2022年11月《金融市场基础知识》押题密卷4

下列（ ）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产（ ）。

委托指令可以根据不同的依据，划分为（ ）。

①整数委托和零数委托

②买进委托和卖出委托

③市价委托和限价委托

④定时委托和不定时委托

下列不属于境内上市外资股特点的是（ ）。

证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内报送月度报告。

中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（ ）。

①设置账簿

②切实保护客户债券安全

③为客户保守商业秘密

④保存完整业务记录

基金行业自律组织是由（ ）成立的行业自律组织。

①基金持有人

②基金管理人

③基金托管人

④基金销售机构

已发行金融资产的流通市场是（ ）。

银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。

另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。

①对冲基金

②股权投资基金

③创业投资基金

④不动产投资基金

关于各种费用的计提标准及计提方式，下列说法正确的有（ ）。

①我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付

②基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比

③基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低

④基金管理人可以按照法律法规及基金合同的约定，将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支，且不得收取管理费及业绩报酬

丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（ ）。

商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合下列属于商业银行发行金融债券应具备的条件的有（ ）。

①具有良好的公司治理机制②核心资本充足率不低于5%

③最近3年连续盈利④损失准备计提充足

经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的投资者是（ ）。

证券公司的融资管理应符合以下要求（ ）。

①分析正常和压力情境下未来不同时间段的融资需求和来源

②加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中管理，适当设置集中度限额

③加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力

④密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响

下列属于资产证券化参与者的有（ ）。

①发起人②承销商

③受托人④投资者

关于开放式基金的利润分配规定，下列说法正确的有（ ）。

①基金利润分配后基金份额净值不得低于面值

②一般开放式基金的分红方式有现金分红和红利再投资两种

③一般开放式基金利润分配默认的方式应当采用红利再投资方式

④在开放式基金的分红方式中，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付现金

以下关于股票发行监管制度的各项说法中，错误的是（ ）。

能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（ ）。

下列关于特殊类型基金说法错误的是（ ）。

以下对公开发行股票的特点表述错误的是（ ）。

以下（ ）属于20世纪80年代以来中央银行职能变化的突出表现。

①货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成

②货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能

③货币政策职能与金融监管相分离，突出金融监管

④强调金融稳定职能，维护金融体系的安全

下列关于股票的流动性说法正确的是（ ）

①通常情况下，大盘股的流动性比小盘股差

②通常情况下，小盘股的流动性比大盘股差

③通常情况下，非上市公司股票的流动性比上市公司股票差

④通常情况下，上市公司股票的流动性比非上市公司股票差

在我国，可转换债券的最长期限是（ ）年。

下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（ ）。

下列关于风险偏好的说法，错误的是（ ）。

非公开发行公司债券，不可以申请在（ ）转让。

根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（ ）。

“金融加速器”理论认为（ ）。

下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（ ）

具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（ ）。

下列关于我国证券公司发展历程的说法，错误的是（ ）

下列关于投资理念的说法，错误的是（ ）。

根据风险管理组织架构的职责分工，证券公司指定或设立专门部门履行风险管理职责，在（ ）的直接领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。

货币政策的信用传导机制的基本思路是（ ）。

下列关于ABS产品的说法，错误的是（ ）。

关于基金信息披露，下列说法中，错误的是（ ）。

下列各项中，（ ）不属于机构层面流动性风险测量中基于现金流量匹配的指标。

证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程中，指定商业银行根据（ ）的资金划付指令办理交收资金划付。

下列关于资产证券化的说法，错误的是（ ）。

从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（ ）的。

投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。

如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（ ）。

下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是（ ）。

根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（ ）。

金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（ ）为交易对手。

关于存款准备金与货币乘数，下列说法错误的是（ ）。

下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（ ）。

下列关于短期融资券发行注册的说法，正确的是（ ）。

下列关于直接融资的说法，错误的是（ ）。

下列关于股票合并的说法，错误的是（ ）。

根据风险管理理论，金融衍生产品和金融工程是证券公司管理（ ）的主要工具和技术。

科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“N”是指（ ）。

下列选项中最基础的金融衍生产品是（ ）。

下列关于债券当期收益率的说法，正确的是（ ）。

按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（ ）。

下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（ ）。

在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（ ）。

下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（ ）。

下列关于侧袋机制中各方主体责任的说法，错误的是（ ）

下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（ ）。

甲银行向乙公司提供信用贷款，并由两公司为乙提供第三方担保。贷款到期后由于乙公司无力偿还，甲银行要求丙代为偿还。对于甲银行而言，该种风险管理策略属于（ ）

根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（ ）

①.稳健型

②.中庸型

③.进取型

④.冒险型

下列关于证券投资基金起源的说法，正确的有（ ）。

①.世界上第一个投资基金诞生于美国

②.世界上第一个封闭式投资基金名叫“团结就是力量”

③.19世纪90年代初，美国有了首只封闭式基金

④.货币市场基金和指数基金的面世，增强了基金对普通投资者的吸引力

下列关于开放式基金申购费用的说法，正确的有（ ）。

①.申购费可以采用在基金份额申购时收取的前端费用方式

②.申购费也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端费用方式

③.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准

④.对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

证券投资基金作为一种金融产品，与股票相比较，不同点主要表现为（ ）。

①.股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系

②.股票是间接投资工具，基金是直接投资工具

③.股票投资风险通常大于基金投资风险

④.股票价格的波动要小于基金净值的波动

根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（ ）。

①.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

②.通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境

③.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对于被调查事件有关的事项作出说明

④.对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行（ ）。

①.运行独立

②.监察独立

③.代码独立

④.指数独立

上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式，其组织机构的组成包括（ ）。

①.会员大会

②.监事会和其他专门委员会

③.董事会

④.总经理及其他职能部门

结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（ ）等类别。

①.基于利率的结构化产品

②.基于货币的结构化产品

③.基于期权的结构化产品

④.基于互换的结构化产品

基金的专业管理主要体现在基金管理人（ ）。

①.有专业的投资研究人员

②.有强大的信息网络

③.能够对证券市场进行深入分析

④.能够发挥资金的规模优势

下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（ ）

①.信息技术使信息披露更加及时，增强了金融机构的透明性，改变了金融监管的方式

②.市场参与者的心理和行为可以加剧金融风险

③.文化差异是影响金融市场运行的体制因素的重要构成之一

④.20世纪80年代以后，各国普遍实行了浮动汇率制度

中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（ ）。

①.集合票据发行注册自动失效

②.集合票据发行注册继续有效

③.发行人应自行公告

④.应由交易商协会就该事项作出公告

下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法，正确的有（ ）。

①.负责对首次公开发行股票网上投资者进行注册和自律管理

②.负责公开发行公司债券事后备案和自律管理

③.负责场外证券业务事后备案和自律管理

④.制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理

申请发行可交换公司债券，应该满足规定（ ）。

①.申请人应该是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司

②.公司最近1年末的净资产额不少于人民币5亿元

③.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

④.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

下列属于基金行业自律组织的有（ ）。

①.中国证监会

②.地方证监局

③.中国证券投资基金业协会

④.证券交易所

下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（ ）。

①.个人投资者买卖基金份额免征增值税

②.个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税

③.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税

④.个人投资者从基金分配中获得的收入，由基金代扣代缴20%的个人所得税

下列各项中，属于利用金融市场进行风险管理的行为有（ ）。

①.持有未到期外汇应付账款的进口商卖出了对应外汇的期货合约

②.持有债券的保险基金购入了信贷违约互换合约

③.持有股票的证券投资基金出售了股指期货合约

④.担心火灾的厂商购买了保险合约

下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（ ）。

①.可转换债券和可交换债券相同之处是发行要素相似，比如票面利率、期限等

②.可转换债券和可交换债券都是嵌入期权等形成的衍生金融产品

③.对于可交换债券的投资者来说，投资价值与上市公司价值相关，在约定期限内可以以约定的价格交换为标的股票

④.可转换债券和可交换债券的发债主体和偿债主体不同，且适用的监管规定不同

按照流通与否，国债可分为（ ）。

①.长期国债

②.流通国债

③.非流通国债

④.特种国债

风险管理的流程主要包括（ ）。

①.风险的识别

②.风险的衡量

③.风险的应对

④.风险的监测、预警与报告

在基金投资运作中，下列属于基金服务机构的有（ ）。

①.基金托管机构

②.基金销售支付机构

③.基金投资顾问机构

④.中国基金业协会

国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（ ）。

①.保护投资者利益

②.稳定市场价格

③.保持证券市场的公平、效率和透明

④.降低系统性风险

基金管理公司可在（ ）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。

①.中央结算公司

②.上海清算所

③.中国结算公司

④.上海证券交易所

契约型基金的当事人包括（ ）。

①.基金管理人

②.基金董事会

③.基金托管人

④.基金投资人

上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（ ）。

①.新一代信息技术领域

②.高端装备领域

③.新能源领域

④.新材料领域

股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（ ）。

①.为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向作出分析

②.作为指数衍生产品和其他金融创新的基础

③.作为投资业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报

④.由于股票价格短期内受到市场投资者情绪的带动而发生剧烈波动，因此股票价格指数准确反映了市场参与投资者情绪的变动方向和变动程度

基金服务机构主要包括（ ）。

①.基金销售支付机构

②.基金估值核算机构

③.律师事务所

④.基金自律组织

关于创业板上市公司向原股东配股的说法，正确的有（ ）

①.拟配股数量不超过本次配股前股本总额的50%

②.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

③.采用包销方式发行

④.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

中国证券业协会的宗旨包括（ ）。

①.遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理

②.发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用

③.为会员服务，维护会员的合法权益

④.维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展

关于私募基金的募集，下列说法中正确的有（ ）。

①.私募基金管理人不得自行募集其设立的私募基金

②.募集机构对投资者的评估结果有效期最长不得超过3年

③.募集机构应当委托第三方机构对私募基金进行风险评级，不得自行对私募基金进行风险评级

④.基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，其间不得主动联系投资者

债券与股票的不同之处包括（ ）。

①.权利不同

②.目的不同

③.期限不同

④.收益不同

下列属于国债销售价格影响因素的有（ ）。

①.市场利率

②.承销商承销国债的中标成本

③.流通市场中可比国债的收益率水平

④.国债承销的手续费收入

货币政策的传导机制包括（ ）。

①.利率传导机制

②.信用传导机制

③.资产价格传导机制

④.汇率传导机制

我国证券交易所现行的“价格优先”竞价原则是指（ ）。

①.价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报

②.价格较低的买进申报优先于价格较高的买进申报

③.价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报

④.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报

政府发行债券所筹集的资金可用于（ ）。

①.协调财政资金短期周转

②.弥补财政赤字

③.兴建政府投资的大型基础性的建设项目

④.弥补战争费用的开支

根据《证券投资基金法》，下列关于基金资产估值的责任人及其义务的说法，正确的有（ ）。

①.基金资产估值的责任人是基金管理人

②.基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务责任

③.基金管理公司应根据法规履行与基金估值有关的披露义务

④.基金托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序

下列关于敏感性分析的说法，正确的有（ ）。

①.敏感性是经济学分析中的弹性

②.敏感性在数学上就是函数的一阶导数

③.敏感性分析是一个动态的分析过程

④.敏感性分析是市场风险分析中最常用的方法之一

根据衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为（ ）。

①.独立衍生工具

②.嵌入式衍生工具

③.交易所交易的衍生工具

④.OTC交易的衍生工具

证券公司自营业务投资范围包括（ ）。

①.计划在区域股权市场挂牌的私募债券

②.政府债券

③.央行票据

④.短期融资券

证券投资者保护基金的资金来源于（ ）。

①.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入一定比例缴纳基金

②.证券公司破产清算中的受偿收入

③.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

④.证券登记结算机构的风险基金全额纳入