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2017基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题4

卷面总分:100分 答题时间:240分钟 试卷题量:100题 练习次数:86次
单选题 (共100题,共100分)
1.

假设市场上存在一种期限为6个月的零息债券,面值100元,市场价格99.2556元,那么6个月的利率为( )。

  • A. 0.7444%
  • B. 1.5%
  • C. 0.75%
  • D. 1.01%
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2.

关于债券收益率,以下叙述正确的是( )。

  • A. 不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差
  • B. 债券发行人的信用程度越低,投资人所要求的收益率越低
  • C. 不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差
  • D. 如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同,则两者间的收益率差额被称为信用利差
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3.

( )称为企业的“第一会计报表”。

  • A. 资产负债表
  • B. 利润表
  • C. 现金流量表
  • D. 所有者权益变动表
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4.

( )是一种最简单的衍生品合约。

  • A. 远期合约
  • B. 互换合约
  • C. 期货合约
  • D. 期权合约
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5.

下列关于利率互换与货币互换说法正确的是( )。

  • A. 在不同货币市场具有借款比较优势的双方进行利率互换可以取得双赢结果
  • B. 货币互换双方在每一个阶段只有一方支付现金给另一方
  • C. 货币互换在期初和期末分别交换本金
  • D. 互换双方的互换交易是零和博弈
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6.

如果某基金的贝塔系数( )1,说明该基金是一只活跃或激进型基金。

  • A. 大于
  • B. 等于
  • C. 小于
  • D. 远远小于
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7.

主动收益=( )。

  • A. 证券组合的真实收益+基准组合的收益
  • B. 证券组合的真实收益-基准组合的收益
  • C. 证券组合的真实收益*基准组合的收益
  • D. 证券组合的真实收益/基准组合的收益
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8.

买入200份封闭式基金份额,买入价格1.50元/份,交易佣金0.25%,按沪、深交易所公布的收费标准,该交易佣金为( )。

  • A. 5元
  • B. 10元
  • C. 0元
  • D. 0.75元
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9.

目前,我国的基金会计分期以( )为单位,分期反映会计主体的财务状况。

  • A. 每日
  • B. 季度
  • C. 每月
  • D. 年度
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10.

证券投资基金会计核算的责任主体是( )。

  • A. 基金管理人与基金托管人
  • B. 基金管理公司
  • C. 证券投资基金
  • D. 基金托管人
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11.

在我国,对( )从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的原价收入,股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

  • A. 非银行金融机构
  • B. 企业
  • C. 证券投资基金
  • D. 基金管理公司
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12.

投资基金国际化不包括( )。

  • A. 投资基金跨境投资
  • B. 投资基金跨境销售
  • C. 投资基金跨境管理
  • D. 投资基金跨境宣传
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13.

关于UCITS基金的申购与赎回价格,规定应至少( )公布两次。如不损害持有人利益,监管机关可以允许( )公布一次。

  • A. 一周;一个月
  • B. 一个月;一个月
  • C. 一周;两个月
  • D. 一个月;一季度
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14.

AIFMD自( )起开始实施。

  • A. 2004-2-13
  • B. 2011-7-1
  • C. 2013-7-22
  • D. 2014-7-22
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15.

下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件,说法错误的是( )。

  • A. 具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
  • B. 具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
  • C. 具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
  • D. 最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
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16.

利润包括收入减去费用后的净额以及( )等。

  • A. 所得税
  • B. 营业利润
  • C. 实收资本
  • D. 直接计入当期利润的利得和损失
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17.

( )一般指短期的,具有高流动性的低风险证券。

  • A. 债券
  • B. 基金
  • C. 股票
  • D. 货币市场工具
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18.

关于基金资产估值需要考虑的因素,以下表述错误的是( )。

  • A. 我国封闭式基金每个交易日估值,每周披露一次份额净值
  • B. 交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值
  • C. 交易活跃的证券,直接采用交易价格对其估值
  • D. 海外基金的估值频率较低,一般是每月估值一次
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19.

证券登记结算机构须采用( )措施保证业务的正常运行。

Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度

Ⅱ.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

Ⅲ.要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

Ⅳ.要对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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20.

目前银行债券市场债券结算主要采用( )的方式。

  • A. 见款付券
  • B. 纯券过户
  • C. 券款对付
  • D. 见券付款
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21.

根据人民银行的规定,目前我国银行间质押式回购的最长期限是( )。

  • A. 三个月
  • B. 一年
  • C. 六个月
  • D. 一个月
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22.

某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券,现在的市场利率为8%,那么该债券的现值为( )元。

  • A. 680.58
  • B. 925.93
  • C. 714.29
  • D. 1000
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23.

下列不属于股利贴现模型的是( )。

  • A. 零增长模型
  • B. 不变增长模型
  • C. 多元增长模型
  • D. 超额收益贴现模型
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24.

( )可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。

  • A. 再投资收益率
  • B. 当前收益率
  • C. 当期收益率
  • D. 到期收益率
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25.

( )是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。

  • A. 转换期限
  • B. 转换价格
  • C. 赎回条款
  • D. 回售条款
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26.

1938年,麦考利为全面反映债券现金流的期限特性,引入( )的概念。

  • A. 凸度
  • B. 信用利差
  • C. 收益率曲线
  • D. 久期
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27.

不影响净资产收益率的指标包括( )。

  • A. 总资产周转率
  • B. 资产收益率
  • C. 资产负债率
  • D. 流动比率
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28.

从一般意义上讲,( )是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比;是根据投资者的风险承受能力,对资产做出一种事前的、整体性的、最能满足投资者需求的规划和安排。

  • A. 行业风格配置
  • B. 全球资产配置
  • C. 战略资产配置
  • D. 战术资产配置
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29.

当错误达到基金资产净值的( )时,基金管理人应及时向中国证监会报告。

  • A. 0.10%
  • B. 0.25%
  • C. 0.50%
  • D. 0.75%
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30.

( )是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标,被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩(事前或事后)考核。

  • A. 方差
  • B. 标准差
  • C. 贝塔系数
  • D. 跟踪误差
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31.

( )是境内具有法人资格的非金融企业发行的,仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。

  • A. 短期政府债券
  • B. 短期融资券
  • C. 回购协议
  • D. 银行承兑汇票
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32.

( )是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

  • A. 信用风险
  • B. 购买力风险
  • C. 经济周期性波动风险
  • D. 提前赎回风险
标记 纠错
33.

( )指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权,既不能提前也不能推迟。

  • A. 美式期权
  • B. 看涨期权
  • C. 欧式期权
  • D. 看跌期权
标记 纠错
34.

UCITS五号令于( )起正式实施。

  • A. 2014年4月5日
  • B. 2014年7月23日
  • C. 2014年9月17日
  • D. 2011年7月1日
标记 纠错
35.

按照实物商品种类的不同,商品期货不包括( )。

  • A. 能源期货
  • B. 农产品期货
  • C. 金属期货
  • D. 化工期货
标记 纠错
36.

当日申购的基金份额自下一个交易日起( )基金的分配权益,当日赎回的基金份额自下一个交易日起( )基金的分配权益。

  • A. 享有,不享有
  • B. 不享有,不享有
  • C. 享有,享有
  • D. 不享有,享有
标记 纠错
37.

对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前,暂不征收( )。

  • A. 增值税
  • B. 消费税
  • C. 个人所得税
  • D. 企业所得税
标记 纠错
38.

对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,且持股期限在一个月以上至一年的,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时,暂减按( )计算应纳税所得额。

  • A. 20%
  • B. 30%
  • C. 40%
  • D. 50%
标记 纠错
39.

公司前景预测中适用的“自上而下”层次分析法是指( )。

  • A. 宏观—行业—个股
  • B. 个股—行业—宏观
  • C. 宏观—个股—行业
  • D. 行业—宏观—个股
标记 纠错
40.

股票的变化表现为三种趋势:长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中,( )最为重要,也最容易被辨认,是投资者主要的观察对象。

  • A. 长期趋势
  • B. 中期趋势
  • C. 短期趋势
  • D. 中期趋势和短期趋势
标记 纠错
41.

关于期货、期权和互换合约,以下表述错误的是( )。

  • A. 双边合约使买卖双方暴露在对方违约的风险中
  • B. 信用违约互换合约仅使卖方暴露在对方违约风险中
  • C. 远期合约如要中途取消必须双方同意
  • D. 期货合约交易价格受最小价格变动单位和日涨跌停板限定
标记 纠错
42.

关于信托基金的参与主体,以下表述中错误的是( )。

  • A. 信托型基金的参与主体有基金投资者、基金股东及基金托管人
  • B. 基金投资者通过购买基金份额,享有基金投资收益
  • C. 基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作
  • D. 基金托管人负责保管基金资产,执行管理人有关指令,办理基金名下的资金往来
标记 纠错
43.

关于资本资产定价模型的基本假定的说法( )是错误的。

  • A. 所有投资者的投资期限都是相同的,并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整
  • B. 所有的投资都可以无限分割,投资数量随意
  • C. 投资者是价格的接受者,他们的买卖行为不会改变证券价格,每个投资者都不能对市场定价造成显著影响
  • D. 所有的投资者都是风险偏好者
标记 纠错
44.

合格投资者的投资本金锁定期为3个月,自合格投资者累计汇入投资本金达到等值( )万美元之日起计算。

  • A. 1000
  • B. 2000
  • C. 3000
  • D. 5000
标记 纠错
45.

基金( )是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。

  • A. 基金评价
  • B. 基金清算
  • C. 收益率计算
  • D. 资产估值
标记 纠错
46.

基金中基金投资的ETF基金,按所投资ETF基金估值日的( )估值;基金中基金投资的境内上市开放式基金,按所投资基金估值日的( )估值;基金中基金投资的境内上市定期开放式基金、封闭式基金,按所投资基金估值日的( )估值。

  • A. 收盘价;收盘价;份额净值
  • B. 份额净值;收盘价;收盘价
  • C. 收盘价;份额净值;收盘价
  • D. 份额净值;收盘价;份额净值
标记 纠错
47.

甲公司2017年实现营业收入为1000万元,其中现销收入550万元,赊销收入450万元;当年收回以前年度赊销收入380万元,当年预收货款120万元,预付货款30万元,当年因销售退回支付的现金20万元,当年购货退回收到的现金40万元,则甲公司当年销售商品提供劳务收到的现金为( )。

  • A. 990万元
  • B. 1030万元
  • C. 1100万元
  • D. 1150万元
标记 纠错
48.

金融期货中最先出现的是( )。

  • A. 股票指数期货
  • B. 利率期货
  • C. 外汇期货
  • D. 股票期货
标记 纠错
49.

开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的( )。

  • A. 申购
  • B. 转换
  • C. 转托管
  • D. 赎回
标记 纠错
50.

某基金测算出A证券组合的在险价值(VaR)要大于B证券组合的在险价值(VaR),该结论主要依赖的是( )。

  • A. 事后指标
  • B. 事前指标
  • C. 事中指标
  • D. 全过程指标
标记 纠错
51.

某企业税后净利润为67万元,所得税率33%,利息费用为50万元,则该企业利息倍数为( )

  • A. 1.3
  • B. 1.73
  • C. 2.78
  • D. 3
标记 纠错
52.

某投资者在周五赎回某普通货币市场基金,那么该投资者能享有的利润不包括以下哪天?( )

  • A. 周日
  • B. 下周一
  • C. 周六
  • D. 周五
标记 纠错
53.

全国银行间债券市场交易的固定收益品种估值的说法正确的是( )。

  • A. 含权的固定收益品种,以第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值
  • B. 不含权的固定收益品种,可以第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价估值
  • C. 不含权的固定收益品种,可以第三方估值机构提供的相应品种推荐估值净价进行估值
  • D. 对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值
标记 纠错
54.

上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。

  • A. 1
  • B. 6
  • C. 10
  • D. 20
标记 纠错
55.

深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。

  • A. 9∶15至11∶30
  • B. 9∶30至11∶30
  • C. 13∶00至15∶30
  • D. 15∶00至15∶30
标记 纠错
56.

特雷诺比率与夏普比率的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险,而夏普比率则对总体风险进行了衡量。这种说法( )。

  • A. 正确
  • B. 错误
  • C. 部分正确
  • D. 部分错误
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57.

投资组合管理的反馈由( )和( )组成。

  • A. 业绩度量;业绩评估
  • B. 监控和再平衡;业绩归因
  • C. 监控和再平衡;业绩度量
  • D. 监控和再平衡;业绩评估
标记 纠错
58.

我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券自发行结束之日起( )个月后才能转换为公司股票。

  • A. 6
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 9
标记 纠错
59.

下列( )关于有效前沿的说法是错误的。

  • A. 如果一个投资组合在所有风险相同的投资组合中具有最高的预期收益率,或者在所有预期收益率相同的投资组合中具有最低的风险,那么这个投资组合就是有效的
  • B. 如果一个投资组合是有效的,那么投资者就无法找到另一个预期收益率更高且风险更低的投资组合
  • C. 有效前沿是由所有投资组合构成的集合
  • D. 在一定的风险水平下,有效前沿上的投资组合期望收益率水平最高
标记 纠错
60.

下列不属于金融债券的是( )。

  • A. 证券公司短期融资券
  • B. 商业银行债券
  • C. 政策性金融债
  • D. 地方政府债券
标记 纠错
61.

下列关于跟踪误差的说法中错误的是( )。

  • A. 跟踪误差是相对于业绩比较基准的相对风险指标
  • B. 跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准
  • C. 指数基金的跟踪误差通常较高
  • D. 跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常范围内
标记 纠错
62.

下列关于回购协议的说法错误的是( )。

  • A. 回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的融资融券行为
  • B. 证券的购买方为资金贷出方
  • C. 逆回购方即为证券的出售方
  • D. 本质上,回购协议是一种证券抵押贷款,抵押品以国债为主
标记 纠错
63.

下列关于基金业行业自律组织监管,说法错误的是( )。

  • A. 是对政府监管的有益补充
  • B. 自律组织对市场运作和行为的了解深入,专业水平高
  • C. 对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活
  • D. 自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外,还要遵守一定的道德规范
标记 纠错
64.

下列关于衍生工具的说法,错误的是( )。

  • A. 远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性工具
  • B. 按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具
  • C. 独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约
  • D. 按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具
标记 纠错
65.

下列关于债券的论述中,错误的是( )。

  • A. 可转换债券的价值既包含普通债券的价值,也包含看涨期权的价值
  • B. 债券发行人通常在市场利率上涨时执行提前赎回条款
  • C. 按照发行主体分类,债券可分为政府债券、金融债券和公司债券等
  • D. 在企业破产时,债务人优先于股权持有者优先获得企业资产的清偿
标记 纠错
66.

下列关于资本结构和债权资本的说法错误的是( )。

  • A. 资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例,通常用债务股权比率或资产负债率表示
  • B. 一个公司的总资本是1 000万元,其中有300万元的债权资本和700万元的权益资本,那么该公司的资本结构即包含30%的债务和70%的权益,该公司的资产负债率是30%
  • C. 有负债的公司被称为杠杆公司,一个拥有100%权益资本的公司被称为完全杠杆公司,因为它没有债权资本
  • D. 债权资本是通过借债方式筹集的资本,公司向债权人(如银行、债券持有人及供应商等)借入资金,定期向他们支付利息
标记 纠错
67.

下列选项中关于风险投资,说法错误的是( )。

  • A. 初创型企业有大量员工,所以基本上不存在收益
  • B. 风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略
  • C. 风险资本的主要目的并不是为了取得对企业的长久控制权以及获得企业的利润分配,而在于通过资本的退出,从股权增值当中获取高回报
  • D. 风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业
标记 纠错
68.

下列属于UCITS基金投资品种的是( )。

  • A. 银行存款
  • B. 指数基金
  • C. 货币市场工具
  • D. 以上选项都正确
标记 纠错
69.

以下不属于风险调整后收益指标的是( )。

  • A. 夏普比率
  • B. 信息比率
  • C. 特雷诺比率
  • D. 速动比率
标记 纠错
70.

以下不属于债券按嵌入的条款分类的是( )。

  • A. 可赎回债券
  • B. 通货膨胀联结债券
  • C. 浮动利率债券
  • D. 结构化债券
标记 纠错
71.

以下关于股票的特征不正确的是( )。

  • A. 流动性是指股票可以依法自由地进行交易的特征
  • B. 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的,但它是一种有期限的法律凭证
  • C. 收益性是指持有股票可以为持有人带来收益的特性,包括股息红利及资本利得
  • D. 参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性
标记 纠错
72.

以下关于技术分析的描述中,错误的是( )。

  • A. 技术分析通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势
  • B. 技术分析通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为,来推测未来价格的变动趋势
  • C. 技术分析的三项假定包括:市场行为涵盖一切信息,股价不具有趋势性运动规律,历史会重演
  • D. 技术分析方法认为资产价格运动遵循可预测的模式
标记 纠错
73.

以下关于有效前沿的说法中错误的是( )。

  • A. 是从全局最小方差开始的最小方差前沿的上半部分
  • B. 是能够达到的最优的投资组合的集合
  • C. 位于所有资产和资产组合的左上方
  • D. 有效前沿上的投资组合是不完全分散化的投资组合
标记 纠错
74.

以下基金利润来源中( )不属于已实现收益的构成部分。

  • A. 债券投资收益
  • B. 手续费返还
  • C. 存款利息收入
  • D. 公允价值变动损益
标记 纠错
75.

以下投资策略中,不属于量化策略的是( )。

  • A. 多因子策略
  • B. 量化红利策略
  • C. 固定比例投资组合保险策略
  • D. 量化阿尔法策略
标记 纠错
76.

引入无风险资产后,有效前沿变成了射线。这条射线即是资本市场线(CML),新的有效前沿与原有效前沿相切。关于有效投资组合的说法错误的是( )。

  • A. 有效投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合
  • B. 有效前沿上的任何投资组合都可看做是有效投资组合M与无风险资产的再组合
  • C. 有效投资组合在资本资产定价理论中具有重要的地位
  • D. 有效投资组合由市场决定,与投资者的偏好有关
标记 纠错
77.

有关银行间债券市场的回购,以下表述错误的是( )。

  • A. 买断式回购的期限最长不得超过91天
  • B. 买断式回购期内,正回购方可以使用该笔债券
  • C. 质押冻结期间债券的利息归出质人所有
  • D. 质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务
标记 纠错
78.

在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券),通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数,借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况,这就是( )。

  • A. 股价指数
  • B. 债券价格指数
  • C. 证券价格指数
  • D. 基金价格指数
标记 纠错
79.

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,以下关于融资融券标的股票的表述,错误的是( )。

  • A. 股东人数不少于4000人
  • B. 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
  • C. 在上海证券交易所上市交易时间不低于6个月
  • D. 融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
标记 纠错
80.

关于风险,以下表述正确的是( )。

  • A. 投资风险的主要因素包括人为因素、内部欺诈、系统失灵等
  • B. 合规风险是指公司在竞争和变化的市场坏境下不能正常运转取得利润的风险
  • C. 商业风险是来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险
  • D. 投资风险来源于投资价值的波动
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81.

关于货币市场工具的描述,最准确的是( )。

  • A. 1年以上、5年以内的高流动性和低风险证券
  • B. 1年以上、5年以内的高流动性和高风险证券
  • C. 1年以内的高流动性和低风险证券
  • D. 1年以内的高流动性和高风险证券
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82.

关于债券当期收益率与到期收益率,下列表述正确的是( )。

  • A. 债券市价越偏离债券面值,期限越短,则当期收益率越接近到期收益率
  • B. 债券市价越接近债券面值,期限越长,则当期收益率越接近到期收益率
  • C. 债券市价越偏离债券面值,期限越长,则当期收益率越接近到期收益率
  • D. 债券市价越接近债券面值,期限越短,则当期收益率越接近到期收益率
标记 纠错
83.

基金的会计核算对象不包括( )。

  • A. 损益类
  • B. 资产负债共同类
  • C. 资产损益共同类
  • D. 负债类
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84.

基金管理费通常与风险( )。

  • A. 无法判断
  • B. 无关
  • C. 成正比
  • D. 成反比
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85.

假设某附息的固定利率债券的起息日为2006年3月8日,债券面值100元,该债券每半年付息,2016年3月8日每份债券收到本金和利息共计102.1元。则该债券的期限为______,票面利率为______。( )

  • A. 9年期;4.2%
  • B. 9年期;2.1%
  • C. 10年期;4.2%
  • D. 10年期;2.1%
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86.

收益率曲线以( )为横坐标,以( )纵坐标的直角坐标体系上显现出来。

  • A. 收益率;期限
  • B. 收益率;现值
  • C. 期限;收益率
  • D. 期限;现值
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87.

我国可转换债券期限最短为( )年,最长为( )年,自发行结束后( )个月才能转换成公司股票。

  • A. 2:2:3
  • B. 2:4:6
  • C. 1:6:6
  • D. 1:5:3
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88.

下列各项指标中,可用于分析企业长期偿债能力的有( )。

  • A. 营运效率比率
  • B. 流动比率
  • C. 速动比率
  • D. 资产负债率
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89.

下列关于场内证券交易结算原则的说法错误的是( )。

  • A. 货银对付
  • B. 法人结算
  • C. 分级结算
  • D. 结算参与人
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90.

下列情况中,不得回购本公司股票的是( )。

  • A. 进行投资
  • B. 公司减少注册资本
  • C. 将股份奖励给本公司职工
  • D. 与持有本公司股份的其他公司合并
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91.

下列选项中不属于防范债券回购风险的措施的是( )。

  • A. 在进行逆回购交易时,严格规范可接受质押品的资质
  • B. 合理安排投资组合,避免债券到期日或者存款到期日过于集中,适度控制存量,适时调节增量
  • C. 质押品按公允价值应足额,并持续监测质押品的风险状况与价值变动
  • D. 建立健全逆回购交易质押品管理制度,根据质押品资质审慎确定质押率水平
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92.

一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与( )完成净额交收。

  • A. 证券交易所
  • B. 中国结算公司
  • C. 证券托管公司
  • D. 证券业协会
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93.

已知某基金最近三年来每年的收益率分别为25%、10%和-15%,那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为( )。

  • A. 5.34%
  • B. 7.89%
  • C. 2.71%
  • D. 6.67%
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94.

以下关于上海证券交易所融资融券的标的证券为股票的条件错误的是( )。

  • A. 股东人数不少于4000人
  • B. 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
  • C. 在过去3个月内该股票的日均换手率低于基准指数日均换手率的15%
  • D. 在上海证券交易所上市交易超过3个月
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95.

以下选项中不属于可能存在操作风险的是( )。

  • A. 交易执行不独立于基金经理
  • B. 交易价格显著偏离公允价格
  • C. 对交易所规则及相关法律法规不熟悉
  • D. 对交易对手风险的评估与控制不足
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96.

以下选项中暂不缴纳所得税的有( )。

  • A. 对内地企业投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得转让差价的
  • B. 对内地企业投资者通过基金互认从香港基金分配取得收益的
  • C. 个人投资者从公开发行和转让市场取得上市公司股票,持股超过1年取得的股票红利
  • D. 内地个人投资者通过基金互认从香港基金分配取得收益的
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97.

在非完全有效的市场上,( )策略收益主要来自以下两种情况:一是主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息,即市场“共识”以外的有价值的信息;二是主动投资者在面对相同的信息时,能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报。

  • A. 债券投资
  • B. 股票投资
  • C. 主动投资
  • D. 被动投资
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98.

基金业绩评价的业绩可以选择的比较基准包括( )。

Ⅰ.全市场指数 Ⅱ.复合指数 Ⅲ.行业指数 Ⅳ.几个指数的组合

  • A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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99.

相比于股票投资组合,债券投资组合构建时需考虑的因素包括( )。

Ⅰ.期限结构

Ⅱ.投资理念

Ⅲ.投资策略

Ⅳ.组合久期

  • A. Ⅰ、Ⅳ
  • B. Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅲ
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100.

以下属于为准确、及时进行基金估值和份额净值计价的措施包括( )。

Ⅰ.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的程序和技术

Ⅱ.建立估值委员会,健全估值决策体系

Ⅲ.使用可靠的估值业务系统

Ⅳ.确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序

Ⅴ.完善相关风险监测、控制和报告机制

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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答题卡(剩余 道题)

单选题
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