2023年02月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷1

1.

（），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

A. 证券投资基金
B. 风险投资基金
C. 对冲基金
D. 另类投资基金

A B C D

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2.

对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（）年。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

A B C D

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3.

ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。

A. T+2日
B. T-1日
C. T日
D. T+1日

A B C D

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4.

（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A. 公平性
B. 协调性
C. 公正性
D. 健全性

A B C D

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5.

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。

A. 客观性原则
B. 全面性原则
C. 及时性原则
D. 投资人利益优先原则

A B C D

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6.

（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。

A. 证券投资咨询机构
B. 证券公司
C. 基金管理公司
D. 基金投资顾问

A B C D

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7.

基金管理人的最主要职责是负责（）。

A. 基金资产的投资运作
B. 基金资产清算和会计复核
C. 基金资产的保管
D. 受托资产管理

A B C D

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8.

基金财产可以用于（）。

A. 从事承担无限责任的投资
B. 投资上市交易的股票、债券
C. 承销证券
D. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

A B C D

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9.

QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。

A. 每月，每周
B. 每月，每日
C. 每周，每个工作日
D. 每日，每日

A B C D

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10.

目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。

A. 1.5%
B. 2%
C. 3%
D. 1%

A B C D

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11.

基金半年度报告的披露特点不包括( )。

A. 半年度报告不要求审计
B. 管理人报告需要披露内部监察报告
C. 财务报表附注的披露
D. 只需披露当期的数据和指标

A B C D

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12.

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费用为( )。

A. 50.25
B. 51.25
C. 52.25
D. 53.25

A B C D

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13.

基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。

A. MIS
B. 网络
C. 4Ps
D. 4C

A B C D

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14.

当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

A B C D

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15.

ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过( )个月。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 7

A B C D

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16.

当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A. 11%
B. 10%
C. 9%
D. 8%

A B C D

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17.

基金职业道德教育的途径不包括( )。

A. 岗前职业道德教育
B. 岗位职业道德教育
C. 后续职业道德教育
D. 基金业协会的自律

A B C D

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18.

2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。

A. 淘宝网店
B. 天天基金网
C. 支付宝
D. 余额宝

A B C D

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19.

内部控制制度的制定应遵循（）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性

A B C D

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20.

目前我国分开募集的分级基金仅限于（）分级基金。

A. 股票型
B. 基金型
C. 债券型
D. 场外认购型

A B C D

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21.

ETF的主要特点不包括（）。

A. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B. 独特的实物申购赎回机制
C. 被动操作的指数型基金
D. 收益保障

A B C D

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22.

下列有关分级基金分类的表述，错误的是（）。

A. 按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金
B. 按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金
C. 按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金
D. 按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金

A B C D

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23.

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A. 0.01
B. 0.05
C. 0.1
D. 0.001

A B C D

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24.

依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

A. 中国基金业协会
B. 中国证券业协会
C. 中国证监会
D. 证券交易所

A B C D

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25.

假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（）元。

A. 1500
B. 1493
C. 1495
D. 1492.5

A B C D

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26.

货币型基金—般认购费为（）。

A. 2.5%
B. 3%
C. 1%
D. 0

A B C D

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27.

（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。

A. 环境控制
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 信息沟通

A B C D

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28.

基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。

A. 督察长
B. 经理层
C. 监事会
D. 合规管理部门

A B C D

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29.

以下不属于我国基金监管的原则有（）。

A. 股东利益优先原则
B. 高效监管原则
C. 审慎监管原则
D. 保障投资人利益原则

A B C D

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30.

下列不属于我国基金交易费的是（）。

A. 印花税
B. 增值税
C. 过户费
D. 经手费、证管费

A B C D

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31.

（）也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。

A. 守法合规
B. 诚实守信
C. 客户至上
D. 忠诚尽责

A B C D

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32.

一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（）。

A. 临时信息披露
B. 基金募集信息披露
C. 基金份额上市交易公告书
D. 基金季度报告

A B C D

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33.

以下不属于证券投资基金特点的是（）。

A. 集合理财、专业管理
B. 组合投资、分散风险
C. 投入较少、回报较高
D. 独立托管、保障安全

A B C D

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34.

法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（）。

A. 调整范围不同
B. 调整手段不同
C. 内容结构不同
D. 表现形式不同

A B C D

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35.

与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

A B C D

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36.

同—私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

A B C D

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37.

基金管理人和基金托管人加入协会的，为（）。

A. 联席会员
B. 特别会员
C. 临时会员
D. 普通会员

A B C D

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38.

现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。

A. 基金托管人
B. 基金管理人
C. 基金保荐人
D. 基金公司

A B C D

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39.

是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（）的不同。

A. 表现形式
B. 内容结构
C. 调整范围
D. 调整手段

A B C D

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40.

以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（）。

A. 制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B. 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C. 对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D. 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

A B C D

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41.

依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人的职责的是（）。

A. 办理与基金托管相关的信息披露事项
B. 计算并公告基金资产份额净值
C. 按规定召集基金份额持有人大会
D. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

A B C D

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42.

基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（）。

A. 建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B. 建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
C. 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D. 建立研究报告质量评价体系

A B C D

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43.

检查是基金监管的重要措施，它不包括（）。

A. 日常检查
B. 季度检查
C. 现场检查
D. 非现场检查

A B C D

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44.

基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。

A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 工会

A B C D

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45.

基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起（）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。

A. 15
B. 30
C. 60
D. 90

A B C D

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46.

编制基金招募说明书的主要目的是（）。

A. 让广大投资者了解基金基本情况
B. 证明基金管理人的专业资格
C. 规范基金运作的权利义务关系
D. 明确管理人和托管人之间的关系

A B C D

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47.

（）对有效的风险管理承担最终责任。

A. 监事会
B. 董事会
C. 合规管理部门
D. 督察长

A B C D

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48.

（）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。

A. 欺诈
B. 隐瞒
C. 隐藏
D. 泄露

A B C D

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49.

基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

A. 10
B. 15
C. 30
D. 60

A B C D

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50.

对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（）。

A. 不欺诈客户
B. 坚持诚信的无条件性原则
C. 自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为
D. 与同行进行正当竞争

A B C D

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51.

（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A. 反洗钱合规风险
B. 信息披露合规风险
C. 投资合规性风险
D. 销售合规风险

A B C D

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52.

既注重资本增值又注重当期收入的资金被称为（）。

A. 平衡型基金
B. 增长型基金
C. 收入型基金
D. 防御型基金

A B C D

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53.

某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（）.

A. 股票型基金
B. 债券型基金
C. 货币市场基金
D. 混合型基金

A B C D

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54.

基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，（）。

A. 不必予以特别说明
B. 应当予以特别说明
C. 可以予以特别说明
D. 不得予以特别说明

A B C D

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55.

关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定.Ⅳ．可以找到广泛适用的投资者教育计划Ⅴ．可以代替投资咨询

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A B C D

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56.

货币市场包括（）等。

Ⅰ.同业拆借市场

Ⅱ.回购市场

Ⅲ.票据市场

Ⅳ.大面额可转让存单市场

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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57.

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）为股票基金。

A. 基金资产20%以上投资于股票的
B. 基金资产30%以上投资于股票的
C. 基金资产投资于货币市场工具的
D. 基金资产80%以上投资于股票的

A B C D

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58.

开放式基金主要通过投资者向（）申购和赎回以实现流通。

A. 基金受托人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 证券交易市场

A B C D

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59.

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。

A. 核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人
B. 注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人
C. 份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人
D. 份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人

A B C D

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60.

按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为（）。

A. 离岸基金和在岸基金
B. 收益型股票基金和价值型股票基金
C. 成长型股票基金和价值型股票基金
D. 小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金

A B C D

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61.

我国基金信息披露的重大性标准是指（）。

A. 影响证券市场价格标准
B. 影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准
C. 影响投资者决策标准
D. 以上均不正确

A B C D

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62.

契约型基金依据（）成立。

A. 基金合同
B. 公司章程
C. 股东大会
D. 会员大会

A B C D

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63.

封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（）人。

A. 100
B. 200
C. 500
D. 1000

A B C D

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64.

ETF联接基金的特征不包括（）。

A. 联接基金依附于主基金
B. 联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道
C. 联接基金可以参与ETF的套利
D. 联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作

A B C D

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65.

我国第一只开放式基金设立于（）。

A. 1998年3年
B. 2001年9月
C. 1997年6月
D. 2000年8月

A B C D

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66.

按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》，股票基金的股票投资比重在（）以上。

A. 80%
B. 70%
C. 60%
D. 50%

A B C D

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67.

ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（）的标准收取佣金。

A. 0.2%
B. 0.3%
C. 0.5%
D. 1%

A B C D

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68.

下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（）。

A. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
B. 办理基金备案手续
C. 安全保管基金财产
D. 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利

A B C D

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69.

下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（）。

A. 前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用
B. 后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用
C. 前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金
D. 前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准

A B C D

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70.

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）内披露临时报告。

A. 2日
B. 3日
C. 4日
D. 5日

A B C D

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71.

南方保本基金的保本期为（）年。

A. 1
B. 5
C. 3
D. 10

A B C D

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72.

下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（）。

A. 有效性原则
B. 独立性原则
C. 成本效益原则
D. 考察性原则

A B C D

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73.

基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

A. 1
B. 3
C. 2
D. 5

A B C D

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74.

按照《基金法》的规定，以下（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。

A. 参与分配清算后的剩余基金财产
B. 按照规定要求召开基金份额特有人大会
C. 分享基金财产收益
D. 随时查阅基金资产状况

A B C D

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75.

关于基金信息披露的说法，不正确的是（）。

A. 有利于提高基金的投资业绩
B. 加强基金信息披露可以防止信息滥用
C. 有利于投资的价值判断
D. 有利于防止利益冲突与利益输送

A B C D

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76.

货币市场基金可以投资于以下金融工具（）。

A. 现金
B. 股票
C. 可转换债券
D. 信用等级在AAA级以下的企业债券

A B C D

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77.

股票基金按投资市场分类不包括（）。

A. 国内股票基金
B. 国外股票基金
C. 全球股票基金
D. 混合股票基金

A B C D

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78.

下列关于基金募集期限说法错误的是（）。

A. 超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案
B. 基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限
C. 基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D. 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3 个月内进行基金募集

A B C D

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79.

内部控制的（）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。

A. 有效性
B. 成本效益
C. 健全性
D. 收益性

A B C D

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80.

基金托管人的最主要职责是负责（）。

A. 自行或委托其他机构进行基金推广、销售
B. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C. 基金资产的保管
D. 基金资产的投资运作

A B C D

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81.

《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是（）。

A. 1999年12月
B. 2001年9月
C. 2002年2月
D. 2005年3月

A B C D

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82.

基金职业道德教育的内容主要包括（）。

A. 培养基金道德观念，灌输基金道德规范
B. 灌输基金道德观念，培训基金道德素质
C. 培养基金道德观念，培训基金道德素质
D. 灌输基金道德规范，培养基金道德素质

A B C D

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83.

一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

A. 1／2
B. 1／3
C. 3／4
D. 1／4

A B C D

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84.

基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 10

A B C D

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85.

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

A B C D

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86.

下列属于欺诈客户行为的是（）。

A. 对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。
B. 销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
C. 违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
D. 分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。

A B C D

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87.

基金份额持有人的权利有（）。

A. 决定基金扩募或者延长基金合同期限
B. 转让或赎回基金份额
C. 决定更换基金管理人、基金托管人
D. 决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

A B C D

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88.

下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（）。

A. 基金合同
B. 基金招募说明书
C. 基金托管协议
D. 基金管理相关法规

A B C D

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89.

（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

A. 基金份额持有人
B. 基金监管机构
C. 基金托管人
D. 基金注册登记机构

A B C D

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90.

基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（）方面。

A. 招募说明书摘要
B. 基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期
C. 基金资产的估值
D. 基金运作方式

A B C D

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91.

下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（）。

A. 《货币市场基金信息披露特别规定）
B. 基金信息披露内容与格式准则
C. 基金信息披露编报规则
D. 基金信息披露XBRL模板和相关标引规范

A B C D

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92.

契约型基金与公司型基金的区别不表现为（）。

A. 投资人不同
B. 投资者的地位不同
C. 基金的营运依据不同
D. 法律主体资格不同

A B C D

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93.

LOF在交易所的交易规则不包括（）。

A. 买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数
B. 申报价格最小变动单位为0、001元人民币
C. 深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制
D. 投资者T日卖出基金份额后的资金当即可到账

A B C D

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94.

2001年9月，我国诞生了第一只开放式基金（），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

A. 招商安泰系列基金
B. 华夏大盘精选基金
C. 华安创新基金
D. 南方避险增值基金

A B C D

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95.

（）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A. 健全性
B. 最优化
C. 有效性
D. 成本效益

A B C D

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96.

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 10

A B C D

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97.

公开募集基金合同的内容包括（）。

Ⅰ．基金的运作方式

Ⅱ．基金份额赎回程序

Ⅲ．开放式基金的基金份额总额

Ⅳ．争议解决方式

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A B C D

标记纠错

98.

基金份额持有人享有的权利有（）。

Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产

Ⅱ．负责基金资产的投资运作

Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

Ⅳ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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99.

（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 独立性原则

A B C D

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100.

（）是基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 公司型基金
D. 契约型基金

A B C D

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2023年02月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷1

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