当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2018基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选7
基金监管的首要目标是保护（ ）的利益。
某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。
甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（ ）的基金职业道德规范要求。
根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（ ）。
下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（ ）。
按《开放式证券投资基金运作管理办法》规定，发起式基金的基金合同生效3年后，对基金资产净值低于（ ）的，基金合同自动终止。
监督、检查公司的财务况；监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为是（ ）职权。
关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件，以下说法错误的是（ ）
关于资产管理，以下表述错误的是（ ）。
下列行为中，构成不正当竞争的是（ ）
Ⅰ.基金管理公司A为了销售基金，开展"零费率"活动，自己承担基金销售成本；
Ⅱ.基金管理公司B开展"开户有礼"活动，在活动期间成功开立基金账户的客户可以获取电影票；
Ⅲ.基金管理公司C为庆祝成立十周年，邀请部分忠实客户参加纪念活动并赠送印有公司商标的小型纪念品；
Ⅳ.基金管理公司D为了打击竞争对手，捏造、散布对方投资管理人员被公安机关调查的消息
为了强化基金行业的风险管控约束机制，建立压力测试的风险监测与预警制度，提高基金管理公司的风险管理水平，（ ）制定和颁布了《公募基金管理公司压力测试指引（试行）》。
基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和（ ）
各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需要报送的基本信息不包括（ ）
关于基金营销的特殊性，以下说法正确的是（ ）
基金季度报告的主要内容包括（ ）
Ⅰ.基金主要财务指标；
Ⅱ.基金净值表现；
Ⅲ.基金管理人报告；
Ⅳ.基金财务报表
关于基金与股票、债券的差异，以下表述正确的是（ ）
Ⅰ.反映的经济关系不同；
Ⅱ.所筹资金的投向不同；
Ⅲ.投资收益和风险大小不同
关于部分延期赎回，以下表述错误的是（ ）。
基金销售人员从事销售活动的禁止情形包括（ ）。
以下不属于基金法定信息披露范畴的是（ ）。
关于封闭式基金以下表述错误的是（ ）。
某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风险管理职能的委员会，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。
一些国家（地区）的法律法规规定，证券投资基金需以组合投资的方式进行基金的投资运作，其目的是为了促使证券投资基金（ ）。
根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。
关于私募基金管理人办理基金备案手续需要报送的信息，以下表述错误的是（ ）。
基金募集失败是，基金管理人应当承担的责任是（ ）。
关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下错误的是（ ）。
关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（ ）。
关于督察长的工作，以下描述错误的是（ ）。
关于基金份额的转换的规则，以下说法正确的是（ ）。
以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（ ）。
以下不属于企业风险管理基本框架内容的是（ ）。
守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括（ ）。
Ⅰ.避免实施违法违规行为；
Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策；
Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为；
Ⅳ.参与监管机构的执法活动；
基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。
Ⅰ.规范性原则；
Ⅱ.及时性原则；
Ⅲ.易解性原则；
Ⅳ.易得性原则
关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（ ）。
明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。
基金管理公司的经理人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（ ）。
以下从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。
根据《证券投资基金法》的规定，以下关于基金份额持有人大会的表述错误的是（ ）
法律法规只规定了基金管理公司必须设立（ ），其他委员会的设立由各家公司根据实际情况而定。
小张2016年3月18日（周五）通过场外申购到了一万份货币市场基金A的份额。同时成功赎回了一万份货币市场基金B的份额。下表为货币市场基金A和B在3月21日期间的每日分配利润（按万份计算）。在此期间小张从基金A和B可以享有的基金分配利润总额是（）
关于基金年度报告，以下表述错误的是（ ）。
关于基金管理公司中风险管理职能部门或岗位的职责，以下表述错误的是 （ ）。
关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（ ）
关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是（ ）。
关于分级基金，以下表述不正确的是（ ）。
公募基金压力测试不包括（ ）
依据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额持有人大会权利的是（ ）
Ⅰ.决定基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅱ.决定更换基金管理人
Ⅲ.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准
Ⅳ.依法转让或者申请赎回持有的基金份额
某基金销售机构在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在"预期年化总收益10%'"欲购从速'"100%有保证"等不当用语。被监管机构采取行政监管措施，依据是（ ）
Ⅰ.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或者承担损失
Ⅱ.不得预测所推介基金的未来收益
Ⅲ.基金宣传推介材料不得有片面强调集中营销时间限制的表述
Ⅳ.宣传货币市场基金不得采用年化收益
基金消售渠道审慎调查包括（ ）。
Ⅰ、基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ、基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ、基金代销机构对基金托管人的审慎调查
Ⅳ、基金托管人对基金代销机构的审慎调查
国内金融市场分为（ ）的金融市场。
Ⅰ.全国性
Ⅱ.区域性
Ⅲ.地方性
Ⅳ.国际性
关于投资者教育，以下描述正确的是（ ）
Ⅰ.在制定投资者教育策略时，首先致力于普及投资专业技能
Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础
Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制
Ⅳ.权益保护教育不是市场化的要求
关于基金管理公司管理层应当承担的合规管理责任，以下说法正确的是（ ）
Ⅰ.管理层应当熟悉相关法律、行政法规和中国证监会的监管要求
Ⅱ.管理层应当将主要股东利益放在首位
Ⅲ.管理层不得将其经营管理权让渡给股东
Ⅳ.董事长可以不同意督察长检查公司财务
ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要体现在（ ）
Ⅰ.投资人用于申购赎回的标的不同
Ⅱ.投资人办理申购赎回的场所不同
Ⅲ.投资人申购、赎回的规模限制不同
Ⅳ.基金投资策略不同
以下选项中，不属于托管协议的重要信息的是（ ）
同一私募金产品的投资者持有期间超过（ ）的，无须再次进行投资者风险评估。
某证券经营机构在期营业场所的投资者教育园地专栏发布了以下信息，其中正确的是（ ）
（ ）的主要职责是根据公司长远发展目标，负责制定公司中长期品牌战略和实施规划，高效规范、管理公司品牌形象；制定品牌宣传计划及活动并组织实施；通过多种营销手段，支持产品新发及持续营销,负责公共关系维护及媒体管理。
（ ）是风险管理中的核心操作环节。
A银行制定的基金销售适用性管理制度明确了基金产品风险评价内容，关于此项内容，以下表述正确的是（ ）
当客户的利益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（ ）
督察长的合规责任不包括（ ）
根据基金的资金来源，可以将基金可分为（ ）
开放式基金合同生效需满足的条件是（ ）
开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（ ）
基金宣传推介材料应当（ ）
基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源里制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和（ ）能力。
基金信息披露内容应遵循的原则是（ ）
基金管理人应当在上半年结束之日起（ ）内，编制完成基金半年度报告。
关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用，以下表述错误的是 （ ）。
关于信息数据管理，以下表述错误的是（ ）
关于内部控制的健全性原则，以下表述错误的是（ ）
关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实 的行为是（ ）。
关于金融市场监管的外部性问题说法正确的是（ ）
关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）。
公募基金的基金管理人的高级管理人员，应当具备的任职条件包括（ ）。
Ⅰ、熟悉证券投资方面的法律，行政法规
Ⅱ、具有三年以上与其所任职业务相关的工作经历
Ⅲ、具备基金从业资格
Ⅳ、个人金融资产不低于300万元
基金半年度报告（ ）披露内部监察工作情况，年度报告（ ）披露内部监察工作情况。
（ ）运作模式往往意味着FOF基金经理对各类资产有着固定且长期的展望，通过投资被动型子基金达到对资产长期配置的目的。
关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（ ）。
关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。
关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容，以下表述正确的是 （ ）。
关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包括（ ）
关于提供ETF的申购清单和赎回清单，以下表述正确的是（ ）
基金份额持有人名册的维护工作是由（ ）负责。
基金管理人办理开放式基金份额的赎回应收取赎回费，基金管理人应当在基金合同，招募说明书中约定按照费用标准收取赎回费，不收取销售服务费的，对持续持 有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对于持有期少于30日的投资人收 取不f氏于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
基金申购和赎回的资金结算分以下两个环节（ ）。
基金销售从业资质的人员信息不包括（ ）
金融市场中，金融资产的（ ）、金融交易的（ ）、金融行业的（ ）等特点，决定了投资者、融资者和金融机构等参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。
某基金经理管理甲、乙两只基金产品，其配偶投资了其中的甲基金，以下行为 符合客户至上原则得是（ ）。
契约型基金所反映的是（ ）
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金 投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。
私人银行客户是指金融净资产达到（ ）元人民币及以上的商业银行客户。
下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
下列选项中，不属于基金公司内部控制制度的原则是（ ）
以下关于契约型基金的表述，错误的是（ ）
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）
从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为（ ）三大类。
Ⅰ.业务风险
Ⅱ.投资风险
Ⅲ.操作风险
Ⅳ.市场风险
基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（ ）。
Ⅰ、公司重大关联交易
Ⅱ、基金重大关联交易
Ⅲ、公司审计事务
Ⅳ、基金审计事务
以下文件须载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括（ ）。
Ⅰ、基金合同
Ⅱ、招募说明书
Ⅲ、发售公告
Ⅳ、托管协议
中国证监会颁布了（ ）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》
