当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2018基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选12
基金管理人应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。
关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（ ）。
关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（ ）。
关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是（ ）。
关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（ ）。
以下特殊类型基金中，一般采用被动式投资策略的是（ ）。
关于基金从业人员职业道德规范，以下表述错误的是（ ）。
关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ、性质不同
Ⅱ、收益不同
Ⅲ、风险特征不同
Ⅳ、信息披露程度不同
商业银行从事基金销售业务，应向( )进行注册并取得相应资格。
关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是()
基金管理公司的内部控制的总体目标不包括（）
关于基金职业道德，以下表述错误的是( )。
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是()。
下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是( )。
关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是( )。
关于投资者教育,以下描述正确的（）
Ⅰ．在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能
Ⅱ．投资决策教育是投资者教育体系的基础
Ⅲ．资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制
Ⅳ．权益保护教育不是市场化的要求
关于基金职业道德修养，以下选项错误的是()。
下列属于基金托管协议包含的重要信息的是()
关于道德与法律的实施，以下表述错误的是( )
关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是（）
国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于()人。
以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是()
作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是
基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确,并遵守以下行为规范（）
Ⅰ．提供业绩披露信息的原始出处
Ⅱ．不片面夸大过往业绩
Ⅲ．不预测所推介基金的未来业绩
Ⅳ．根据推介基金的过往业绩合理预测其未来表现
以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是()。
基金托管人的工作不包括( )。
基金管理人公司监察稽核控制，错误的是（ ）。
关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是( )。
根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在(??)日为投资人办理登记权益手续
关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()
基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。
对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是()。
甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为()。
关于基金管理公司董事会风险管理的职责，以下说法错误的是()。
关于基金监管原则，以下说法正确的是()
确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是( )。
在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()。
某开放式基金的基金总份额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是()
各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括()
自基金合同生效之日起，招募说明书每()更新一次
利率上行，导致债券价格下跌风险属于()风险。
基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是( )。
以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()
拟开展基金销售业务的机构，应向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册并取得相应资格。
基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是（）
按照交易的标的物分类,以下属于金融市场的是
Ⅰ．票据市场
Ⅱ．证券市场
Ⅲ．外汇市场
Ⅳ．黄金市场
证券交易所根据管理人提供的 ETF 基金份额参考净值计算方式、申购赎回清单中的组合证券等信息，计算公布 ETF 基金份额参考净值的时间是( )。
基金合同的重要信息中，不包括()
关于股票和股票基金，以下描述错误的是()。
内部控制的要素包括()
Ⅰ．控制环境
Ⅱ．风险评估
Ⅲ．控制活动
Ⅳ．内部监督
以下不属于基金宣传推介材料的是()
需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括
Ⅰ．基金合同
Ⅱ．招募说明书
Ⅲ．发售公告
Ⅳ．托管协议
基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的( )。
关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是()
中国证监会对基金行业的监管措施，包括（）
为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013 年 6 月，中国证监会修订了()。
关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构，以下表述错误的是( )。
基金季度报告中披露的投资组合，下列表述错误的是()。
基金管理人运用固有资产进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露务,披露事项包括（）
Ⅰ．投资标的
Ⅱ．投资日期
Ⅲ．适用费率
Ⅳ．交易金额
某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。
关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是()
中国证券投资基金业协会以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为其办结备案手续。其中,网站公示内容不包括私募基金（ ）。
招募说明书编制义务人是（）
在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的()
以下信息中，不属于内幕信息的是()
货币市场基金合同生效后,基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露
Ⅰ．截至前一日的基金资产净值
Ⅱ．前一日的每万份基金收益
Ⅲ．基金合同生效至前一日的每万份基金收益
Ⅳ．前一日的7日年化收益率
基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是()
证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分依据是()。
在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不严谨的是()
关于私募基金的托管事项,以下表述不正确的是（）
关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是()
下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是( )。
以下不属于基金管理人内部控制原则的是()
中国证券投资基金业协会的会员种类有()
关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下表述正确的是( )。
我国开放式基金的赎回价格是以()为基础加减有关费用计算的。
基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，公布上述文件的时间是()。
私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括()
根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为()。
基金销售机构准入条件，不包括()
基金管理人应在每年结束后()内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告
根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是()。
基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的()监督
销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有()。
I．可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项
III．因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要是由
Ⅳ．投资者适当性匹配意见
以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。
关于基金职业道德教育和基金职业道德修养的共同点，以下说法正确的是()。
关于开放式基金登记业务，以下描述正确的是()
关于基金份额的转换的规则，以下说法正确的是()。
关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是（）
以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是（）
Ⅰ．基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入
Ⅱ．证券投资基金是投资人直接分散投资的一种投资方法
Ⅲ．证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风
Ⅳ．证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的
对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超( )，普通程序注册的审查时间原则上不超( )。
下列哪一项不属于普通基金净值公告包括的内容()
基金在其放开申购、赎回前,一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。
关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是（）。
根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。
Ⅰ．保险经理公司
Ⅱ．保险代理公司
Ⅲ．信托公司
Ⅳ．期货公司
以下不属于企业风险管理基本框架内容的是()。
对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，以下说法错误的是()
以下不属于基金客户个性化服务内容的是()。
体现依法监管原则的行为包括()
Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据
Ⅱ、监管职权的规定行使,必须依据法律形式
Ⅲ、对法律行为的制裁,必须依据法律的明确
Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据
Ⅱ．监管职权的行使,必须依据法律形式
Ⅲ．对法律行为的制裁,必须依据法律的明确规定
