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2022年11月《期货法律法规》押题密卷2

卷面总分：130分 答题时间：240分钟 试卷题量：130题 练习次数：83次
单选题 （共64题，共64分）
1.

期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

  • A. 董事长
  • B. 董事会
  • C. 总经理
  • D. 董事会常设的风险管理委员会
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2.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，

证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。

  • A. 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
  • B. 代期货公司收付期货保证金
  • C. 代理客户进行期货交易
  • D. 期货行情信息、交易设施
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3.

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（ ）。

  • A. 期货公司承担赔偿责任
  • B. 非受托人不承担责任
  • C. 客户承担部分责任
  • D. 非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任
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4.

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。

  • A. 从业资格注册、考试成绩等信息
  • B. 从业资格注册、诚信记录等信息
  • C. 从业人员注册、工作业绩等信息
  • D. 从业人员注册、客户服务等信息
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5.

期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。

  • A. 与客户签订书面合同
  • B. 要求客户在风险说明书上签字确认
  • C. 事先向客户出示风险说明书
  • D. 要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
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6.

（ ）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

  • A. 标准仓单
  • B. 持仓证明
  • C. 交易许可证
  • D. 标准化合约
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7.

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
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8.

期货公司（ ）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

  • A. 财务部
  • B. 营业部
  • C. 监管部
  • D. 销售部
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9.

下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是( )。

  • A. 委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确
  • B. 只能委托其他理事代为出席会议
  • C. 每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议
  • D. 理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席
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10.

期货交易所总经理每届任期( )年。

  • A. 5
  • B. 4
  • C. 3
  • D. 2
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11.

期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。

  • A. 财政部
  • B. 中国证监会
  • C. 期货保证金安全存管监控机构
  • D. 期货交易所
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12.

期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
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13.

某期货公司的期末报表显示，其净资产为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元。

  • A. 6100
  • B. 6200
  • C. 5800
  • D. 6000
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14.

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（ ）服务。

  • A. 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
  • B. 代期货公司收付期货保证金
  • C. 代理客户进行期货交易
  • D. 期货行情信息、交易设施
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15.

（ ）还应当定期评价内部控制的有效性。

  • A. 董事会或管理层
  • B. 首席风险官和总经理
  • C. 合规负责人和董事会
  • D. 首席风险官和合规部门
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16.

聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（ ）个工作日内向协会报告。

  • A. 10
  • B. 15
  • C. 20
  • D. 60
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17.

下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。

  • A. 期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证
  • B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示
  • C. 《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成
  • D. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
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18.

最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以（ ）缴存用于履约担保的最低金额。

  • A. 持有资金
  • B. 自有资金
  • C. 准备金
  • D. 保证金
标记 纠错
19.

下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（ ）。

  • A. 期货公司股东会作出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案
  • B. 期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
  • C. 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
  • D. 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
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20.

以下不属于期货交易所的职责的是（ ）。

  • A. 对期货市场实行集中统一的监督管理
  • B. 提供交易的场所、设施和服务
  • C. 设计合约，安排合约上市
  • D. 组织并监督交易、结算和交割
标记 纠错
21.

期货公司可以设立全资风险管理公司，也可以与其他投资者共同出资设立风险管理公司，其他投资者累计持有风险管理公司的股权比例不得超过（ ）。

  • A. 30%
  • B. 49%
  • C. 51%
  • D. 80%
标记 纠错
22.

销售机构应当在募集资产管理计划结束后（ ）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

  • A. 10
  • B. 7
  • C. 5
  • D. 3
标记 纠错
23.

期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。

  • A. 交易账户和客户编码
  • B. 工作人员工资和劳务合同
  • C. 客户资产
  • D. 营业场所和设施
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24.

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（ ）。

  • A. 每一年开展一次
  • B. 每半年开展一次
  • C. 每两年开展一次
  • D. 每三个月开展一次
标记 纠错
25.

期货公司保存风险监管报表的期限应当（ ）。

  • A. 不少于20年
  • B. 不少于15年
  • C. 不少于10年
  • D. 不少于5年
标记 纠错
26.

（ ）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 期货交易所
  • D. 中国期货保证金监控中心
标记 纠错
27.

会员制期货交易所理事会会议应当于会议召开（ ）日前通知全体理事。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
28.

期货公司加权调整后日均客户权益总额排名行业中位数以下的，在分类评价时不得评为（ ）。

  • A. A 类
  • B. B类
  • C. C类
  • D. D 类
标记 纠错
29.

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。

  • A. 15；30
  • B. 10；30
  • C. 10；15
  • D. 15；60
标记 纠错
30.

证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当在（ ）内，向中国证监会有关派出机构报告

  • A. 2个工作日
  • B. 3 个工作日
  • C. 5 个工作日
  • D. 7 个工作日
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31.

期货公司董事、监事或高级管理人员违反法律法规而被处罚的，可由（ ）支付罚款或赔偿金。

  • A. 其个人
  • B. 期货公司
  • C. 其个人或期货公司
  • D. 期货公司的风险准备金
标记 纠错
32.

期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（ ）。

  • A. 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
  • B. 期货公司必须对预计负债进行专项说明
  • C. 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
  • D. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
标记 纠错
33.

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息不包括（ ）。

  • A. 可能直接导致本金亏损的事项
  • B. 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
  • C. 可能直接导致超过原始本金损失的事项
  • D. 该机构其他投资者的投资情况
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34.

期货公司对风险管理公司每年至少开展（ ）次合规检查。

  • A. 一
  • B. 二
  • C. 三
  • D. 四
标记 纠错
35.

期货公司分类评价指标中，评价期货公司市场竞争力的指标不包括（ ）。

  • A. 净利润
  • B. 加权调整后日均客户权益总额
  • C. 净资产收益率
  • D. 客户管理
标记 纠错
36.

下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（ ）。

  • A. 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
  • B. 期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用
  • C. 期货公司应当为客户设置交易编码
  • D. 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
标记 纠错
37.

（ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

  • A. 证券期货经营机构
  • B. 证券期货经营机构董事会
  • C. 证券期货经营机构主要负责人
  • D. 证券期货经营机构各级负责人
标记 纠错
38.

根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的客户资料进行审核。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国期货保证金监控中心
  • D. 中国证券登记结算公司
标记 纠错
39.

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（ ）制定。

  • A. 中国证监会会同国务院财政部门
  • B. 国务院财政部门会同期货业协会
  • C. 银行业监督管理机构会同期货业协会
  • D. 国务院期货监督管理机构会同银行业监督管理机构
标记 纠错
40.

会员制期货交易所专门委员会由（ ）设立。

  • A. 总经理
  • B. 理事会
  • C. 会员大会
  • D. 股东大会
标记 纠错
41.

期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（ ）人。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
42.

下列人员中，可以担任期货公司独立董事的是（ ）。

  • A. 在期货公司任职的人员
  • B. 在期货公司前5 名股东单位任职的人员
  • C. 为期货公司提供法律服务的人员
  • D. 在其他期货公司担任独立董事的人员
标记 纠错
43.

期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前10个工作日向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  • A. 首席风险官
  • B. 独立董事
  • C. 监事会主席
  • D. 董事长
标记 纠错
44.

单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处罚款（ ）。

  • A. 1万元以上3万元以下
  • B. 1万元以上5万元以下
  • C. 1万元以上10万元以下
  • D. 5万元以上10万元以下
标记 纠错
45.

期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。

  • A. 期货交易所
  • B. 交割仓库
  • C. 期货公司
  • D. 中国证监会派出机构
标记 纠错
46.

非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，（ ），期货公司应当承担由此产生的民事责任。

  • A. 具备法定的表见代理条件的
  • B. 给客户造成经济损失的
  • C. 客户提起诉讼的
  • D. 期货公司不予认可的
标记 纠错
47.

依法对期货市场实行集中统一监督管理的是（ ）。

  • A. 期货交易所所在地人民政府
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 期货保证金安全存管监控机构
标记 纠错
48.

以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是（ ）。

  • A. 最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
  • B. 最近5年内未受过刑事处罚
  • C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施
  • D. 品行端正，具有良好的职业道德
标记 纠错
49.

（ ）负责期货投资者保障基金的财务监管。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 财政部
标记 纠错
50.

期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（ ）日前通知会员。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
51.

当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时，经营机构应采取的正确做法是（ ）。

  • A. 投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品
  • B. 经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品
  • C. 经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者
  • D. 投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，经营机构应该进行特别的书面风险警示
标记 纠错
52.

下列关于期货交易所的说法中，错误的是（ ）。

  • A. 期货交易所的负责人由中国证监会任免
  • B. 期货交易所实行自律管理
  • C. 期货交易所是独立法人
  • D. 期货交易所以营利为目的
标记 纠错
53.

期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（ ）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

  • A. 3个月
  • B. 6个月
  • C. 12个月
  • D. 24个月
标记 纠错
54.

某金融期货公司因出现重大风险被监管部门责令停业整顿，该公司高管自该公司停业整顿日起未逾（ ）年的，不得担任期货公司的高级管理人员。

  • A. 3
  • B. 4
  • C. 5
  • D. 6
标记 纠错
55.

期货公司应当按照（ ）优先的原则传递客户交易指令。

  • A. 平仓
  • B. 价格
  • C. 资金
  • D. 时间
标记 纠错
56.

下列关于期货仲裁庭的说法中，正确的是（ ）。

  • A. 仲裁不可以公开进行
  • B. 投资者或期货公司有正当理由的，可以请求延期开庭，由仲裁庭决定是否延期
  • C. 申请人经书面通知，无正当理由不到庭或者未经仲裁庭许可中途退庭的，可以缺席裁决
  • D. 被申请人经书面通知，无正当理由不到庭或者未经仲裁庭许可中途退庭的，可以视为撤回仲裁申请
标记 纠错
57.

未经中国证监会批准，期货交易所的（ ）不得在任何营利性组织中兼职。

  • A. 总经理助理
  • B. 业务部门负责人
  • C. 独立董事
  • D. 董事会秘书
标记 纠错
58.

为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，可以按照一定比例计入净资本的负债项目是（ ）。

  • A. 期货公司的短期借款
  • B. 期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
  • C. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
  • D. 期货公司的长期借款
标记 纠错
59.

申请设立期货公司，应当向（ ）提交申请材料。

  • A. 客户
  • B. 期货公司
  • C. 中国证监会
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
60.

下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是（ ）。

  • A. 销户的客户有关资料应当至少保存10年
  • B. 对于销户的客户有关资料档案，除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密
  • C. 期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用
  • D. 客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续
标记 纠错
61.

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（ ）。

  • A. 期货公司承担赔偿责任
  • B. 非受托人不承担责任
  • C. 客户承担部分责任
  • D. 期货公司不承担赔偿责任
标记 纠错
62.

某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元﹔第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）。

  • A. 6000万元
  • B. 6150万元
  • C. 5550万元
  • D. 5700万元
标记 纠错
63.

某期货公司的期末风险监管报表显示，2021年2月末的净资本为7000万元，2021年3月末的净资本为8500万元，风险资本准备与上月相比没有发生变化。针对上述净资本的变化，以下表述正确的是（ ）。

  • A. 公司应当向中国证监会派出机构和全体董事提交书面报告
  • B. 公司无须提交书面报告
  • C. 公司应当向中国证监会派出机构和董事会提交书面报告
  • D. 公司只须向中国证监会派出机构提交书面报告
标记 纠错
64.

一位自然人，职位是经行业协会备案或者登记的期货公司子公司的高级管理人员，其近3年个人年均收入不低于（ ）万元，则可认定其为专业投资者。

  • A. 50
  • B. 40
  • C. 30
  • D. 20
标记 纠错
多选题 （共46题，共46分）
65.

会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的措施有（ ）。

  • A. 冻结账户
  • B. 提高保证金标准
  • C. 限制出入金
  • D. 扣划资金
标记 纠错
66.

期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（ ）。

  • A. 为客户支付手续费、税款
  • B. 为客户交存保证金
  • C. 为期货公司支付购买设备、设施的款项
  • D. 依据客户的要求支付可用资金
标记 纠错
67.

期货交易所的( )应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

  • A. 涨跌停板制度
  • B. 交易结算业务
  • C. 风险准备金制度
  • D. 交易结算系统
标记 纠错
68.

根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。

  • A. 收付期货保证金
  • B. 存取期货保证金
  • C. 划转期货保证金
  • D. 代理客户从事期货交易
标记 纠错
69.

首席风险官在履行职务时，不得（ ）。

  • A. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
  • B. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
  • C. 利用职务之便牟取私利
  • D. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
标记 纠错
70.

根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，以下说法正确的有（ ）。

  • A. 境外交易者可以委托境内期货公司参与境内特定品种期货交易
  • B. 境外交易者可以委托境外经纪机构参与境内特定品种期货交易
  • C. 境外交易者不得委托境外经纪机构参与境内特定品种期货交易
  • D. 境外交易者不得直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易
标记 纠错
71.

期货公司变更股权有下列（ ）情形之一的，应当经中国证监会依法批准。

  • A. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
  • B. 变更控股股东
  • C. 变更第一大股东
  • D. 单个股东的持股比例增加到5％以上，且涉及境外股东的
标记 纠错
72.

证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法中，错误的有（ ）。

  • A. 代股东下达交易指令
  • B. 代股东接收交易密码
  • C. 代表股东与期货公司签订期货经纪合同
  • D. 对股东的开户资料进行审查
标记 纠错
73.

下列主体中，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的有（ ）。

  • A. 客户
  • B. 非期货公司结算会员
  • C. 期货交易所
  • D. 期货保证金存管银行
标记 纠错
74.

期货业协会理事会由普通会员理事、特别会员理事、非会员理事组成。会员理事选派的理事代表，应当具备的条件包括（ ）。

  • A. 期货公司及其子公司的理事代表应当是公司总经理或担任法定代表人的董事长
  • B. 具有3 年以上金融行业从业经验
  • C. 1年内未受到中国证监会的行政处罚或协会的纪律惩戒
  • D. 热心为行业服务，在期货或相关业务领域具有较大影响
标记 纠错
75.

首席风险官应当向期货公司（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

  • A. 总经理
  • B. 董事会
  • C. 独立董事
  • D. 公司住所地中国证监会派出机构
标记 纠错
76.

下列（ ）行为产生的民事责任，由期货公司承担。

  • A. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，分支机构不能承担的
  • B. 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为
  • C. 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为
  • D. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任
标记 纠错
77.

期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。

  • A. 严格执行
  • B. 直接向中国期货业协会报告
  • C. 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
  • D. 予以抵制
标记 纠错
78.

证券期货经营机构应当在资产管理合同约定的募集期内，完成集合资产管理计划的募集。募集期届满，集合资产管理计划未达到规定的成立条件的，证券期货经营机构应当承担下列责任：（ ）

  • A. 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
  • B. 在募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息
  • C. 在募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，无需加计银行同期活期存款利息
  • D. 以集合资产管理计划财产承担因募集行为而产生的债务和费用
标记 纠错
79.

期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当有针对性地进行监督检查的事项有（ ）。

  • A. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形
  • B. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
  • C. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
  • D. 与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
标记 纠错
80.

下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当具备条件的表述，正确的是（ ）。

  • A. 高级管理人员和2名以上投资经理
  • B. 专职从事投资研究的人员不少于3人
  • C. 最近1年未因重大违法违规行为而被行政处罚
  • D. 具有投资研究部门
标记 纠错
81.

关于伪造、 变造、 转让金融机构经营许可证、 批准文件罪的说法正确的有（ ）。

  • A. 犯该罪的，处3年以下有期徒刑或者拘役， 并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
  • B. 情节严重的， 处3年以上10年以下有期徒刑， 并处5万元以上50万元以下罚金
  • C. 单位犯该罪的， 对单位判处罚金， 并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 依照规定处罚
  • D. 该罪是指未经国家有关主管部门批准， 擅自设立商业银行、 证券交易所、 期货交易所、 证券公司、 期货公司、 保险公司或者其他金融机构的行为
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82.

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，做出（ ）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

  • A. 独立
  • B. 审慎
  • C. 及时
  • D. 协商
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83.

下列关于期货公司出资的表述，正确的有（ ）。

  • A. 股东应当以货币财产出资
  • B. 注册资本应当是实缴资本
  • C. 货币出资的比例不得低于85%
  • D. 董事、监事、高级管理人员具备任职条件
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84.

实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持（ ）。

  • A. 属于结算会员自有的有价证券
  • B. 结算会员自有账户中的资金
  • C. 非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
  • D. 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
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85.

风险评估标准要求期货公司建立严密有效的风险管理系统，具体包括（ ）。

  • A. 公司应形成完善的风险控制体系
  • B. 公司董事会和管理层应重视风险的评估和管理
  • C. 公司应建立完整的风险控制程序
  • D. 公司应使用科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理
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86.

人民法院在办理案件过程中，依法需要通过（ ）查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，对方应当予以协助。

  • A. 保证金存管银行
  • B. 期货交易所
  • C. 期货公司
  • D. 人民银行
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87.

中国期货业协会在案件调查过程中发生（ ）事由的，可以中止调查。

  • A. 调查涉及的事项已经进入司法程序，尚未出具审理结果的
  • B. 被调查的当事人履行经协会认可的纠正涉嫌违规行为，赔偿有关投资者损失，消除损害或者不良影响的承诺的
  • C. 被调查的当事人书面申请，承诺在协会认可的期限内纠正涉嫌违规行为，赔偿有关投资者损失，消除损害或者不良影响的
  • D. 其他导致调查无法进行的事由
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88.

期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，其具体要求有（ ）。

  • A. 不断提高文化程度，尽可能取得较高学历
  • B. 加强业务知识更新，接受后续职业培训
  • C. 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持
  • D. 在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核
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89.

中国期货业协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过（ ）等多种方式送达。

  • A. 委托相关会员单位协助
  • B. 邮寄
  • C. 电子送达
  • D. 协会网站公告
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90.

按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有（ ）。

  • A. 其是否熟悉期货法律法规
  • B. 其是否诚信守法
  • C. 其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历
  • D. 其是否符合规定的任职条件
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91.

期货交易所全面结算期货公司可以为（ ）办理结算业务。

  • A. 其他期货公司的客户
  • B. 交易所的交易结算会员
  • C. 交易所的非结算会员
  • D. 本公司的客户
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92.

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括（ ）。

  • A. 维护公司的合法利益
  • B. 维护客户的合法利益
  • C. 谨慎地在职权范围内行使职权
  • D. 诚信原则
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93.

客户保证金不足时，下列表述正确的有（ ）。

  • A. 客户应当及时追加保证金
  • B. 客户应当自行平仓
  • C. 期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
  • D. 依法强行平仓的有关费用由该客户承担
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94.

下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正确的有（ ）。

  • A. 会员大会由理事会召集
  • B. 会员大会由理事长主持
  • C. 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员
  • D. 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议
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95.

某期货公司需要开展资产管理业务，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，该期货公司资产管理计划可投资的资产有（ ）。

  • A. 银行存款
  • B. 同业存单
  • C. 公募基金
  • D. 存托凭证
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96.

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为。王某为某期货公司的期货从业人员，王某的下列行为中，构成不正当竞争的是（ ）。

  • A. 虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有虚名
  • B. 谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务
  • C. 通过其在中国证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务
  • D. 与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到30％的提成
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97.

A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足（以交易所保证金标准计算），A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。不料行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（ ）。

  • A. A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
  • B. A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓造成的损失由A期货公司承担
  • C. A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任
  • D. A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担
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98.

申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形是（ ）。

  • A. 具有金融专业硕士研究生以上学历
  • B. 具有会计专业硕士研究生以上学历
  • C. 具有法律专业硕士研究生以上学历
  • D. 具有管理专业硕士研究生以上学历
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99.

证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当切实履行主动管理职责，不得有的行为包括（ ）。

  • A. 为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
  • B. 在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利
  • C. 在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作
  • D. 在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议
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100.

导致期货从业资格注销的情形有（ ）。

  • A. 期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司
  • B. 期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司
  • C. 期货从业人员因工伤住院
  • D. 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
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101.

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者小王的损失，小王认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的有（ ）。

  • A. 小王可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
  • B. 小王可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
  • C. 期货公司拒绝代小王向期货交易所主张权利的，小王可以直接起诉期货交易所
  • D. 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿小王的损失
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102.

某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加保证金。后行情发生反转。小王向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。关于期货公司对小王的强行平仓行为，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 公司应当在期货经纪合同内约定未及时追加保证金的处理方式，约定不明确的，公司无权进行强行平仓
  • B. 公司强行平仓的数额须与追加保证金数额基本相当，因超量平仓引起的损失，由公司承担
  • C. 客户追加保证金的时限，应为期货经纪合同约定的时限
  • D. 符合法律法规的要求，不须向小王赔偿
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103.

甲是A期货公司的客户，经常委托A的工作人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断新一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了6手7月份合约。不料刚买入后该合约一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则下列说法正确的是（ ）。

  • A. A期货公司若未按客户的交易指令入市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
  • B. A期货公司赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息
  • C. 甲对乙有直接追索权
  • D. 甲对A期货公司有直接追索权
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104.

某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。下列关于该事业单位期货交易的表述，正确的是（ ）。

  • A. 该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易
  • B. 该事业单位不得进行期货交易
  • C. 期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
  • D. 中国证监会可以对事业单位进行处罚
标记 纠错
105.

吴某为某期货公司客户，在该期货公司推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿损失。按照法律规定，吴某不可能获得的赔偿数额是（ ）万元。

  • A. 10
  • B. 9
  • C. 8
  • D. 6
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106.

客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失，法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（ ）。

  • A. 买卖方向
  • B. 交易时间
  • C. 交易品种
  • D. 价格
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107.

期货公司分类评价指标中，评价服务实体经济能力的指标包括（ ）。

  • A. 资产管理产品日均衍生品权益
  • B. 成本管理能力
  • C. 机构客户日均持仓
  • D. "保险+期货"业务规模
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108.

某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司可以提供的服务是（ ）。

  • A. 利用证券资金账户为客户划转期货保证金
  • B. 提供期货行情信息
  • C. 协助期货公司向客户提示风险
  • D. 协助期货公司办理开户手续
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109.

会员或者期货从业人员有《中国期货业协会批评警示程序》规定的（ ）情形的，自律监察委员会可以依据纪律惩戒程序直接作出训诫的纪律惩戒决定。

  • A. 会员拒不参加约见谈话或者未按要求整改的
  • B. 从业人员拒不参加约见谈话或者未按要求整改的
  • C. 同一会员或者从业人员一年内被采取批评警示措施累计2次及以上的
  • D. 同一会员或者从业人员一年内被采取批评警示措施累计3 次及以上的
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110.

中国期货业协会开展案件调查过程中，下列做法中，符合规定要求的是（ ）。

  • A. 查组需要进行现场调查的，调查人员应当出示中国期货业协会公函及有效的身份证明文件
  • B. 现场询问应当至少由3名调查人员在场并制作询问笔录
  • C. 被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认
  • D. 调查人员复制相关文件和资料的，仅需当事人在复制件上签字或者盖章
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判断题 （共20题，共20分）
111.

中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。（ ）

标记 纠错
112.

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。（ ）

标记 纠错
113.

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。（ ）

标记 纠错
114.

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。 ( )

标记 纠错
115.

取得期货从业资格考试合格证明的人员可以通过其所在机构向当地期货业协会申请从业资格。（ ）

标记 纠错
116.

期货从业人员在代客交易、投资咨询、资产管理等业务过程中，应当具有合理的依据，以适当的研究分析作为支撑，保持独立性和客观性，不得为牟取自身利益而鼓励客户从事激进交易。（ ）

标记 纠错
117.

期货投资者保障基金的管理机构可以由中国证监会、财政部指定。（ ）

标记 纠错
118.

客户拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的，应当在开户时向期货公司披露。（ ）

标记 纠错
119.

内部控制的原则包括健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益性，其中成本效益是其他标准的前提条件。（ ）

标记 纠错
120.

首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管机构。（ ）

标记 纠错
121.

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（ ）

标记 纠错
122.

公司制期货交易所设董事会，每届任期5年，不得连任。（ ）

标记 纠错
123.

中央对手方制度并非消除市场的信用风险，而是重新分配信用风险。（ ）

标记 纠错
124.

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划财产的债务由管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任。但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定。（ ）

标记 纠错
125.

期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会等机构使用。（ ）

标记 纠错
126.

期货公司只能与一家存管银行建立存管关系，开立保证金账户。（ ）

标记 纠错
127.

期货公司不得任用最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员从事期货业务。（ ）

标记 纠错
128.

在调解过程中，调解员可以选择灵活的方式进行调解如现场公开调解。（ ）

标记 纠错
129.

期货经营机构聘用第三方提供投资顾问、财务顾问、法律顾问、产品代销、中间介绍等服务过程中，可向不具备相关专业能力的第三方支付咨询费，但不能向未提供相应服务的第三方支付顾问费、服务费等费用。（ ）

标记 纠错
130.

外商投资期货公司的高级管理人员可以不在中国境内实地履职。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64
多选题
65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110
判断题
111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130
00:00:00
暂停
交卷
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