当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2023年02月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷5
基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（ ）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。
基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。
基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。
2007年，中国证券业协会设立了（ ），负责联络与业务交流工作。
（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是( )。
基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。
以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是( )。
下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是( )。
下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是( )。
目前我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系。
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。
依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（ ）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
基金财产的保管由独立于基金管理人的（ ）负责。
ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。
（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
2007年，（ ）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（ ）。
基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（ ）。
开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（ ），为巨额赎回。
下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（ ）。
美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（ ）类。
一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（ ）。
下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（ ）。
以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。
关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。
一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。
以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。
（ ）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。
下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说法错误的是（ ）。
按照资金来源和用途，基金可以分成（ ）。
（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
开放式基金信息披露每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每（ ）个月公布变更的招募说明书
担任非公开募集基金的基金管理人实行（ ）。
公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（ ）。
为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意，并由董事长签发.
关于基金份额持有人，以下描述正确的是（ ）。
关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（ ）。
为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（ ）保管基金资产。
基金管理人和基金托管人加入协会的，为（ ）。
公开募集基金的，基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，问访内容包括但不限于以下信息（ ）。
Ⅰ.受访人是否为投资者本人；
Ⅱ.受访人是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示；
Ⅲ.受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见；
Ⅳ.受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失；基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为。
对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内做出批准或者不予批准的决定。
（ ），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。
（ ）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。
以下属于基金首次募集披露的信息是（ ）。
根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（ ）.
（ ）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。
契约型基金最基本的法律文件是（ ）。
基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（ ）原则。
基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（ ）的规定进行备案。
根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（ ）个月。
基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（ ）。
我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（ ）的债券。
我国对基金公开募集申请实行的是（ ）。
（ ）是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。
将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（ ）特点。
按照投资对象不同，可将基金分为（ ）。
某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为9元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。
关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（ ）。
（ ）是证券投资基金在美国的称谓。
（ ）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。
以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，不正确的是（ ）。
要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是向个别机构或投资者披露，体现的是信息披露的（ ）原则。
关于申购费用及申购份额的计算，错误的是（ ）。
对证券投资业绩进行预测属于（ ）。
基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（ ）归入基金财产。
我国开放式基金的存续期为（ ）。
基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（ ）方面的披露义务。
（ ）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。
一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（ ）年。
ETF基金管理人在（ ）需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
基金管理人应在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
下列选项中，（ ）不是基金产品风险评价应考虑的因素。
基金募集期限届满时，开放式基金需满足基金募集金额不少于（ ），基金份额持有人的人数不少于（ ）。
基金年度报告中应披露的财务指标不包括（ ）。
下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（ ）。
基金信息披露应满足的原则不包括（ ）。
基金监管活动的要素主要包括（ ）。
Ⅰ.基金监管目标
Ⅱ.基金监管体制
Ⅲ.基金监管内容
Ⅳ.基金监管方式
基金财产应当用于下列（ ）投资或活动。
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。
下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（ ）。
内幕信息的构成要素有（ ）。Ⅰ.来源可靠的信息 Ⅱ.“重要”的信息 Ⅲ.“非公开”的信息 Ⅳ.道听途说的信息
（ ）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
ETF申购、赎回清单公告内容不包括（ ）。
1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。
基金与银行储蓄存款的差异不包括（ ）。
对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（ ）。
依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（ ）。
下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）。
下列属于欺诈客户行为的是（ ）。
《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。
根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（ ）。
LOF基金申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。
下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（ ）。
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。
ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（ ）。
（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。
下列对证券投资基金的描述中，错误的是（ ）。
