当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2023年02月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷2
（ ）是金融市场上进行交易的载体。
关于货币市场基金的说法，正确的是（ ）。
（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。
基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（ ）
—般基金管理公司内部设有四大专业委员会（ ）。
Ⅰ.投资决策委员会
Ⅱ.产品审批委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.运营估值委员会
Ⅴ.研究发展委员会?
大基金公司可以细分为（ ）等，小基金公司可以统一设为市场部。
Ⅰ.产品部
Ⅱ.销售部
Ⅲ.营销部
Ⅳ.客户服务中心?
下列不属于基金销售机构职责规范的是（ ）。
基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。
督察长应当定期或不定期向（ ）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。
（ ）往往是周期性衰退公司的股票。
（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。
对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
基金登记过程实际上是（ ）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
基金年度报告要披露上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
目前,LOF的交易在()进行。
下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）.
基金经理任职应具备的条件不包括( )。
2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，( )以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。
某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（ ）。
契约型基金份额持有人享有（ ）。
我国《证券投资基金法》自（ ）起施行。
从公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。
基金招募说明书应当包括下列内容（ ）。
Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期
Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况
Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要
Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限
Ⅴ.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。
下列（ ）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
下列不是基金市场营销特征的有（ ）。
按投资市场的不同，股票型基金的分类不包括（ ）。
（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
（ ）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。
我国封闭式基金在发售方式上，主要采用（ ）的方式。
监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（ ）。
（ ）具有风险低、流动性好的特点。
（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
根据法律形式可以将基金分为（ ）。
（ ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
我国只有（ ）证券交易所开办场内认购分级基金份额。
基金合同生效不足（ ）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
客户服务中售前服务的内容不包括（ ）
信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是（ ）。
依据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（ ）的原则。
根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（ ）。
根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（ ）个月。
在封闭式基金成功试点的基础上，（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）。
基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（ ）指定临时基金托管人。
以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。
对非公开募集基金推介方式的限制不包括（ ）。
（ ）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
基金客户服务的原则不包括（ ）。
关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。
世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同在中国香港的称谓是（ ）。
根据基金职业道范中保密的基金要求，下列做法错误的是（ ）。
货币市场基金可以投资的金融工具有（ ）。
基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（ ）。
依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。
开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。
所谓（ ）,简单来讲即货币资金的融通。
根据募集方式的不同，可以将基金分为（ ）。
对证券投资业绩进行预测属于（ ）。
简单的基金产品风险评价分类不包括（ ）。
（ ）是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。
目前，我国境内基金申购款一般能在（ ）日内到达基金的银行存款账户。
关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（ ）。
经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（ ）。
（ ）是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（ ），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
依据资产配置的不同，混合基金不包括（ ）。
关于基金收益分配的说法中，错误的是（ ）。
金融类资产一般分为（ ）金融资产两类。
基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（ ）
1940年，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
关于ETF，以下描述不正确的是（ ）。
关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。
基金销售机构的准入条件不包括（ ）。
依据法律形式的不同，基金可以分为（ ）。
（ ）是指通过歪曲证券价格或人为虚増交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
现金替代的类型不包括（ ）。
（ ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。
（ ）使ETF的价格与净值趋于一致。
下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（ ）。
（ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。
下列各项说法中，错误的是（ ）。
合规管理的基本原则不包括（ ）。
信息管理平台系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（ ）年。
（ ）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性, 并就其保证承担个别及连带责任。
依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（ ）。
按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（ ）以上。
（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。
董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过（ ）。
Ⅰ.公司及基金投资运作中的重大关联交易；
Ⅱ.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；
Ⅲ.司管理的基金的半年度报告和年度报告；
Ⅳ.法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。
基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（ ）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。
（ ）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（ ）。
Ⅰ.公开出版资料；
Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；
Ⅲ.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；
Ⅳ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；
Ⅴ.未设置特定对象确定程序的电话、短信利电子邮件等通信媒介。
基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。
下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（ ）。
ETF基金成熟是在（ ）。
