当前位置:首页职业资格基金从业资格证基金法律法规、职业道德与业务规范->2020基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选2

2020基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选2

卷面总分:100分 答题时间:240分钟 试卷题量:100题 练习次数:90次
单选题 (共100题,共100分)
1.

从区域看,全球投资基金的资产主要集中在(  )。

Ⅰ、北美

Ⅱ、东亚

Ⅲ、欧洲

Ⅳ、南美

  • A. Ⅰ、Ⅱ
  • B. Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅲ
  • D. Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
2.

基金管理人在进行会计核算时,应当保证不同基金相互独立,这种独立性体现在(  )等方面相互独立。

Ⅰ.账户设置

Ⅱ.人员独立

Ⅲ.资金划拨

Ⅳ.账簿记录

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
3.

基金季度报告的内容主要包括(  )。

Ⅰ.基金主要财务指标

Ⅱ.基金净值表现

Ⅲ.基金管理人报告

Ⅳ.基金财务报表

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
4.

内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行,这属于内部控制的(  )原则。

  • A. 健全性
  • B. 及时性
  • C. 有效性
  • D. 独立性
标记 纠错
5.

依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会无权采取的监管措施是(  )。

  • A. 检查
  • B. 调查取证
  • C. 刑事处罚
  • D. 限制交易
标记 纠错
6.

下列哪一项不属于前台业务系统的功能?(  )

  • A. 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
  • B. 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
  • C. 对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
  • D. 为基金投资人提供服务的功能
标记 纠错
7.

对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括(  )。

  • A. 保证收益率
  • B. 财务状况
  • C. 投资目的
  • D. 风险承受能力
标记 纠错
8.

基金上市交易公告书披露的事项不包括(  )。

  • A. 基金持有人结构
  • B. 基金托管人报告
  • C. 基金募集情况与上市交易安排
  • D. 基金合同摘要
标记 纠错
9.

股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循(  )原则。

  • A. 金额申购、金额赎回
  • B. 金额申购、份额赎回
  • C. 份额申购、金额赎回
  • D. 份额申购、份额赎回
标记 纠错
10.

在基金运作中具有核心作用的是(  )。

  • A. 基金管理人
  • B. 基金销售人
  • C. 基金份额持有人
  • D. 基金托管人
标记 纠错
11.

下列哪一项不属于合规风险的主要种类?(  )

  • A. 投资合规性风险
  • B. 监管合规性风险
  • C. 销售合规性风险
  • D. 反洗钱合规性风险
标记 纠错
12.

按照交易的标的物分类,以下属于金融市场的是(  )。

Ⅰ、票据市场

Ⅱ、证券市场

Ⅲ、外汇市场

Ⅳ、黄金市场

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
13.

(  )不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。

  • A. 风险控制系统
  • B. 应用系统的支持系统
  • C. 前台业务系统
  • D. 后台管理系统
标记 纠错
14.

基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括(  )。

  • A. 电话服务中心
  • B. 互联网的应用
  • C. 股票投资咨询专线
  • D. 电子信箱和手机短信
标记 纠错
15.

当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时,基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整,应当采用的估值方式是(  )。

  • A. 收益法估值
  • B. 成本估值
  • C. 市值法估值
  • D. 公允价值估值
标记 纠错
16.

关于开放式基金认购的说法,不正确的是(  )。

  • A. 如果没有在注册登记机构开立基金账户,可以直接在基金销售机构用现金认购
  • B. 基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户
  • C. 采取金额认购的方式
  • D. 注册登记机构可以为投资者开立基金账户
标记 纠错
17.

公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括(  )。

  • A. 按照规定召集基金份额持有人大会
  • B. 按照规定开设基金财产的基金账户和证券账户
  • C. 办理基金备案手续
  • D. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
标记 纠错
18.

基金产品风险评价需要考虑的因素包括(  )。

Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例

Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生

  • A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
19.

基金募集失败,基金管理人承担的责任不包括(  )。

  • A. 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
  • B. 返还投资人已交纳的款项
  • C. 加计银行同期存款利息
  • D. 销毁基金注册信息和资料
标记 纠错
20.

开放式基金的开放期,基金管理人应披露基金每个开放日的(  )。

  • A. 基金资产净值和基金累计份额净值
  • B. 基金资产净值和基金份额净值
  • C. 基金资产总值和基金资产净值
  • D. 基金份额净值和基金累计份额净值
标记 纠错
21.

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的(  )提取一定比例的客户维护费。

  • A. 保有量
  • B. 销售额
  • C. 持有人数量
  • D. 未分配利润
标记 纠错
22.

基金从业人员向客户推荐或销售基金产品时,应当了解并考虑的客户信息不包括(  )。

  • A. 风险承受能力
  • B. 保证收益率
  • C. 投资经验
  • D. 流动性要求
标记 纠错
23.

对基金业实行行业自律管理的组织是(  )。

  • A. 中国证监会
  • B. 基金业协会
  • C. 中国人民银行
  • D. 基金管理公司
标记 纠错
24.

以下不属于内部控制的原则的是(  )。

  • A. 健全性原则
  • B. 有效性原则
  • C. 成本效益原则
  • D. 审慎性原则
标记 纠错
25.

在基金管理公司的各项内部控制制度中,以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措SS等内容的文件是(  )。

  • A. 基本管理制度
  • B. 业务操作手册
  • C. 部门业务规章
  • D. 内部控制大纲
标记 纠错
26.

根据基金从业人员行为自律准则要求,以下行为正确的是(  )。

Ⅰ.维护社会公共利益;

Ⅱ.优先保证持有人利益.

Ⅲ.确保基金管理人利益;

Ⅳ.自觉遵守法律法规

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
27.

基金中的基金是指(  )以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。

  • A. 50%
  • B. 60%
  • C. 70%
  • D. 80%
标记 纠错
28.

各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当按照规定办理基金备案手续,其报送的基本信息不包括(  )。

  • A. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
  • B. 基金合同、公司章程或者合伙协议
  • C. 基金收益分配原则、执行方式
  • D. 采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议
标记 纠错
29.

(  )在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整,有时股票的比例较高,有时债券的比例较高。

  • A. 灵活配置型基金
  • B. 般债平衡型基金
  • C. 混合基金
  • D. 偏股型基金
标记 纠错
30.

证券投资基金销售协议的主要内容不包括(  )。

  • A. 销售费用分配的比例和方式
  • B. 对基金持有人的持续服务责任
  • C. 反洗钱义务的履行及责任划分
  • D. 基金投资收益的分配方式
标记 纠错
31.

契约型基金和公司型基金的区别不包括(  )。

  • A. 法律主体资格不同
  • B. 投资者的地位不同
  • C. 发行对象不同
  • D. 基金组织方式和营运依据不同
标记 纠错
32.

基金销售机构中应取得基金从业资格的人员是(  )。

  • A. 负责基金销售业务的管理人员
  • B. 从事基金理财业务咨询的人员
  • C. 总部从事基金宣传推介的人员
  • D. 基金研究分析人员
标记 纠错
33.

基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得(  )。

Ⅰ.办理销售业务

Ⅱ.公布基金宣传推介材料

Ⅲ.发售基金份额

Ⅳ.向公众分发基金宣传推介材料

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
34.

开放式基金在开放申购和赎回后,需披露每个开放日的(  )。

Ⅰ.资产总值

Ⅱ.资产净值

Ⅲ.份额净值

Ⅳ.份额累计净值

  • A. Ⅰ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ
  • C. Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅱ、Ⅲ
标记 纠错
35.

与其他金融工具相比较,基金是一种(  )。

  • A. 受益凭证
  • B. 股权凭证
  • C. 信用凭证
  • D. 债权凭证
标记 纠错
36.

王先生投资6万元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为10元,其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为1元。王先生认购该基金的认购份额为(  )份。

  • A. 58949.1
  • B. 58920
  • C. 58930
  • D. 58939.1
标记 纠错
37.

(  )组织基金从业人员的从业考试。

  • A. 证券交易所
  • B. 证券业协会
  • C. 基金业协会
  • D. 中国证监会
标记 纠错
38.

内幕信息的构成要素不包括(  )。

  • A. 来源可靠的信息
  • B. 非正常渠道的信息
  • C. 重要的信息
  • D. 非公开的信息
标记 纠错
39.

下列哪一项不属于基金销售机构的职责规范?(  )

  • A. 签订销售协议,明确权利与义务
  • B. 制定完善的章程
  • C. 建立相关制度
  • D. 严格账户管理
标记 纠错
40.

基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。下列不属于外部风险的是(  )。

  • A. 法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险
  • B. 宏观经济周期导致的整体行业风险
  • C. 火山地震等地质条件导致的风险
  • D. 机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险
标记 纠错
41.

下列不属于我国基金份额持有人权利的是(  )。

  • A. 分享基金财产收益
  • B. 查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
  • C. 确定基金收益分配方案
  • D. 按规定要求召开基金份额持有人大会
标记 纠错
42.

基金的客户账户信息不包括(  )。

  • A. 账号
  • B. 账户开立地点
  • C. 账户开立时间
  • D. 账户余额
标记 纠错
43.

关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是(  )。

  • A. 遵守法律法规等行为规范
  • B. 熟悉法律法规等行为规范
  • C. 不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
  • D. 负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果
标记 纠错
44.

基金从业人员勤勉审慎地开展业务,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为,这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的(  )。

  • A. 职业要求
  • B. 道德要求
  • C. 纪律要求
  • D. 法律要求
标记 纠错
45.

关于公开募集基金,以下表述错误的是(  )。

  • A. 募集申请注册后,方可进行基金募集
  • B. 基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金
  • C. 募集期限自招股说明书公布之日起开始
  • D. 基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责
标记 纠错
46.

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起(  )个月内依照设立条件和审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的决定。

  • A. 1
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 6
标记 纠错
47.

基金管理公司软件的使用,应具备的功能包括(  )。

Ⅰ.安全保护

Ⅱ.身份验证

Ⅲ.故障恢复

Ⅳ.访问控制

  • A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
48.

下列关于基金管理人的组织架构和职能,说法错误的是(  )。

  • A. 督察长对有效的风险管理承担最终责任
  • B. 公司管理层对有效的风险管理承担直接责任
  • C. 各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人
  • D. 基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人
标记 纠错
49.

保本基金于20世纪80年代中期起源于(  )

  • A. 英国
  • B. 美国
  • C. 中国
  • D. 加拿大
标记 纠错
50.

基金的募集一般要经过申请、注册、(  )、基金合同生效四个步骤。

  • A. 宣传
  • B. 预售
  • C. 发售
  • D. 评估
标记 纠错
51.

(  )中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

  • A. 2001年8月
  • B. 2004年12月
  • C. 2007年7月
  • D. 2012年6月
标记 纠错
52.

私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是(  )。

  • A. 每个会计年度结束后的3个月内
  • B. 每个会计年度结束后的1个月内
  • C. 每个会计年度结束后的6个月内
  • D. 每个会计年度结束后的4个月内
标记 纠错
53.

(  )是ETF最大的特色之一。

  • A. 最小申购、赎回份额
  • B. 被动操作的指数基金
  • C. 风险较小、收益稳定
  • D. 实物申购、赎回机制
标记 纠错
54.

投资者可将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构,属于从(  )的转托管。

  • A. 场内到场外
  • B. 场外到场内
  • C. 场内到场内
  • D. 场外到场外
标记 纠错
55.

目前,国内避险策略基金为实现保本的目的,主要选择(  )作为投资的保本策略。

  • A. 对冲保险策略
  • B. 衍生金融工具
  • C. 浮动比例投资组合保险策略
  • D. 固定比例投资组合保险策略
标记 纠错
56.

关于各类风险的判断,下列表述正确的是(  )。

  • A. 因市场交易量不足,导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险
  • B. 因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动,使投资组合资产、公司资产面临损失的风险是信用风险
  • C. 由于公司危机处理机制、备份机制准备不足,导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险
  • D. 由于内部程序、人员和系统的不完备或失效,或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险
标记 纠错
57.

在现阶段,居民理财的两大主要方式是(  )

  • A. 商铺与实业投资
  • B. 外汇投资与股权投资
  • C. 货币储蓄与投资
  • D. P2P与众筹
标记 纠错
58.

关于基金销售合规性风险管理,有效的做法包括(  )。

Ⅰ、审核宣传材料的合规性

Ⅱ、加强销售行为的规范和监督

Ⅲ、认真的向每一位客户推荐新发行的基金

Ⅳ、严格地选择合作的基金销售机构

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
59.

关于基金临时报告,下列表述错误的是(  )

  • A. 基金份额持有人大会的召开需要披露基金临时报告
  • B. 基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.25%需要披露基金临时报告
  • C. 基金管理人的董事长发生变动,需要披露基金临时报告
  • D. 开放式基金发生巨额赎回并延期支付,需要披露基金临时报告
标记 纠错
60.

下列关于基金交易业务控制,说法错误的是(  )。

  • A. 建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
  • B. 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
  • C. 公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
  • D. 基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
标记 纠错
61.

我国基金信息披露的规范性文件中,年度报告中基金信息披露的内容不包括(  )。

  • A. 交易的业务规则的编制及披露
  • B. 基金财务指标的披露
  • C. 管理人报告的披露
  • D. 基金净值表现的披露
标记 纠错
62.

场内申购和赎回ETF采用(  )的方式。

  • A. 份额申购、份额赎回
  • B. 金额申购、金额赎回
  • C. 金额申购、份额赎回
  • D. 份额申购、金额赎回
标记 纠错
63.

依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起(  )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
64.

下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是(  )。

  • A. 某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息
  • B. 某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
  • C. 某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续
  • D. 某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
标记 纠错
65.

基金客户服务的原则不包括(  )。

  • A. 投资者利益优先原则
  • B. 有效沟通原则
  • C. 效益第一原则
  • D. 专业规范原则
标记 纠错
66.

(  )是基金职业道德规范教育的基础和保障。

  • A. 投资者信任
  • B. 职业道德素养
  • C. 基金监管法规
  • D. 基金职业道德观念教育
标记 纠错
67.

某基金宣传材料有如下内容:“基金单位净值达到1.110后开放申购,基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一,以便投资者在同一起跑线上享受投资收益,欲购从速。”下列表述正确的是(  )。

  • A. 在不损害投资者权益的前提下,可以使用净值归一作为基金推介方式
  • B. 净值归一符合保护投资者原则
  • C. 不可以使用“欲购从速”等片面强调集中营销时间限制的表述
  • D. 销售人员的承诺不属于业绩承诺,不构成违规承诺
标记 纠错
68.

关于证券投资基金的特点,说法错误的是(  )。

  • A. 组合投资、分散风险
  • B. 独立托管、保障安全
  • C. 严格监管、信息透明
  • D. 利益共享、最低保障
标记 纠错
69.

下列关于基金的关联交易的说法中,正确的是(  )。

  • A. 基金投资涉及关联交易的,只需在相关投资研究报告中特别说明即可
  • B. 基金投资涉及关联交易的,需事先向监管机构申报
  • C. 基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度,严禁关联交易
  • D. 基金投资可以进行关联交易,但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益
标记 纠错
70.

某股份制商业银行,在一个小县城新开设了营业网点,为了吸引更多客户前来选购基金产品,开展了以下宣传推广活动,其中符合基金销售费用规范的是(  )。

  • A. 客户现场购买,发放现金红包
  • B. 当日购买基金,手续费先收再返
  • C. 买基金,送保险
  • D. 网银申购基金,手续费8折优惠
标记 纠错
71.

从投资市场的角度看,股票基金不包括(  )。

  • A. 国内股票基金
  • B. 国外股票基金
  • C. 全球股票基金
  • D. 国际股票基金
标记 纠错
72.

基金的后台管理服务不包括(  )。

  • A. 基金份额的销售
  • B. 基金会计核算和信息披露
  • C. 基金资产的估值
  • D. 基金份额的注册登记
标记 纠错
73.

下列关于证券投资基金概念的表述中,正确的是(  )。

Ⅰ.基金管理人按照基金的资产规模获得一定比例的管理费收入

Ⅱ.证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式

Ⅲ.证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风险

Ⅳ.证券投资基金的财产独立于管理人和托管人的财产

  • A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
标记 纠错
74.

(  )是指货币市场基金开放申购和赎回后,在遇到法定节假日时,于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益,节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。

  • A. 封闭期的收益公告
  • B. 开放日的收益公告
  • C. 节假日的收益公告
  • D. 偏离度公告
标记 纠错
75.

当ETF交易所上市交易后,下列说法正确的是(  )。

  • A. 每日开市前披露前一日的基金份额参考净值(IOPV)
  • B. 每日开市前披露当日的基金份额参考净值(IOPV)
  • C. 每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单
  • D. 每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单
标记 纠错
76.

张三作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是(  )。

  • A. 该基金公司为张三提供资产管理服务
  • B. 张三和该基金公司是委托方和受托方的关系
  • C. 张三需支付该基金公司一定的费用
  • D. 该基金公司1夸保障张三的投资増值
标记 纠错
77.

关于基金与股票、债券的差异,以下表述正确的是(  )。

Ⅰ.反映的经济关系不同;

Ⅱ.所筹资金的投向不同;

Ⅲ.投资收益和风险大小不同

  • A. Ⅰ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
78.

某投资者投资10万元认购某开放式基金,该笔认购产生的利息是50元,对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1,可得到的认购份额为(  )。

  • A. 98863.64份
  • B. 98811.23份
  • C. 98814.23份
  • D. 98864.23份
标记 纠错
79.

根据(  )可以将基金分为主动型基金与被动型(指数)基金。

  • A. 运作方式
  • B. 法律形式
  • C. 资金募集方式
  • D. 投资理念
标记 纠错
80.

遵纪守法通常是道德最基本的要求,增强道德观念有助于人们自觉守法。这说明了道德与法律的哪一方面的联系?(  )

  • A. 功能互补
  • B. 相互促进
  • C. 目的一致
  • D. 内容转化
标记 纠错
81.

董事会履行的合规管理职责包括(  )。

Ⅰ、审议批准公司年度合规报告

Ⅱ、决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

Ⅲ、建立与合规负责人的直接沟通机制

Ⅳ、收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
82.

以下董事会审议事项需要2/3以上独立董事通过的有(  )。

Ⅰ.公司重大关联交易

Ⅱ.更换会计师事务所

Ⅲ.基金审计事务

Ⅳ.公司管理的基金的半年度报告

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
83.

当期基金合同生效不足(  )个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
84.

基金份额登记机构应妥善保存登记数据,其保存期限自基金账户销户之日起不得少于(  )年。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
85.

某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0.9元,市场交易价格为0.65元,该基金的折价率为(  )。

  • A. 27.78%
  • B. 25%
  • C. 38.46%
  • D. 28.86%
标记 纠错
86.

监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后(  )个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
87.

下列对于专业委员会描述错误的是(  )。

  • A. 投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构
  • B. 产品审批委员会负责审核具体产品方案,评估产品运作风险
  • C. 风险控制委员会由IT治理委员会和估值委员会组成
  • D. 运营估值委员会由公司主管基金运营的副主管、督察长、投资/研究总监、合规风险部、基金运营部等相关人员组成
标记 纠错
88.

封闭式分级基金有一定存续期限,目前多为(  )。

  • A. 1年期或2年期
  • B. 3年期或5年期
  • C. 5年期以下
  • D. 10年期以下
标记 纠错
89.

根据基金销售费用规范,下列表述正确的是(  )。

  • A. 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况
  • B. 在基金销售协议之外,基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金
  • C. 基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额
  • D. 基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算
标记 纠错
90.

下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理方式的说法中,正确的是(  )。

Ⅰ.可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回

Ⅱ.延期办理赎回的,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于上一日基金总份额的10%

Ⅲ.当发生巨额赎回且部分延期赎回时,基金管理人应在3个工作日内在指定的信息披露媒体公告,并说明相关处理方法

Ⅳ.已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间30个工作日

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅱ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
91.

对于不同基金品种,份额登记时间可能不一样,一般基金是(  )日登记。

  • A. T
  • B. T+1
  • C. T+2
  • D. T+3
标记 纠错
92.

下列关于基金销售人员禁止性规范的说法,不正确的是(  )。

  • A. 基金销售人员在预测所推介基金的未来业绩时,应当客观、全面、准确地提供过往业绩信息的原始出处
  • B. 基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
  • C. 基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令,无正当理由不得拒绝投资者的交易要求
  • D. 基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应及时交所在机构建档保管,并依法为投资者保守秘密
标记 纠错
93.

中国证券投资基金业协会的权力机构是(  )。

  • A. 会员大会
  • B. 监事会
  • C. 理事会
  • D. 股东大会
标记 纠错
94.

以下是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述,不符合法律法规规定的是(  )。

  • A. “本基金最佳预期年化收益率8%,但本基金属于高风险品种,上述预期存在无法实现的可能”
  • B. “本材料仅载明基金部分信息,敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”
  • C. “本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”
  • D. “本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具,请投资人主要投资风险”
标记 纠错
95.

证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的(  )。

  • A. 管理人、托管人和持有人
  • B. 发起人、管理人和持有人
  • C. 受益人、管理人和持有人
  • D. 托管人、发起人和持有人
标记 纠错
96.

关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施,以下说法正确的是(  )。

Ⅰ.中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券;

Ⅱ.限制当事人买卖证券的,应当经中国证监会主要负责人批准;

Ⅲ.中国证监会在调查取证中,有权对可能被毁损的文件封存;

Ⅳ.限制被调查当事人买卖证券的,必要时可以无限期限制其交易。

  • A. Ⅰ.Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
97.

职业道德的作用不包括(??)。

  • A. 调整职业关系
  • B. 提高社会素质
  • C. 促进行业发展
  • D. 提升职业素质
标记 纠错
98.

下列关于基金管理人合规部门的合规检查内容,说法错误的是(  )。

  • A. 公司是否独立运作
  • B. 非重大关联交易的执行情况
  • C. 公平交易制度建设及执行情况
  • D. 基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
标记 纠错
99.

企业风险管理基本框架内容不包括(  )。

  • A. 目标设定
  • B. 资产负债
  • C. 风险应对
  • D. 内部环境
标记 纠错
100.

下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是(  )。

  • A. 投资人利益优先原则
  • B. 全面性原则
  • C. 主观性原则
  • D. 及时性原则
标记 纠错

答题卡(剩余 道题)

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
00:00:00
暂停
交卷