2022《证券投资基金基础知识》考前冲刺

1.

下列选项中属于债券按发行主体分类的是（）。

A. 固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等
B. 息票债券和贴现债券
C. 人民币债券和外币债券
D. 政府债券、金融债券、公司债券等

A B C D

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2.

下列说法中错误的是（）。

A. 债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。
B. 债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越偏离到期收益率。
C. 债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。
D. 不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。

A B C D

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3.

某企业有—张带息期票，面额为30000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（按单利算）（）元。

A. 180
B. 190
C. 200
D. 210

A B C D

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4.

下列关于资产负债表的表述，其正确的有（）。

A. 它反映一定时期内财务成果的报表
B. 它是一张损益报表
C. 它是根据“资产=负债 +所有者权益”等式编制的
D. 流动资产排在左方，非流动资产排在右方

A B C D

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5.

投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要（）年可使本金达到40万元。

A. 14.4
B. 12.95
C. 13.5
D. 14.21

A B C D

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6.

A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三年中每年年末付款100元，若利率为10%，则二者在第三年年末时的终值相差（）元。

A. 33.1
B. 31.3
C. 133.1
D. 13.31

A B C D

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7.

投资政策说明书的内容不包括（）。

A. 业绩比较基准
B. 确定收益
C. 投资回报率目标
D. 投资决策流程

A B C D

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8.

（）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际执行的价格。

A. 市场价格
B. 协议价格
C. 理论价格
D. 供求价格

A B C D

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9.

（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。

A. 市场风险
B. 信用风险
C. 流动性风险
D. 系统风险

A B C D

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10.

关于主动比重的局限性下列说法错误的是（）。

A. 与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别；
B. 投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准；
C. 有的组合主动比重很高，但其持仓可能和基准有较低的相关性；
D. 与基准不同并不意昧着投资组合—定会跑赢或跑输基准。

A B C D

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11.

合格境内机构投资（QDII）基金由于涉及外汇业务对汇率反应较为（），因而受汇率影响（）。

A. 缓慢、较小
B. 敏感、较大
C. 迟缓、较大
D. 迅速、较小

A B C D

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12.

下列关于银行间债券市场的组织体系的表述，不正确的是（）。

A. 中国人民银行负责监督管理银行间债券市场
B. 其中介服务机构主要有全国银行间同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所
C. 中央结算公司主要为市场的投资者提供报价平台
D. 上海清算所为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务

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13.

某封闭式基金2004年实现净收益-100万元，2005年实现净收益300万元，那么此基金最少应分配收益（）万元。

A. 0
B. 200
C. 270
D. 180

A B C D

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14.

《集合投资计划治理白皮书》是由（）于2005年发表的。

A. WTO
B. 国际证监会
C. 欧盟
D. 经合组织

A B C D

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15.

合格境外机构投资者，简称为（）。

A. QFII
B. QDII
C. RQFII
D. RQDII

A B C D

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16.

（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。

A. QFII
B. QDII
C. 基金互认
D. 以上都正确

A B C D

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17.

我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（）。

A. 调整证券经营机构QDII业务的资格准入条件
B. 根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准
C. 调整QDII产品投资金融衍生品的市场风险
D. 完善外汇额度管理的有关表述

A B C D

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18.

下列不属于非系统风险的是（）。

A. 利率波动
B. 财务风险
C. 经营风险
D. 流动性风险

A B C D

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19.

任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）。

A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 35%

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20.

国际证监会组织认为，对基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构为了确保投资者的合法权益应采取下述各种监管措施中，不包括（）。

A. 向投资者充分披露信息
B. 保证客户收益
C. 公平、准确地进行资产评估和定价
D. 证券投资基金的份额赎回

A B C D

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21.

下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。

A. 进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合
B. 及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪
C. 建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新
D. 建立流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

A B C D

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22.

下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是（）。

A. 成长权益
B. 风险投资
C. 危机投资
D. 私募股权一级市场投资

A B C D

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23.

下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（）。

A. 风险较低
B. 抵补通货膨胀效应
C. 流动性强
D. 信息不对称程度较高

A B C D

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24.

下列关衍生工具的说法，错误的是（）。

A. 远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性工具
B. 按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具
C. 独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约
D. 按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具

A B C D

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25.

下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是( )。

A. 长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象
B. 中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素
C. 最难预测的趋势是长期趋势
D. 中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反

A B C D

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26.

下列关于美国存托凭证的说法，错误的是( )。

A. 有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的
B. 按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证
C. 全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大
D. 美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证

A B C D

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27.

( )即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。

A. 历史信息
B. 公开可得信息
C. 内部信息
D. 内幕信息

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28.

金融期货中率先出现的是( )。

A. 股票指数期货
B. 利率期货
C. 外汇期货
D. 股票期货

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29.

下列选项不属于常用的货币市场工具的是( )。

A. 大额可转让定期存单
B. 政府债券
C. 同业拆借
D. 商业票据

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30.

下列关于指数基金的说法，错误的是( )。

A. 指数基金是以指数成分股为投资对象的基金
B. 指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关
C. 跟踪误差越大，风险越高
D. 跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大

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31.

( )是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。

A. 成交量加权平均价格算法
B. 时间加权平均价格算法
C. 跟量算法
D. 执行偏差算法

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32.

下列属于股票特征的是( )。

Ⅰ.收益性

Ⅱ.风险性

Ⅲ.永久性

Ⅳ.参与性

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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33.

可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（）的公司债券。

A. 普通股股票
B. 优先股股票
C. 无记名股票
D. 后配股股票

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34.

一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（）。

A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 30%

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35.

流动比率大于2，意味着企业可以运用流动资产的变现来足额偿付其短期债务。对于短期债权人来说，流动比率越（）越好，因为越（）意味着他们收回债款的风险越低；但对于企业来说并不是这样。

A. 高，高
B. 高，低
C. 低，高
D. 低，低

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36.

（）是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。

A. 有限合伙制
B. 公司制
C. 信托制
D. 股份制

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37.

对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。

A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金投资人
D. 基金监管人

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38.

融资融券对于投资者的要求也较高目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。

A. 12：50
B. 12：100
C. 18：50
D. 18：100

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39.

通常可以用（）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。

A. 下行风险标准差
B. 贝塔系数（β）
C. 跟踪误差
D. 方差

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40.

以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）

A. 综合考虑风险和收益
B. 基金管理规模
C. 时间区间
D. 基金的价格

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41.

货币市场的特点不包括（）。

A. 均是债务契约
B. 期限在1年以内（含1年）
C. 流动性低
D. 大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖

A B C D

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42.

下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。

A. 现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形
B. 现金流量表是以权责发生制为基础编制的
C. 现金流量表是根据收付实现制为基础编制的
D. 现金流量表也叫财务状况变动表

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43.

（），首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。

A. 2013年9月6日
B. 2011年5月6日
C. 1998年4月7日
D. 2000年6月8日

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44.

目前在我国,基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。

A. 营业税
B. 股票交易印花税
C. 所得税
D. 流转税

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45.

―般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予（）。

A. 业绩归因
B. 业绩计算
C. 星级评定
D. 风险调整

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46.

（）不采用托管人结算模式。

A. 证券投资基金
B. 保险资产
C. 证券公司单一信托计划
D. 企业年金基金

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47.

对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（）

A. 个人所得税
B. 营业税
C. 消费税
D. 企业所得税

A B C D

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48.

下列关于回购协议的表述，错误的是（）。

A. 回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为
B. 本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主
C. 按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购可以分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一级182天
D. 由于买断式回购历史很长，回购市场目前以买断式回购为主要交易品种

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49.

下列有关回购协议利率影响因素的表述，正确的是（）。

A. 抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越高
B. 一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低
C. 若采用实物交割，回购利率较高
D. 同业拆借市场、票据市场等利率的高低会对回购市场利率的高低产生反向影响

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50.

关于债券组合管理免疫策略，以下表述错误的是（）。

A. 多重负债下的组合免疫策略，债券久期与负债久期相等，债券组合的现金流现值必须与负债现值相等
B. 多重负债下的组合免疫策略，负债的久期分布必须比组合内的各种债券的久期分布更广
C. 规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险
D. 或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确的规避收益，然后确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平

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51.

下列不属于中央银行的货币政策采用的三项政策工具的是（）。

A. 公开市场操作
B. 调节税收
C. 利率水平的调节
D. 存款准备金率的调节

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52.

私募股权投资起源和盛行于（）。

A. 欧洲
B. 美国
C. 中国
D. 英国

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53.

按照规定，发生巨额赎回，当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

A B C D

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54.

下列关于另类投资的缺点，说法错误的是（）。

A. 信息透明度高
B. 缺乏监管
C. 流动性较差
D. 估值难度大

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55.

为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。

A. 证券结算风险基金
B. 证券交易风险基金
C. 管理风险准备金
D. 投资者保护基金

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56.

影响期权价格的因素不包括（）。

A. 合约标的资产的市场价格
B. 期权的执行价格
C. 合约标的资产的历史价格
D. 期权的有效期

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57.

（）是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化〕的一种交易方式。

A. 算法交易
B. 手动交易
C. 口头交易
D. 电脑交易

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58.

国债收益率曲线是反应（）的有效途径。

A. 远期利率
B. 资产
C. 负债
D. 所有者权益

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59.

（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

A. EFSI管理规则
B. AIFMD
C. UCITS
D. CERCLA

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60.

公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。

A. 股东大会
B. 基金经理
C. 监事会
D. 基金托管人

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61.

股票估值的内在价值法不包括（）。

A. 股利贴现模型
B. 自由现金流量贴现模型
C. 超额收益贴现模型
D. 市盈率模型

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62.

互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（）的合约。

A. 现金流
B. 资产
C. 负债
D. 证券

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63.

对于长期投资者而言，应该关注的是（）。

A. 名义收益率
B. 资本收益率
C. 实际收益率
D. 投资收益率

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64.

以下有关β系数的描述，不正确的是（）。

A. β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
B. β系数的绝对值越小，表明证券承担的系统风险越大
C. β系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大
D. β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

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65.

到期收益率的影响因素主要有（）。到期收益率的影响因素主要有（）。

Ⅰ.票面利率

Ⅱ.债券市场价格

Ⅲ.计息方式

Ⅳ.再投资收益率

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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66.

（）履行监督管理银行间债券市场功能。

A. 银行业协会
B. 证监会
C. 中国人民银行
D. 国务院财政部

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67.

基金公司的投资管理能力直接影响到（）的投资收益。

A. 托管人
B. 保管人
C. 保险人
D. 基金份额持有人

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68.

根据（），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。

A. 风险报酬理论
B. 风险控制理论
C. 多米诺骨牌理论
D. 能量破坏性释放理论

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69.

（）又称股东权益或净资产，表示企业的资产净值。

A. 负债
B. 所有者权益
C. 资产
D. 资本

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70.

以下关于市场风险说法不正确的是（）。

A. 基金投资于股票市场时，上市公司的股价不但受其自身业绩、所属行业的影响，更会受到政府的经济政策、经济周期、利率水平等宏观因素的影响，从而使股票的价格表现出一种不确定性
B. 基金投资于国债市场时，国债的价格也会随着利率的变动而大幅波动，当利率上升时，国债价格会上升
C. 即使基金具有分散风险的功能，但由于股票、债券等市场存在固有的风险，投资于股票、债券的基金也难免会面临风险
D. 市场风险是投资风险中的一种

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71.

下列不属于能源类大宗商品的是（）

A. 原油
B. 汽油
C. 钢铁
D. 甲醇

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72.

（）是一种没有到期日的特殊债券。

A. 国债
B. 零息债券
C. 固定利率债券
D. 统一公债

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73.

某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为（）。

A. 1.00元
B. 1.67元
C. 2.33元
D. 0.60元

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74.

基金份额净值计价错误金额达基金份额净值（）,开放式基金发生巨额赎回并延期支付。。

A. 0.8%
B. 0.3%
C. 0.1%
D. 0.5%

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75.

通过杜邦恒等式，我们可以看到一家企业的盈利能力并非取决于（）。

A. 企业的销售利润率
B. 企业的销售总额
C. 企业的财务杠杆
D. 使用资产的效率

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76.

假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时股价为105元，那么该区间资产回报率为（）。

A. 5%
B. 2%
C. 3%
D. 8%

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77.

2004年5月20日，（）在银行间债券市场正式推出。

A. 债券借贷
B. 质押式回购
C. 买断式回购
D. 债券远期交易

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78.

（）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。

A. 场外协议回购
B. 场内公开市场回购
C. 要约回购
D. 凭证回购

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79.

下列说法错误的是（）。

A. 欧式看涨期权多头的损益：max（ST-X,0）
B. 欧式看涨期权空头的损益：min（ST-X,0）
C. 欧式看跌期权多头的损益：max（X-ST,0）
D. 欧式看跌期权空头的损益：min（ST-X,0）

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80.

回购市场目前以（）为主要交易品种。

A. 兼并式回购
B. 质押式回购
C. 买断式回购
D. 抵押式回购

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81.

国家外汇管理局设定禁止QFII资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期，其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。

A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 1年

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82.

（）是基金分红采用的最普遍的形式。

A. 直接分配基金份额
B. 固定红利
C. 分红再投资
D. 现金分红

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83.

下列有关分散化投资的表述，错误的是（）。

A. 风险分散化的效果与资产组合中资产数量是正相关的，这意味着投资组合的收益风险会随着资产树龄的增加而逐渐降到零
B. 分散化投资可以降低风险的一个直观逻辑是投资者有可能“失之东隅，收之桑榆”
C. 当投资组合的资产数量变得很大时，投资组合的总风险趋近于其系统性风险
D. 风险分散化也可在不同资产类别之间起作用，因此在投资组合中融入不同类别的资产也能够降低投资组合的风险

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84.

贝塔系数（β）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反。贝塔系数等于l时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致。贝塔系数大于l时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。上述说法（）。

A. 错误
B. 部分错误
C. 正确
D. 部分正确

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85.

基金资产估值是指对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行估值。

A. 基金资产总值
B. 净资产
C. 全部资产及所有负债
D. 基金份额净值

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86.

下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（）。

A. 相对投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等
B. 由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金
C. QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险
D. 跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求

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87.

（）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。

A. 报价驱动
B. 指令驱动
C. 做市商制度
D. 柜台交易

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88.

一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理，很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的境地，即在扩展投资机会的同时往往会导致对投资机会使用效率的降低，例如无法及时、有效地使用可得的信息。因此投资机会的多少与对投资机会的使用效率存在（）的关系。

A. 相互替代
B. 相互冲突
C. 不可替代
D. 严重冲突

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89.

（）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。

A. 场内证券交易市场
B. 场外证券交易市场
C. 柜台证券交易市场
D. OTC

A B C D

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90.

（）策略保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要。

A. 价格免疫
B. 或有免疫
C. 所得免疫
D. 总免疫

A B C D

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91.

深圳证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。

A. 柜台竞价
B. 自由竞价
C. 连续竞价
D. 集合竞价

A B C D

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92.

股票价格和每股收益的比率被称为（）。

A. 市盈率
B. 市净率
C. 净值收益率
D. 净现值

A B C D

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93.

下列关于权证的分类中，错误的是（）。

A. 按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证
B. 按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等
C. 按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证和备兑权证
D. 按基础资产的来源分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证

A B C D

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94.

（）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。

A. 证券的流通转让
B. 证券的竞价交易
C. 证券的回转交易
D. 证券的赎回交易

A B C D

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95.

下列说法正确的（）。

A. 见券付款结算方式对一方有利对另一方不利，见款付券是对两方都有利
B. 见款付券结算方式对一方有利对另一方不利，见券付款对两方都有利
C. 见券付款和见款付券对双方都有利
D. 付款和见款付券对双方都是对一方有利对另一方不利

A B C D

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96.

下列不属于货币市场工具的是（）。

A. 银行回购协议
B. 银行承兑汇票
C. 短期国债
D. 股票

A B C D

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97.

申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。

A. 拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
B. 具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
C. 最近5年没有受到监管机构的重大处罚
D. 中国证监会根据审值监管原则规定的其它条件

A B C D

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98.

下列不属于债券远期交易可采取的结算方式的是（）。

A. 见款付券
B. 券款对付
C. 纯券过户
D. 见券付款

A B C D

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99.

市销率指标的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性，在评估股票价值时需要对公司的收入质量进行评价；市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平。上述说法（）。

A. 错误
B. 部分错误
C. 正确
D. 部分正确

A B C D

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100.

期货交易清算价即每个营业日的收盘前（）秒或（）秒内成交的所有交易的价格平均数。

A. 30；60
B. 30；90
C. 45；60
D. 45；90

A B C D

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