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2022《证券投资基金基础知识》押题密卷1

卷面总分:100分 答题时间:240分钟 试卷题量:100题 练习次数:89次
单选题 (共100题,共100分)
1.

在我国,从事期货黄金交易的市场是( )。

  • A. 上海黄金交易所
  • B. 上海期货交易所
  • C. 香港金银业贸易场
  • D. 天津贵金属交易所
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2.

( )个人投资者在选择基金产品时应该以低风险为核心,不宜过度配置股票型基金等风险较高的产品。

  • A. 三口之家中的中年人
  • B. 老年人
  • C. 已经成家但尚未生育的年轻人
  • D. 单身时期的年轻人
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3.

沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的( )。

  • A. 5%
  • B. 8%
  • C. 10%
  • D. 12%
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4.

一般而言,( )有杠杆效应,( )通常没有杠杆效应。

  • A. 远期合约,互换合约
  • B. 期货合约,远期合约
  • C. 互换合约,期货合约
  • D. 互换合约,远期合约
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5.

下列关于不同类型的股票基金所面临的系统性风险,描述错误的是( )。

  • A. 不同类型的股票基金所面临的系统性风险不同
  • B. 单一行业投资基金会存在行业投资风险
  • C. 单一国家型股票基金会面临较高的单一国家投资风险
  • D. 系统性风险往往是投资回报的来源,是投资组合被动暴露的风险
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6.

考虑风险调整的基金业绩评估方法最不可能使用( )。

  • A. 夏普比率
  • B. 特雷诺比率
  • C. 信息比率
  • D. 贝塔系数
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7.

对于由两种股票构成的资产组合,当他们之间的相关系数为( )时,能够最大限度地降低组合风险。

  • A. 0.5
  • B. 0
  • C. -1
  • D. 1
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8.

在质押式回购中,交易双方需要商定的内容不包括( )。

  • A. 首期结算金额
  • B. 到期结算金额
  • C. 回购债券数量
  • D. 首期交易净价
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9.

克服了个人在财力、时间和知识上的不足的投资工具是( )。

  • A. 股票
  • B. 基金
  • C. 债券
  • D. 期权
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10.

常见的算法交易策略不包括( )。

  • A. 成交量加权平均价格算法
  • B. 时间加权平均价格算法
  • C. 跟量算法
  • D. 简单成本平均法
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11.

短期融资券由( )承销并采用无担保的方式发行,通过市场招标确定发行利率。

  • A. 中国人民银行
  • B. 证券公司
  • C. 商业银行
  • D. 政策性银行
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12.

( )假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布(通常为正态分布),然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差一协方差、相关系数等。

  • A. 历史模拟法
  • B. 方差一协方差法
  • C. 压力测试法
  • D. 蒙特卡洛模拟法
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13.

低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其( )。

  • A. 流动性较差
  • B. 采取高杠杆模式运作
  • C. 估值难度大
  • D. 成本高
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14.

下列关于RQFII的说法错误的是( )。

  • A. 人民币合格投资者在经批准的投资额度内投资人民币金融工具,应当遵守相关监管要求
  • B. 人民币合格投资者投资银行间债券市场,应当根据中国证监会的相关规定办理
  • C. 人民币合格投资者开展境内证券投资业务试点,应当遵守中国境内关于持股比例、信息披露等法律法规的规定和其他有关监管规则的要求
  • D. 人民币合格投资者应当按照人民银行的规定,通过境内托管人向人民银行人民币跨境收付信息管理系统报送人民币资金汇出入等信息
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15.

关于贝塔系数,下列说法正确的有( )。

Ⅰ当贝塔系数大于1时,投资组合的系统风险低于市场风险

Ⅱ当贝塔系数大于1时,投资组合的系统风险高于市场风险

Ⅲ当贝塔系数小于1时,投资组合的系统风险低于市场风险

Ⅳ当贝塔系数等于1时,投资组合的系统风险等于市场风险

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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16.

下列关于短期政府债券的特点,表述不正确的是( )。

  • A. 不易变现
  • B. 利息免税
  • C. 流动性强、违约风险小
  • D. 交易成本和价格风险极低
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17.

( )是指在期货交易中,任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。

  • A. 盯市制度
  • B. 平仓制度
  • C. 交割制度
  • D. 保证金制度
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18.

已知无风险收益率为4%,股票A的风险溢价为12%,则股票A的期望收益率为( )。

  • A. 8%
  • B. 10%
  • C. 12%
  • D. 16%
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19.

下列指标中,用来衡量企业长期偿债能力的指标是( )。

  • A. 流动性比率
  • B. 财务杠杆比率
  • C. 营运效率比率
  • D. 盈利能力比率
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20.

下列关于互换合约说法,错误的是( )。

  • A. 互换合约是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约
  • B. 互换合约是双方约定的在未来某期间内交换其认为具有相等经济价值现金流的合约
  • C. 最为常见的互换合约是信用违约互换合约
  • D. 货币互换合约是指两种货币资金的本金交换
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21.

下列关于艺术品和收藏品投资,表述错误的是( )。

  • A. 交易主要以市场拍卖为主
  • B. 属于另类投资
  • C. 投资价值建立于艺术家的声望、销售记录等条件上
  • D. 不存在质量和特征方面的差别
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22.

能够免疫极端值的影响,较好地反映投资策略的真实水平的数值型数据的是( )。

  • A. 均值
  • B. 标准差
  • C. 中位数
  • D. 方差
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23.

多因素模型精确度量股票型基金因承担债券市场风险产生的( )或债券型基金因承担股票市场风险产生的( )。

  • A. 超额收益;超额收益
  • B. 超额收益;投资风险
  • C. 投资风险;超额收益
  • D. 投资风险;投资风险
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24.

主动投资的业绩主要取决于( )。

  • A. 信息深度和信息广度
  • B. 信息深度和信息内容
  • C. 信息广度和信息内容
  • D. 信息内容和信息时效
标记 纠错
25.

以集合投资制度为主要特点的不动产投资工具是( )。

  • A. 房地产有限合伙
  • B. 房地产投资基金
  • C. 房地产投资信托
  • D. 房地产无限合伙
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26.

深圳证券交易所规定,公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易,协议平台的成交确认时间为( )。

  • A. 9:15-11:30、13:00-15:00
  • B. 9:15-11:30、13:00-15:30
  • C. 9:30-11:30、13:00-15:00
  • D. 9:30-11:30、13:00-15:30
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27.

下列属于企业再融资行为的是( )。

Ⅰ.向原有股东配售股份

Ⅱ.场外协议回购

Ⅲ.向不特定对象公开募集

Ⅳ.发行可转换债券

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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28.

关于QDII基金的净值计算及披露,下列说法中,不正确的是( )。

  • A. 基金份额净值应当至少每月计算并披露一次,一些产品则需要每周或每天进行计算和披露
  • B. 基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露
  • C. 基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映
  • D. 基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
标记 纠错
29.

下列关于期权价格和其影响因素之间的关系,表述不正确的是( )。

  • A. 合约标的资产的市场价格越高,看跌期权价格越低
  • B. 期权的有效期越长,看涨期权的价格越高
  • C. 无风险利率升高时,看跌期权的价值随之降低
  • D. 合约标的资产的分红与看涨期权的价格呈正相关
标记 纠错
30.

关于资产支持证券ABS的资金池中债务构成种类不包括( )。

  • A. 住房抵押贷款
  • B. 汽车消费贷款
  • C. 信用应收贷款
  • D. 学生贷款
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31.

按执行价格和标的资产市场价格关系分类,期权可分为( )。

  • A. 看涨期权和看跌期权
  • B. 欧式期权和美式期权
  • C. 期货期权和利率期权
  • D. 实值期权、虚值期权和平价期权
标记 纠错
32.

下列算法交易中,在尽量不造成大的市场冲击的情况下,尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法为( )。

  • A. 成交量加权平均价格算法
  • B. 时间加权平均价格算法
  • C. 跟量算法
  • D. 执行缺口算法
标记 纠错
33.

下列关于业绩比较基准,说法错误的是( )。

  • A. 业绩比较基准的选取主要服从于投资目标
  • B. 基金在进行事后业绩评估时可以比较其收益与比较基准的差异,判断基金的收益水平
  • C. 事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引
  • D. 通过将基金的实际收益率与基金的业绩比较基准进行比较,可以评估基金的相对收益
标记 纠错
34.

下列关于利率风险的表述错误的是( )。

  • A. 利率风险属于非系统风险
  • B. 利率与债券价格呈反向变化
  • C. 利率提高使得一部分资金流向银行储蓄,减少对债券的需求,使债券价格下降
  • D. 利率提高会导致公司融资成本升高,投资者机会成本上升,使债券价格下降
标记 纠错
35.

下列关于久期的说法错误的是( )。

  • A. 在其他因素不变的情况下,债券的票面利率越低,久期越大
  • B. 在其他因素不变的情况下,到期时间越长,久期越小
  • C. 在其他因素不变的情况下,久期越大,债券的价格波动性越大
  • D. 久期能够体现利率弹性的大小
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36.

( )更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市。

  • A. 成长权益投资者
  • B. 保荐机构
  • C. 机构投资者
  • D. 风险投资者
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37.

( )是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。。

  • A. 共同对手方
  • B. 分级结算
  • C. 法人结算
  • D. 货银对付
标记 纠错
38.

下列关于财务报表中的各个项目的关系,说法错误的是( )。

  • A. 资产=负债+所有者权益
  • B. 流动资产=流动负债
  • C. 净利润=息税前利润-利息费用-税费
  • D. 净现金流量=经营活动产生的现金流量+投资活动产生的现金流量+筹资活动产生的现金流量
标记 纠错
39.

下列关于均值—方差模型的描述,说法错误的是( )。

  • A. 均值一方差模型,奠定了投资组合理论的基础
  • B. 投资者将选择并持有的是有效的投资组合
  • C. 该模型具有两个相关的特征,一是预期收益率,二是各种可能的收益率围绕其预期值的偏离程度
  • D. 其前提假设是投资者是偏好风险的
标记 纠错
40.

关于债券结算业务,下列说法中,错误的是( )。

  • A. 现券交易的结算按单一券种办理,结算日为T+1或T+2,可以择任意一种结算方式
  • B. 分销业务按单一券种进行,通过分销指令办理
  • C. 质押式回购期限最长为1年,在1年之内由投资者双方自行商定回购期限
  • D. 市场参与者进行买断式回购前应签订买断式回购主协议,进行每笔交易时应订立书面形式的合同
标记 纠错
41.

财务报表分析可以帮助使用者( )。

  • A. 了解企业的财务状况
  • B. 发现企业存在的问题
  • C. 发现潜在的投资机会
  • D. 以上皆是
标记 纠错
42.

下列关于衍生品合约的特点,说法错误的是( )。

  • A. 衍生品合约涉及基础资产的跨期转移
  • B. 衍生品合约只要支付少量保证金或权利金就可以买入,可以以小搏大
  • C. 一般衍生品合约的风险一般要比复杂衍生品合约的风险大
  • D. 衍生资产价格与标的资产的价格具有联动性,两者一般高度相关
标记 纠错
43.

我国的商品期货市场开始于20世纪( )。

  • A. 90年代
  • B. 80年代末
  • C. 80年代初
  • D. 70年代
标记 纠错
44.

( )也被称为做市商制度。

  • A. 报价驱动市场
  • B. 指令驱动市场
  • C. 市价指令市场
  • D. 随价指令市场
标记 纠错
45.

下列不属于权益类证券的是( )。

  • A. 股票
  • B. 存托凭证
  • C. 认股权证
  • D. 国债
标记 纠错
46.

国债收益率曲线是反映( )的有效途径。

  • A. 远期利率
  • B. 资产
  • C. 负债
  • D. 所有者权益
标记 纠错
47.

下列关于所有者权益的观点中,错误的是( )。

  • A. 除非发生减资、清算或分派现金股利,企业无须偿还所有者权益
  • B. 企业清算时,企业的所有者具有优先求偿权
  • C. 所有者凭借所有者权益能够参与企业利润分配,获取股息红利
  • D. 盈余公积和未分配利润统称为留存收益
标记 纠错
48.

风险管理的基础工作是()。

  • A. 考虑最大回撤指标
  • B. 计算出风险因子的变化
  • C. 测量风险
  • D. 估算风险因子的概率分布
标记 纠错
49.

远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格,它使得远期合约的当前价值为()。

  • A.
  • B.
  • C.
  • D. 以上选项均正确
标记 纠错
50.

关于预期损失,下列表述正确的是( )。

  • A. 预期损失是指在给定时间区间和置信区间内,投资组合所面临的潜在最小损失
  • B. 预期损失是指在给定时间区间和置信区间内,投资组合损失的期望值
  • C. 预期损失只是一个分位值,不能衡量最左侧灰色区域的风险情况
  • D. 预期损失是指给定时间和置信区间内,投资组合所面临的潜在最大损失
标记 纠错
51.

合约标的资产不可能是( )。

  • A. 股票
  • B. 债券
  • C. 市场利率
  • D. 期货
标记 纠错
52.

下列关于回购协议利率的说法中,不正确的是( )。

  • A. 抵押证券的流动性越好、信用程度越高,回购利率越低
  • B. 若采用实物交割,回购利率较高
  • C. 货币市场的其他子市场的利率高低对回购市场利率的高低产生正向影响
  • D. 一般来说,回购期限越短,抵押品的价格风险越低,回购利率越低
标记 纠错
53.

A债券的市场利率每上升50个基点,债券的价格下跌0.75%,同期债券B,市场利率每下跌40个基点,债券价格上升0.6%,债券A与债券B比较,说法正确的是( )。

  • A. 债券A的修正久期大于债券
  • B. 债券A的修正久期小于债券B
  • C. 债券A的修正久期等于债券B
  • D. 条件不足,无法进行比较
标记 纠错
54.

久期是用来衡量债券的价格对( )变动的敏感性指标。

  • A. 收益率
  • B. 汇率风险
  • C. 到期时间
  • D. 票面利率
标记 纠错
55.

关于衍生工具的要素,下列说法中,不正确的是( )。

  • A. 所有的衍生工具都会规定一个合约到期日
  • B. 衍生工具在交易时,以交易单位的小数倍进行买卖
  • C. 衍生工具的结算可以按合约规定在到期日或者在到期日之前结算
  • D. 衍生工具的交割价格通常取决于合约标的资产的价格和交易双方的预期
标记 纠错
56.

下列关于资本市场线的说法错误的是( )。

  • A. 切点M是市场均衡点,它代表唯一最有效的风险资产组合
  • B. 市场组合指的是所有证券以各自的总市场价值为权数的加权平均组合
  • C. 直线的截距表示无风险利率,它可以视为等待的报酬率
  • D. 在M点的左侧,投资者仅持有市场组合M,并且会借入资金以进一步投资于组合M
标记 纠错
57.

均值方差法,是由( )于1952年提出的风险度量模型。

  • A. 哈里 马可维茨
  • B. 威廉 夏普
  • C. 尤金 法玛
  • D. 菲尔普斯
标记 纠错
58.

金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的,应当就其( ),计征增值税。

  • A. 买入价
  • B. 卖出价
  • C. 卖出价减买入价的差额
  • D. 结算日基金份额的市场价
标记 纠错
59.

在其他条件不变的情况下,下列( )会使得公司的资产收益率和净资产收益率的变化方向不同。

  • A. 公司无息负债减少
  • B. 公司所有者权益增加
  • C. 公司投资收益增加
  • D. 公司营业成本减少
标记 纠错
60.

下列关于权证的行权,说法错误的是( )。

  • A. 行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式
  • B. 证券给付结算方式指权证持有人行权时,发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券
  • C. 现金结算方式指权证持有人行权时,发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额
  • D. 目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定,标的证券发生除权和除息,行权比例应作相应调整
标记 纠错
61.

假设某基金第一年的收益率为6%,第二年的收益率是10%,第三年的收益率是8%,其算术平均收益率为( )。

  • A. 6%
  • B. 8%
  • C. 10%
  • D. 无法判断
标记 纠错
62.

与期权合约在损益特性上具有一致性的是( )。

  • A. 远期合约
  • B. 期货合约
  • C. 利率互换合约
  • D. 信用违约互换合约
标记 纠错
63.

下列关于不同资产之间相关性与投资者风险收益特征的关系,说法正确的是( )。

  • A. 不同资产之间的相关性与投资者投资风险呈同向变动的关系
  • B. 不同资产之间的相关性与投资者投资风险呈反向变动的关系
  • C. 不同资产之间的相关性与投资者投资收益呈同向变动的关系
  • D. 不同资产之间的相关性与投资者投资收益呈反向变动的关系
标记 纠错
64.

某基金于2015年1月1日的单位净值为1元,2015年12月31日的单位净值为1.6元。期间该基金曾于2015年4月1日每份额派发红利0.2元。该基金2015年3月31日(除息日前一天)的单位净值为1.7元,则该基金在这段时间内的时间加权收益率为( )。

  • A. 65.34%
  • B. 69.21%
  • C. 76.53%
  • D. 81.33%
标记 纠错
65.

关于可转换债券的基本要素,下列说法不正确的是()。

  • A. 可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等
  • B. 可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面年利率
  • C. 转换期限是指可转换债券可转换成股票的起始日至结束日的期间
  • D. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券的期限最短为2年
标记 纠错
66.

一般来说,对股票型基金及混合型基金的财务会计报告的分析不包括()。

  • A. 基金持仓结构分析
  • B. 基金盈利能力和分红能力分析
  • C. 基金信息搜集分析
  • D. 基金费用情况分析
标记 纠错
67.

某企业有一张带息期票,面额为12000元,票面利率为4%,出票日期为4月15日,6月14日到期(共60天),则到期日的利息为()元。

  • A. 60
  • B. 70
  • C. 80
  • D. 90
标记 纠错
68.

票面金额为100元的2年期债券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,当前市场价格为95元,该债券的到期收益率为()。

  • A. 7.236%
  • B. 8.132%
  • C. 8.836%
  • D. 9.169%
标记 纠错
69.

当股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产,但一般是按优先股票的( )清偿。

  • A. 份额
  • B. 市值
  • C. 面值
  • D. 固定股息率
标记 纠错
70.

下列关于基金公司交易员的说法中,不正确的是( )。

  • A. 交易员应及时在市场异动中作出决策
  • B. 基金公司会对交易员进行定期评估与考核
  • C. 交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息
  • D. 交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易
标记 纠错
71.

回购市场目前以( )为主要交易品种。

  • A. 兼并式回购
  • B. 质押式回购
  • C. 买断式回购
  • D. 抵押式回购
标记 纠错
72.

我国QDII基金产品的特点不包括( )。

  • A. 专业性强、投资较为被动
  • B. 投资组合较为丰富
  • C. 投资范围较为广泛
  • D. 门槛较低
标记 纠错
73.

下列费用中,属于基金费用的是( )。

  • A. 基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用
  • B. 基金管理人因未履行义务导致的费用支出
  • C. 基金合同生效前的信息披露费
  • D. 基金托管费
标记 纠错
74.

下列有关基金利润的说法中,正确的是( )。

  • A. 基金利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等
  • B. 基金利润来源主要包括利息收入、投资收益以及佣金等
  • C. 利息收入是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益
  • D. 利息收入指基金资产在运作的过程中产生的各种利润
标记 纠错
75.

( )已成为计量市场风险的主要指标,也是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。

  • A. 风险价值
  • B. 持有期
  • C. 预期利率
  • D. 总外汇敞口
标记 纠错
76.

借助投资银行或其他金融机构发行的与大宗商品相挂钩的结构化产品对大宗商品进行间接投资的投资方式是( )。

  • A. 购买大宗商品实物
  • B. 购买资源或购买大宗商品相关股票
  • C. 投资大宗商品衍生工具
  • D. 投资大宗商品的结构化产品
标记 纠错
77.

下列债券结算方式中,结算风险对等的是( )。

  • A. 见券付款
  • B. 券款对付
  • C. 见款付券
  • D. 纯券过户
标记 纠错
78.

下列属于信用衍生工具的是( )。

  • A. 信用联结票据
  • B. 远期外汇合约
  • C. 货币期货合约
  • D. 货币期权合约
标记 纠错
79.

关于资本结构,下列说法中,不正确的是( )。

  • A. 最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例
  • B. 债权资本是通过借债方式筹集的资本
  • C. 权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本,普通股和优先股是两种最主要的权益证券
  • D. 公司解散或破产清算时,公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序先后依次为:优先股股东,普通股股东,债券持有者
标记 纠错
80.

相信市场定价有效的投资者认为:系统性地跑赢市场是不可能的,除了靠一时的运气战胜市场之外,此时其会采取( )。

  • A. 主动投资策略
  • B. 积极投资策略
  • C. 被动投资策略
  • D. 模拟历史策略
标记 纠错
81.

某投资者以18元/股的价格购入100股某公司股票,半年后该公司发放分红0.3元/股,1年后该公司股票价格上升至19元/股,该投资者选择卖出其所持有的股票。在这1年内,该投资者的持有区间收益率为( )。

  • A. 5.56%
  • B. 7.23%
  • C. 1.67%
  • D. 3.89%
标记 纠错
82.

某企业2015和2014年比较,销售利润率增长10%,总资产周转率减少10%。在其他条件不变的情况下该企业2015年的净资产收益率( )。

  • A. 增加
  • B. 减少
  • C. 不变
  • D. 不清楚
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83.

下列不属于我国短期融资券交易品种的是( )。

  • A. 1个月
  • B. 3个月
  • C. 6个月
  • D. 9个月
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84.

根据结算指令的处理方式,债券结算可分为( )。

  • A. 全额结算和实时处理交收
  • B. 净额结算和批量处理交收
  • C. 实时处理交收和批量处理交收
  • D. 全额结算和净额结算
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85.

浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其()不是固定不变的,而通常与一个基准利率挂钩,在其基础上加上利差(可正可负)以反映不同债券发行人的信用。

  • A. 票面价值
  • B. 票面利率
  • C. 承兑市场
  • D. 收益方式
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86.

买断式回购的具体期限由交易双方确定,但最长不得超过( )天。

  • A. 30
  • B. 60
  • C. 90
  • D. 91
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87.

某零息债券面值100,市场利率2.5%,期限为3年,则内部价值为( )。

  • A. 95.18
  • B. 92.86
  • C. 93.02
  • D. 95.24
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88.

下列关于货币市场工具,说法正确的是( )。

  • A. 本质上,短期融资券是一种证券抵押贷款,抵押品一般以国债为主
  • B. 我国的回购协议市场仅指银行间回购市场
  • C. 中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证
  • D. 短期政府债券变现能力较差
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89.

下列关于开放式基金的收益分配说法错误的是( )。

  • A. 开放式基金需要按规定在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和最低比例
  • B. 开放式基金分红的登记与过户由登记机构的TA系统进行处理
  • C. 收益分配后的基金份额净值不得低于面值
  • D. 开放式基金只能采取分红再投资转换为基金份额的分红方式
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90.

下列关于分散化投资的原理,说法错误的是( )。

  • A. 投资组合中多个资产同时发生亏损的概率要远远小于单个资产亏损的概率
  • B. 有效地分散化投资所构建的投资组合中各资产的相关性一般较弱,能降低系统性风险
  • C. 整个投资组合收益的波动性低于投资组合各资产收益的平均波动性
  • D. 在分散化投资组合中,当某资产发生亏损时,可能有其他资产产生了收益
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91.

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( );所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的( )。

  • A. 10%;20%
  • B. 10%;30%
  • C. 20%;30%
  • D. 20%;50%
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92.

从事( )投资的人员或机构被称为“天使”投资者。

  • A. 大宗商品
  • B. 风险
  • C. 另类
  • D. 衍生金融产品
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93.

下列关于基金公司的风险控制,说法错误的是( )。

  • A. 基金公司通过公司内部的风险控制委员会及监察稽核部门对投资交易过程中的合规性风险进行控制
  • B. 基金公司建立完整的合规风险控制体系管理制度,提高投资管理人员的合规意识
  • C. 研究部将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会
  • D. 各部门对投资组合的交易情况进行监控,以防范投资组合风险
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94.

下列关于另类投资的特点,表述错误的是( )。

  • A. 提高收益
  • B. 分散风险
  • C. 缺乏监管和信息透明度
  • D. 流动性较强
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95.

修正的MM定理认为( )。

  • A. 企业价值会因为企业融资方式改变而改变
  • B. 企业发行债券或获取贷款越多,企业市场价值越大
  • C. 对负债带来的收益与风险进行适当平衡来确定企业价值
  • D. 最佳的资本结构应当是负债和所有者权益之间的一个均衡点
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96.

( )报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况。

  • A. 资产负债表
  • B. 利润表
  • C. 现金流量表
  • D. 所有者权益变动表
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97.

下列关于资金时间价值说法正确的是( )。

  • A. 处于不同时期的相同数量金额的两笔货币的实际价值是相等的
  • B. 同等金额的货币其现在的价值要小于其未来的价值
  • C. 货币的时间价值原理正确地揭示了在不同时点上资金之间的正确换算关系
  • D. 货币在生产经营过程之外同样能够产生时间价值
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98.

下列关于净现金流量的说法错误的是( )。

  • A. 净现金流量是动态指标
  • B. 投资型净现金流量含有折旧费和利息支出
  • C. 营运型净现金流量不含折旧费和利息支出
  • D. 净现金流量指标界定基础是收付实现制
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99.

关于优先股与普通股,下列说法错误的是(?)。

  • A. 当股份制企业获利丰厚,分红较多时,优先股优于普通股。
  • B. 当股份制企业获利较少,分红较少时,优先股优于普通股。
  • C. 当股份制企业连年亏损没有分红时,优先股优于普通股。
  • D. 当股份制破产清算时,优先股优于普通股。
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100.

股票持有人作为股份公司的股东,有权出席股东大会,通过选举公司董事来实现其参与权。这说明股票具有( )的特征。

  • A. 收益性
  • B. 风险性
  • C. 参与性
  • D. 永久性
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