错误的是（）。

关于各类风险的判断，表述正确的是（）。

关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展的作用，以下表述错误的是（）。

关于货币市场基金的宣传推介，以下活动存在违规情况的是（）。

Ⅰ．基金销售支付结算机构以“一站式”服务平台的方式宣传推介货币市场基金

Ⅱ．宣传材料中，没有将货币市场基金与银行存款的投资收益进行比较

Ⅲ．互联网营销平台发放自身制作的货币市场基金的宣传推介材料

Ⅳ．某银行以理财账户的名义代替基金名称，开展货币市场基金宣传推介活动

基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及有关文件。

关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。

关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下说法错误的是（）。

以下各项内容中属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是（）。

Ⅰ．传播债券投资知识

Ⅱ．倡导保守投资理念

Ⅲ．提示相关投资风险

Ⅳ．传授基金投资经验

根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是（）。

Ⅰ．基金销售机构

Ⅱ．基金份额登记机构

Ⅲ．基金评价机构

Ⅳ．接受基金托管人委托的律师事务所

关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法正确的是（）。

关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（）。

关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（）。

甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来在假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了忠诚廉洁行为要求的哪项具体内容？（

）

当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时，基金管理人对持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（）。

投资者一般认购ETF份额的方式包括（）。

Ⅰ．场内现金认购

Ⅱ．场外现金认购

Ⅲ．证券认购

基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立。这种独立性体现在（）等方面。

Ⅰ．账户设置

Ⅱ．人员独立

Ⅲ．资金划拨

Ⅳ．账簿记录

关于公司型基金，以下说法错误的是（）。

关于基金与股票、债券所筹资金的投资方向，如下表述错误的是（）。

对操纵市场行为的理解，以下表述正确的是（）。

Ⅰ．甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价

Ⅱ．某基金管理人，通过互联网散布关于A公司的不实信息，从而达到推高A公司股价，使其投资获利的目的

Ⅲ．某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息大量买入该公司股票，推高股价

Ⅳ．某机构人为编造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票

基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（）。

Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明

Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书

Ⅲ．基金代销机构出具的基金评级报告

Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函

以下关于证券基金的分类介绍，错误的是（）。

基金出现巨额赎回情形时，以下表述正确的是（）。

以下关于客户至上的表述中，错误的是（）。

关于公开募集基金的募集、发售活动，以下描述正确的是（）。

基金管理人内部控制的原则包括（）。

Ⅰ．有效性原则

Ⅱ．成本效益原则

Ⅲ．相互依赖原则

Ⅳ．健全性原则

某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（）。

私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（）。

Ⅰ．与基金服务机构已签订的服务协议

Ⅱ．公司章程或者合伙协议

Ⅲ．高级管理人员的基本信息

Ⅳ．律师事务所出具的法律意见书

根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下关于独立董事的描述正确的是（）。

下列机构属于基金自律组织的是（）。

Ⅰ．中国证监会

Ⅱ．证券交易所

Ⅲ．中国证券投资基金业协会

Ⅳ．中国人民银行

在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。

基金产品风险评价的主要依据不包括（）。

关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。

下列选项中，不属于基金销售机构业务的是（）。

遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

科学的投资管理业绩评价体系不包括（）。

基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（）。