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2018基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选1

卷面总分:98分 答题时间:240分钟 试卷题量:98题 练习次数:83次
单选题 (共98题,共98分)
1.

ETF基金T日现金差额相关内容应在( )的申购、赎回清单中公告。

  • A. T+2日
  • B. T-1日
  • C. T日
  • D. T+1日
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2.

QDII基金在其放开申购、赎回前,净值披露频度要求是( )。

  • A. 一般至少每日披露一次资产净值和份额净值
  • B. 一般至少两周披露一次资产净值和份额净值
  • C. 一般至少每月披露一次资产净值和份额净值
  • D. 一般至少每周披露一次资产净值和份额净值
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3.

关于基金托管人职责终止的情形,以下描述错误的是( )。

  • A. 被基金份额持有人大会解任
  • B. 被依法取消基金托管人资格
  • C. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
  • D. 所托管基金出现违规情形
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4.

关于基金销售费用,以下表述错误的是( )。

  • A. 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金赎回费率及简单举例
  • B. 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用
  • C. 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金认购申购费率及简单举例
  • D. 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金客户维护费及简单举例
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5.

按交易标的物分类,金融市场类别不包括( )。

  • A. 外汇市场
  • B. 艺术品市场
  • C. 票据市场
  • D. 黄金市场
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6.

不收取销售服务费的基金,对持续持有期少于7日的投资人收取不低于( )的赎回费。

  • A. 0.5%
  • B. 1%
  • C. 1.5%
  • D. 2%
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7.

当ETF在交易所上市交易后,以下说法正确的是( )。

  • A. 每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单
  • B. 每日开市前披露前一日的基金份额参考净值(IOPV)
  • C. 每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单
  • D. 每日开市前披露当日的基金份额参考净值(IOPV)
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8.

对股票规模的划分并不严格,依据相对规模进行划分,将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前,累计市值占市场总市值( )以上的为大盘股。

  • A. 20%
  • B. 30%
  • C. 50%
  • D. 80%
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9.

对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传,以下表述正确的是( )。

  • A. 宣传材料登载基金历史业绩的,可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩
  • B. 宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据
  • C. 宣传材料公布在下半年的,可以预测本年的预期业绩,并注明是预测业绩
  • D. 宣传材料登载基金历史业绩的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
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10.

非公开募集基金管理人实行登记制度,需向( )登记。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国人民银行
  • C. 基金业协会
  • D. 中国银监会
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11.

非公开募集基金应当向合格投资者募集,以下选项中不属于合格投资者规定特征的是( )。

  • A. 具备相应的风险识别能力和风险承担能力
  • B. 达到规定资产规模或者收入水平
  • C. 具有投资公开募集基金的投资经历
  • D. 投资单只私募基金的金额不低于规定限额
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12.

风险评估是基金管理人内部控制的基金要求,关于风险评估,以下表示正确的是( )。

  • A. 基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
  • B. 基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
  • C. 基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
  • D. 基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
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13.

负责按照不同类别私募基金的特点,制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是( )。

  • A. 中国证券投资基金业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 私募基金销售机构
  • D. 私募基金管理人
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14.

负责基金销售业务的管理人员应取得( )。

  • A. 证券从业资格
  • B. 期货从业资格
  • C. 基金从业资格
  • D. 以上全部
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15.

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)的规定》,以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人信息的是( )。

  • A. 私募基金管理人的股东介绍
  • B. 私募基金管理人的过往业绩
  • C. 私募基金管理人的管理规模
  • D. 私募基金管理人的基本诚信信息
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16.

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是( )。

  • A. 净资产3000万元的某单位
  • B. 持有500万元金融资产,最近三年个人年均收入10万元的李某
  • C. 持有250万元金融资产,最近三年个人年均收入35万元的孙某
  • D. 持有150万元金融资产,最近三年个人年均收入60万元的张某
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17.

关于基金管理人的内部控制,下列表述正确的是( )。

  • A. 主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节,其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
  • B. 应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
  • C. 应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
  • D. 应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系
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18.

关于基金销售人员的行为,以下表述正确的是( )。

  • A. 承诺基金投资收益
  • B. 通过基金过往业绩预测基金收益
  • C. 对机构客户提供优先服务
  • D. 根据投资者风险承受能力选择性推荐基金
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19.

关于基金信息披露的禁止性行为,以下说法错误的是( )。

  • A. 有利于投资人获取良好的投资收益
  • B. 有利于保护公众投资者的合法权益
  • C. 有利于维护证券市场的正常秩序
  • D. 有利于防止信息误导投资者造成投资损失
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20.

关于基金管理人内部治理的监管,以下说法错误的是( )。

  • A. 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时,应以份额持有人利益优先
  • B. 基金管理人的股东,实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
  • C. 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金,以增强管理人防范能力,保护份额持有人利益
  • D. 基金管理人应建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限,确保基金管理人独立运作
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21.

关于基金监管的审慎监管原则,以下说法正确的是( )。

  • A. 旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心
  • B. 保证金融机构股东不受损失的一项监管原则
  • C. 精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施
  • D. 各个行业普通应用的一项监管原则
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22.

关于基金交易业务控制的内容,以下表述正确的是( )。

  • A. 基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
  • B. 公司应当执行公开的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待
  • C. 建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
  • D. 公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
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23.

关于基金托管人的市场准入监管,以下说法错误的是( )。

  • A. 基金托管人有安全保管基金财产的条件
  • B. 基金托管人的净资产和风险控制指标符合有关规定
  • C. 基金托管人资格应由中国银监会和中国证监会共同核准
  • D. 基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数
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24.

根据《证券投资基金法》的规定,下列事项中,经参加公募基金基金份额持有人大会的持有人所表决权的1/2通过即可生效的是( )。

  • A. 提前终止基金合同
  • B. 与其它基金合并
  • C. 变更基金的费率结构
  • D. 转换基金运作方式
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25.

根据《中国证券投资基金业协会章程》,关于协会会员所享有的权利了,以下错误的是( )。

  • A. 对协会给予的纪律处分提出听证、陈述和申辩
  • B. 对协会工作提出批评、建议并进行监督
  • C. 通过协会向有关部门反映意见和建议
  • D. 选举和罢免理事、监事
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26.

根据基金公司内部控制制度的分类,以下不属于基金公司基本管理制度的是( )。

  • A. 信息披露制度
  • B. 管理日志
  • C. 投资管理制度
  • D. 信息技术管理制度
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27.

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在( )日为投资人办理登记权益手续,投资人通常在( )日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

  • A. T+3;T+7
  • B. T+1;T+2
  • C. T+2;T+3
  • D. T;T+1
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28.

根据相关法规和行业自律规则的要求,以下关于私募基金管理业务的表述,正确的是( )。

  • A. 私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向中国证券投资基金业协会申请核准
  • B. 从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
  • C. 私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
  • D. 以“基金”名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记
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29.

根据运作方式分类,可以将基金分为( )。

  • A. 契约型基金和公司型基金
  • B. 公募基金和私募基金
  • C. 封闭式基金和开放式基金
  • D. 股票基金、债券基金、货币基金和混合基金
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30.

关于QDII基金的可投资对象和禁止性行为,以下表述正确的是( )。

  • A. QDII基金禁止投资于远期合约、互换
  • B. QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭
  • C. QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托和贵重金属
  • D. QDII基金可投资于公募基金,也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品
标记 纠错
31.

关于担任基金托管人的条件,以下表述正确的是( )。

  • A. 净资产和风险控制指标符合有关规定
  • B. 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩,良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录
  • C. 有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
  • D. 注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本
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32.

( )是每一位客户服务人员在客户服务过程中应遵循的原则。

  • A. 投资收益最大化
  • B. 防范投资风险
  • C. 保持流动性
  • D. 客户至上
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33.

《证券投资基金法》规定,基金财产必须由独立于基金管理人的( )保管。

  • A. 基金份额持有人
  • B. 基金管理人
  • C. 基金托管人
  • D. 基金投资者
标记 纠错
34.

2014年3月11日,投资者A认购了某只灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“甲基金”)300万元,认购费率为1%,基金份额面值为1元。2015年7月8日,该基金发布分红公告,拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红,每10份基金份额派发红利0.3元,现金红利发放日为2015年7月11日,2015年7月12日该基金份额净值为1.523元。假设投资者A采用的分红方式为现金分红,且持有的该基金份额一直不变。根据以上信息,回答以下三题:2014年3月11日投资者A认购的甲基金份额为( )份。

  • A. 3,030,000,00
  • B. 2,947,642,43
  • C. 2,970,297,03
  • D. 3,000,000,00
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35.

ETF的建仓期不超过( )。

  • A. 1个月
  • B. 3个月
  • C. 2个月
  • D. 4个月
标记 纠错
36.

关于基金管理人的内部控制要求,以下表述错误的是( )。

  • A. 基金管理人提升投入产出效应
  • B. 公司严格控制基金财产的财务风险
  • C. 部门设置体现权责明确、相互制约的原则
  • D. 建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度
标记 纠错
37.

关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责,描述错误的是( )。

  • A. 职责终止时,均需要委托会计事务所进行审计并对审计结果给予公告,报中国证监会备案
  • B. 各自负责召集基金份额持有人大会的,均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
  • C. 均需在基金合同生效的次日,在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告
  • D. 均需建立健全各项信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务
标记 纠错
38.

关于封闭基金和开放式基金,如下表述错误的是( )。

  • A. 开放式基金可以进行申购赎回
  • B. 开放式基金的基金份额不固定
  • C. 封闭式基金不能进行交易
  • D. 封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变
标记 纠错
39.

关于封闭式基金和开放式基金,如下表述错误的是( )。

  • A. 开放式基金可以进行申购赎回
  • B. 开放式基金的基金份额不固定
  • C. 封闭式基金不能进行交易
  • D. 封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变
标记 纠错
40.

关于公募证券投资基金宣传推介材料,以下表述错误的是( )。

  • A. 在基金销售机构某网点LED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料
  • B. 基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
  • C. 基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料
  • D. 在真实、准确、完整的前提下,宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字
标记 纠错
41.

关于国务院证券监督管理机构的职责,以下描述错误的是( )。

  • A. 指导和监督基金行业协会的活动
  • B. 监督检查基金信息的披露情况
  • C. 指导基金投资管理运作
  • D. 制定基金从业人员的资格标准
标记 纠错
42.

关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露,下列披露内容错误的是( )

  • A. 报告期内偏离度的简单平均值
  • B. 报告期内偏离度的最高值
  • C. 报告期内偏离度的最低值
  • D. 报告期内偏离度绝对值在0.25%-0.5%间的次数
标记 纠错
43.

关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述,正确的是( )。

  • A. 忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
  • B. 忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人
  • C. 忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突
  • D. 忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作
标记 纠错
44.

关于基金份额持有人大会,以下表述错误的是( )。

  • A. 召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项
  • B. 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开
  • C. 基金份额持有人大会只能采取现场方式召开
  • D. 基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
标记 纠错
45.

投资者可以通过下列( )渠道办理开放式基金的申购与赎回。

Ⅰ.基金管理人直销中心

Ⅱ.基金销售代理人的代销网点

Ⅲ.基金托管机构

  • A. Ⅰ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ
标记 纠错
46.

契约型基金与公司型基金的主要区别是( )。

Ⅰ.法律主体资格不同

Ⅱ.投资者地位不同

Ⅲ.基金运营依据不同

Ⅳ.风险收益特征不同

  • A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
标记 纠错
47.

资产管理行业的作用包括( )。

Ⅰ.搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息

Ⅱ.提供各类投资机会Ⅲ.帮助投资人进行投资决策

Ⅳ.承担投资人损失

  • A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
48.

中国证监会的职责包括以下各项中的( )。

Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案

Ⅱ.核准并公告公募基金的基金合同生效

Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动

Ⅳ.查处违法行为并给予公告

  • A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
49.

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。

Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试

Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查

Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告

Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

  • A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
标记 纠错
50.

以下投资工具中,属于间接投资工具的是( )。

Ⅰ.证券投资基金

Ⅱ.普通股票

Ⅲ.债券

Ⅳ.证券公司集合理财计划

  • A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅳ
标记 纠错
51.

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,创业投资基金主要投资于以下资产( )

Ⅰ.未上市企业普通股

Ⅱ.依法可转换为普通股的优先股

Ⅲ.可转换债券

  • A. Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ
  • C. Ⅰ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
52.

中国证监会依法履行监管职责,有权采取的措施包括( )。

Ⅰ.查询、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

Ⅱ.查询、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录

Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

  • A. Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ
  • C. Ⅰ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
53.

关于基金的信息披露,以下表述正确的是( )。

Ⅰ.封闭式基金在披露临时报告后2日内,送基金上市的证券交易所审核

Ⅱ.某基金成立于4月6日,该基金不需要编制2季度报告

Ⅲ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,应在2日内编制并披露临时报告

Ⅳ.货币市场基金若遇法定节假日,应于节假日结束后第一个自然日,披露节假日期间的每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率

  • A. Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ
  • C. Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅳ
标记 纠错
54.

对内部控制的监督,不能只重程序监督,而忽视对“内部人”监督,以下属于加强对“内部人”监督措施的是( )。

Ⅰ.建立重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层负责人独断专行

Ⅱ.建立部门之间牵制制度,杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊

Ⅲ.建立重大紧急事件的危机处理制度,杜绝对此类事件的处理不及时

Ⅳ.建立关键岗位轮岗和定期稽查制度,加强对关键岗位人员的控制监督

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
标记 纠错
55.

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当采取如下措施( )。

Ⅰ.执行基金管理人的指令

Ⅱ.拒绝执行基金管理人的指令

Ⅲ.立即通知基金管理人

Ⅳ.及时向国务院证券监督管理机构报告

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
56.

关于基金认购费和申购费的收取方式,以下表述正确的是( )。

Ⅰ.基金管理人根据其申购(认购)金额适用不同的前端申购(认购)费率标准

Ⅱ.基金管理人根据其持有期限适用不同的前端申购(认购)费率标准

Ⅲ.基金管理人根据其申购(认购)金额适用不同的后端申购(认购)费率标准

Ⅳ.基金管理人根据其持有期限适用不同的后端申购(认购)费率标准

  • A. Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ
  • D. Ⅰ.Ⅳ
标记 纠错
57.

( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • A. 操作风险
  • B. 信用风险
  • C. 合规风险
  • D. 内部风险
标记 纠错
58.

关于基金托管人的职责,以下说法错误的是( )。

  • A. 按照规定开设基金财产的资金账户
  • B. 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申赎价格
  • C. 安全保管基金财产
  • D. 按照规定召集基金份额持有人大会
标记 纠错
59.

关于基金销售结算资金,以下说法错误的是( )。

  • A. 相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
  • B. 是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
  • C. 基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
  • D. 是基金投资人的交易结算资金,不得归入基金销售机构的自有资金
标记 纠错
60.

关于基金销售渠道的审慎调查,以下描述错误的是( )。

  • A. 可接受被调查方提供的非公开信息
  • B. 应当优先根据被调查方公开披露的信息进行
  • C. 无须对信息的适应性实施尽职甄别
  • D. 可接受被调查方提供的公开信息
标记 纠错
61.

当股票市场上涨幅度较大时,小张和其爱人就投资股票还是投资基金进行了讨论。以下观点正确的是( )。

  • A. 基金是专家管理,分散投资,没有投资风险但是收益较低
  • B. 股票、基金都有投资风险
  • C. 股票近一年来涨幅大,回调小,是一种低风险、高收益的投资品种
  • D. 投资基金可以直接增加企业现金流,支持国家经济建设
标记 纠错
62.

丁先生投资2000000元认购A基金,该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元,A基金认购价格每份1元,认购费率为1.5%,则丁先生可得到的认购份额为( )。

  • A. 1970443.35
  • B. 1999940
  • C. 2000060
  • D. 1970503.35
标记 纠错
63.

对于非公开募集基金的推介,以下合规的是( )。

  • A. 发动全体员工邀请有意向的投资人,来公司听关于产品的讲座,人数不超过200人
  • B. 邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客,择机讨论正在发行的基金产品
  • C. 参加行业高端研讨会,择机推介公司基金产品
  • D. 通过微信朋友圈推送基金产品信息,并同时提示投资风险
标记 纠错
64.

对于基金募集的注册,简易程序注册的审查时间原则上不超( ),普通程序注册的审查时间原则上不超( )。

  • A. 30日;3个月
  • B. 20日;6个月
  • C. 20个工作日;6个月
  • D. 20个工作日;3个月
标记 纠错
65.

对于连续3年没有开展基金托管业务的基金托管人,中国证监会对基金托管人的监管措施是( )。

  • A. 责令整改
  • B. 取消托管资格
  • C. 职责终止
  • D. 限制业务活动
标记 纠错
66.

封闭式基金的申报价格最小变动单位为( )。

  • A. 0.001元人民币
  • B. 0.005元人民币
  • C. 0.01元人民币
  • D. 0.1元人民币
标记 纠错
67.

封闭式基金份额的发售,由( )负责办理。

  • A. 投资本人
  • B. 基金管理人
  • C. 基金发售人
  • D. 基金代销机构
标记 纠错
68.

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定,以下说法正确的是( )。

  • A. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者
  • B. 社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者
  • C. 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者
  • D. 企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者
标记 纠错
69.

关于基金份额登记机构的法定义务,以下表示错误的是( )。

  • A. 不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息
  • B. 将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至基金管理人指定的机构
  • C. 保证登记数据的真实、准确、完整、不得隐藏、伪造、篡改或者毁损
  • D. 勤勉尽责、恪尽职守,妥善保存登记数据
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70.

关于基金公司内部控制目标,以下表述错误的是( )。

  • A. 保障公司经营运作的合法合规
  • B. 追求基金公司利润最大化
  • C. 确保经营业务的稳健运作和受托资产的安全完整
  • D. 确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时
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71.

作为实行自律管理的法人,证券交易所( )。

  • A. 不是市场的管理者,没有监管权限
  • B. 负责组织证券交易,没有监管权限
  • C. 是市场的管理者,具有法定的监管权限
  • D. 是市场的管理者,不受政府监管机构的监管
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72.

依据所承担的职责和作用的不同,基金市场的参与主体主要分为( )。

Ⅰ.基金当事人

Ⅱ.基金市场服务机构

Ⅲ.基金监管机构

Ⅳ.基金自律组织

  • A. Ⅰ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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73.

关于基金管理人内部控制,以下表示错误的是( )。

  • A. 基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
  • B. 基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成
  • C. 基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
  • D. 基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
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74.

关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是( )。

  • A. 内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督
  • B. 风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险
  • C. 控制活动可以通过授权控制来进行
  • D. 控制坏境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等
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75.

关于基金客户服务的内容,以下表述错误的是( )。

  • A. 售前服务、售中服务、售后服务互为补充、缺一不可
  • B. 售前服务包括协助客户完成风险承受能力测试
  • C. 开展投资者风险教育是售前服务的内容
  • D. 售中服务包括推介符合适用性原则的基金
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76.

关于基金市场营销的特殊性,以下表述错误的是( )。

  • A. 营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具
  • B. 应遵守基金销售的相关规定
  • C. 对基金产品进行收益承诺
  • D. 基金营销应提供持续的服务
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77.

关于基金投资人的风险承受能力调查和评价,以下表述错误的是( )。

  • A. 为保证所获得信息的真实性和准确性,基金销售就够必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
  • B. 基金销售机构应在投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对进投资人进行风险承受能力调查和评价
  • C. 基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
  • D. 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前,基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
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78.

根据基金销售费用规范,以下表述错误的是( )。

  • A. 客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支
  • B. 除客户维护费外,基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议
  • C. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定,依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
  • D. 基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
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79.

根据基金销售适用性要求,开展审慎调查应当优先根据( )。

  • A. 被调查方公开披露的信息
  • B. 专业机构的研究推荐
  • C. 被调查方的市场影响力
  • D. 被调查方的内部调研报告
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80.

公开募集基金的基金管理人应当从( )中计提风险准备金。

  • A. 管理基金的报酬
  • B. 基金财产
  • C. 可供分配收益
  • D. 基金的投资收益
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81.

关于ETF联接基金的主要特征,以下表述错误的是( )。

  • A. 联接基金可以进行定期定额投资
  • B. 联接基金可以参与ETF套利
  • C. 联接基金提供了银行等渠道申购ETF的途径
  • D. 联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF
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82.

关于LOF和ETF的区别,以下表述错误的是( )。

  • A. ETF的申购和赎回通过交易所进行,LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行
  • B. 在二级市场的净值报价频率上,ETF通常比LOF高
  • C. ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价,LOF的申购和赎回与投资者交换的基金份额与一篮子股票
  • D. ETF通常采用完全被动式管理方式,LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金
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83.

关于基金管理人监事会的合规责任,以下表述错误的是( )。

  • A. 监事会必要时可以提议召开股东大会
  • B. 监事会在一些特殊情况下,可以代表公司权利
  • C. 监事会可以随时调查公司财务状况
  • D. 基金管理人设立监事会,监事会向董事会负责
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84.

关于道德与法律的区别,以下表述错误的是( )。

  • A. 法律通常以文字作为载体,而道德没有特定的表现形式
  • B. 一般认为,法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛
  • C. 法律主要依靠国家强制力保障实施,而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力
  • D. 法律以权利义务为内容,而道德一般只以义务为内容
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85.

关于发起式基金的成立及存续条件,以下说法中正确的是( )。

  • A. 发起资金不得少于3000万元人民币
  • B. 发起式基金合同生效3年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止
  • C. 发起式基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止
  • D. 基金份额持有人可少于200人
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86.

关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是( )。

  • A. 降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
  • B. 体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
  • C. 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
  • D. 有利于非公开募集基金的灵活运作
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87.

关于股票的股票基金,以下说法错误的是( )。

  • A. 当日股票价格会受到交易量的影响,而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响
  • B. 单一股票的投资风险较大、收益相对较高,而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定
  • C. 股票可以根据一定的标准划分为不同的类型,也可以根据一定的标准对股票基金进行分类
  • D. 股票的价格往往在每一个交易日内不断变动,每个交易日非上市股票基金只有一个价格
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88.

关于股票和股票基金,以下说法错误的是( )。

  • A. 单一股票的投资风险较大、收益相对较高,而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定
  • B. 股票可以根据一定的标准划分为不同的类型,也可以根据一定的标准对股票基金进行分类
  • C. 股票的价格往往在每一个交易日内不断变动,每个交易日非上市股票基金只有一个价格
  • D. 当日股票价格会受到交易量的影响,而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响
标记 纠错
89.

关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )。

  • A. 股票基金是应对通货膨胀的有效手段
  • B. 与其它类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高
  • C. 股票基金可供投资者用来满足现金管理的需要
  • D. 股票基金以追求长期的资本增值为目标
标记 纠错
90.

关于基金产品风险评价,以下表述正确的是( )。

  • A. 为确保评价结果的正确性,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密
  • B. 开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行
  • C. 基金产品风险应当至少包括以下四个等级:无风险、低风险、中风险、高风险
  • D. 基金产品风险评价结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存
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91.

关于基金托管人的信息披露,以下表述正确的是( )。

  • A. 在基金份额发售的3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
  • B. 当媒体报道的消息可能导致基金价格发生重大波动的,托管人应当予以公告
  • C. 托管产品拟在证券交易所上市的,由托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告
  • D. 基金管理人职责终止时,基金托管人应该委托律师事务所对基金管理人是否履行职责出具法律意见书
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92.

关于基金宣传推介材料的原则性要求,正确的是( )。

Ⅰ.内容的合规性,与基金合同的一致性

Ⅱ.加强对投资者的教育和引导,培养长期投资理念

Ⅲ.为保护投资者利益,应披露完整的基金业绩数据

Ⅳ.应引用专业人士准确的推荐评价报告

  • A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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93.

对基金产品的风险评价,基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得( )。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金销售机构的特定部门Ⅲ.第三方基金评级与评价机构Ⅳ.基金监管机构

  • A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅳ
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94.

私募基金管理人在备案私募基金时,应如实填报的信息包括( )。

Ⅰ.基金名称

Ⅱ.资本规模

Ⅲ.投资者

Ⅳ.基金合同

  • A. Ⅰ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
标记 纠错
95.

关于基金投资人风险承受能力调查和评价,表述正确的包括( )。

Ⅰ.基金销售机构应对首次购买基金产品的基金投资人进行风险承受能力调查和评价,对已购买基金产品的投资人不必做追溯调查

Ⅱ.基金销售机构可以采用当面、信函、网络、或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

Ⅲ.基金销售机构应当针对不同的基金投资人制度不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价

Ⅳ.基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价

  • A. Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ
  • C. Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅲ
标记 纠错
96.

关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务,如下表述正确的有( )。

Ⅰ.其本人、配偶不得进行证券投资

Ⅱ.其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务

Ⅲ.其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

  • A. Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
97.

投资者教育的内容包含( ),这几方面相辅相成,缺一不可。

Ⅰ.心理素质教育

Ⅱ.投资决策教育

Ⅲ.资产配置教育

Ⅳ.权益保护教育

  • A. Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
标记 纠错
98.

甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品,甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元,甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。本案中属于违规行为的是( )。Ⅰ.乙通过微信朋友圈推介基金产品

Ⅱ.乙购买100万元基金产品

Ⅲ.甲乙丙丁凑齐150万元购买基金

Ⅳ.乙用凑齐的资金以自己的名义购买150万基金产品

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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